证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-077
深圳华大基因股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳华大基因股份有限公司（以下简称华大基因或公司）于2023年12月1日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，因公司实施了2022年度权益分派方案，根据《深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称本激励计划）等的相关规定及公司2022年第五次临时股东大会的授权，公司董事会同意将本激励计划首次及预留授予限制性股票的授予价格由28.83元/股调整为27.83元/股。现将有关事项公告如下：
一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022年11月18日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关审核意见，同意公司实施本次激励计划。
（二）2022年11月21日至2022年11月30日，公司对本次激励计划首次激励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本激励计划首次授予激励对象名单提出的异议。2022年12月1日，公司在巨潮资讯网披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-113）。
（三）2022年12月6日，公司召开了2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于同日在巨潮资讯网披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-117）。公司对内幕信息知情人及首次授予激励对象在公司本激励计划首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人及首次授予激励对象存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
（四）2022年12月15日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予日激励对象名单等相关事项进行了核实并发表了核查意见。
（五）2023年12月1日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对预留授予日激励对象名单等相关事项进行了核实并发表了核查意见。
二、公司2022年限制性股票激励计划授予价格的调整情况
（一）公司2022年限制性股票激励计划授予价格的调整原因
公司于2023年5月9日召开2022年度股东大会审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，并于2023年5月31日披露了《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-039），公司2022年年度权益分派方案为：以公司总股本413,914,325股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币10.00元（含税），2022年度公司不实施以资本公积金转增股本，不送红股。权益分派股权登记日为2023年6月6日，除权除息日为2023年6月7日。
根据《深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》第九章第二条规定“若在本激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整”。鉴于公司2022年度权益分派已实施完毕，公司应对本激励计划首次授予和预留授予的限制性股票授予价格进行相应调整。
（二）公司2022年限制性股票激励计划授予价格的调整方法
根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定，公司2022年度权益分派方案实施后，本激励计划授予价格的调整方法如下：
派息：P＝P
–V
其中：P
为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于公司股票票面金额。
本次调整后的2022年限制性股票激励计划授予价格为：28.83元/股-1.00元/股=27.83元/股。
除上述授予价格调整外，本激励计划其他内容与公司披露的《深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》内容一致。根据公司2022年第五次临时股东大会对董事会的授权，本次授予价格调整事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司2022年年度权益分派已实施完毕，根据本激励计划的相关规定，应对2022年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票的授予价格予以调整。
本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和《深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》关于授予价格调整的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司2022年限制性股票激励计划的继续实施。
四、独立董事发表的独立意见
公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整系公司实施2022年年度权益分派方案后，根据公司《2022年限制性股票激励计划》进行的相应调整。本次授予价格的调整方法、调整程序等符合相关法律法规及本激励计划的相关规定，且本次调整在公司2022年第五次临时股东大会的授权范围内，调整事项的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。独立董事一致同意《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
五、监事会的审核意见
公司于2023年12月1日召开的第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意公司2022年限制性股票激励计划授予价格由28.83元/股调整为27.83元/股。经审核，监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》的相关规定以及公司2022年第五次临时股东大会的授权，调整程序合法合规，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
监事会一致同意《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
六、律师出具的法律意见
国浩律师（深圳）事务所认为：
（一）公司本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；
（二）公司本次价格调整符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
（一）《第三届董事会第二十二次会议决议》；
（二）《第三届监事会第二十二次会议决议》；
（三）《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》；
（四）《国浩律师（深圳）事务所关于深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划之授予价格调整及预留部分授予事项的法律意见书》。
特此公告。
深圳华大基因股份有限公司董事会
2023年12月2日