| 证券代码：301080 | 证券简称：百普赛斯 | 公告编号：2023-070 |
北京百普赛斯生物科技股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百普赛斯”）于2023年12月4日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
容诚会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验。在担任公司审计机构期间，严格遵循相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果。2023年度，公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》制定了《会计师事务所选聘制度》，细化了选聘会计师事务所的评价标准。审计委员会对容诚会计师事务所的审计费用报价、会计师事务所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平等进行了评价，认为其具备承担2023年度审计事项的能力。因此拟续聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构，聘期一年，并根据公司所处行业、业务规模，结合公司年报审计合并报表范围及相关审计需配备的审计人员和投入的工作量，经与会计师事务所协商确定审计费用为80万元。
二、拟续聘会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。
容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对百普赛斯所在的相同行业上市公司审计客户家数为260家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日北京金融法院就乐视网投资者起诉乐视网、贾跃亭等公司董事和高管、平安证券、中泰证券、中德证券、利安达有限和利安达特普、华普天健有限和容诚特普、信永中和、金杜律师事务所对乐视网证券虚假陈述赔偿责任案作出一审判决，判决华普天健有限和容诚特普会计师事务所共同就2011年
3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内（金额约2,038万元）与被告乐视网承担连带赔偿责任。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施11次、自律监管措施1次、自律处分1次。
10名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人/拟签字注册会计师：王明健，2015年成为中国注册会计师，2013年开始从事上市公司审计业务，2016年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为百普赛斯提供审计服务；近三年签署过北京热景生物技术股份有限公司等上市公司审计报告。
项目拟签字注册会计师：高茹，2019年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计业务，2017年开始在容诚会计师事务所执业，2023年开始为百普赛斯提供审计服务；近三年签署过家家悦集团股份有限公司、北京热景生物技术股份有限公司等上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：李岩，2008年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2016年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为百普赛斯提供质量控制复核服务，近三年复核过多家上市公司审计报告。近三年复核过百普赛斯、锦州神工半导体股份有限公司等上市公司审计报告。
2、上述相关人员的诚信记录情况
签字注册会计师高茹、质量控制复核人李岩3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。签字会计师王明健于2021年3月19
日因北京热景生物技术股份有限公司IPO审计项目受到中国证监会深圳专员办出具警示函一次；除此之外，3年内未受到过任何刑事处罚、行政处罚。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
上一年度审计费用70万元，本年度审计费用根据审计收费定价原则经协商后确定为80万元。
审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的执业情况进行了充分了解，对其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、执业资格等方面进行了调研及审查，认为容诚会计师事务所为符合《证券法》要求的审计机构，具备审计的专业能力，能够较好地胜任工作；其与公司股东及公司关联人无关联关系，不存在影响其审计独立性的情形。同意聘任容诚会计师事务所为公司2023年度财务报告审计机构，负责公司2023年度审计工作，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况
容诚会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力、具备投资者保护能力、诚信状况良好，能够满足公司2023年度审计工作的要求。公司续聘容诚会计师事务所符合有关法律法规和《公司章程》的规定，且有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不会损害上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。因此，全体独立董事一致同意将该议案提交公司第二届董事会第五次会议审议。
（三）独立董事的独立意见
容诚会计师事务所在2022年担任公司审计机构期间，认真负责、勤勉尽职、
熟悉公司业务，严格依据现行法律法规的相关规定对公司财务状况进行审计，表现出较高的专业水平，对公司规范运作和相关管理工作给予了积极建议和帮助。容诚会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，续聘容诚会计师事务所能够保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。因此我们一致同意续聘容诚会计师事务所作为公司2023年度的审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（四）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年12月4日召开第二届董事会第五次会议，以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。
（五）监事会对议案审议和表决情况
公司于2023年12月4日召开第二届监事会第五次会议，以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。
（六）尚需履行的审议程序
本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第二届董事会第五次会议决议；
2、第二届监事会第五次会议决议；
3、董事会审计委员会2023年第四次会议决议；
4、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
6、拟聘任会计师事务所营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
北京百普赛斯生物科技股份有限公司董事会
2023年12月4日