证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2023-071
河南驰诚电气股份有限公司关联交易管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本制度于2023年11月29日经第三届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
河南驰诚电气股份有限公司第一章
第一章
| 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应当建立并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整。 | ||||||
| 有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员； （四）上述第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； | ||||||
| 关联交易，是指公司或者其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于以下交易：（一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司及购买银行理财产品除外）； （三）提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （四）提供财务资助； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利； （十二）中国证监会及北京证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。 第七条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； | ||
| 对于每年发生的日常性关联交易，公司可以在披露上一年年度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，根据预计金额分别适用 | ||||||
| 公司发生下列交易的，应当按照连续12个月内累计计算的原则，适用本制度第十一条规定： （一）与同一关联方进行的交易； （二）与不同关联方进行交易标的类别相关的交易。 上述同一关联方，包括与该关联方受同一实际控制人控制，或者存在股权控制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。 已按本制度规定履行程序的，不再纳入累计计算范围。 第十三条 对于未达到董事会、股东大会审议标准的关联交易，应该由公司 | ||
| 公司控股子公司与关联方发生的关联交易，视同公司的行为，适用本制度相关规定。 | ||||||||
本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规及《公司章程》规定执行；本制度与法律、法规或《公司章程》相抵触或不一致时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
本制度所称“以上”、 “以内”、“至少”、“以前”，都应含本数；“少于”、“低于”应不含本数。
本制度的解释权属于董事会。本制度经公司股东大会审议通过之日起生效实施。
河南驰诚电气股份有限公司
董事会2023年12月1日