证券代码：400177 证券简称：深南5 主办券商：广发证券
深南金科股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年11月28日
2.会议召开地点：深圳市福田区福保街道福保社区市花路创凌通科技大厦A座十层1001会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：时任董事王奇先生
6.召开情况合法合规性说明：
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共68人，持有表决权的股份总数149,309,367.00股，占公司有表决权股份总数的55.24%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共65人，持有表决权的股份总数85,209,713股，占公司有表决权股份总数的31.53%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事5人，列席5人；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司高级管理人员列席会议；
二、议案审议情况
（一）累积投票议案表决情况
1. 议案内容
公司高级管理人员列席会议
（一）审议《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
1.01《关于选举王剑锋先生为第六届董事会非独立董事的议案》
1.02《关于选举潘彩云女士为第六届董事会非独立董事的议案》
1.03《关于选举李华芳先生为第六届董事会非独立董事的议案》鉴于公司第五届董事会已任期届满，为保证董事会的正常运作，公司董事会进行换届选举。现提名王剑锋先生、潘彩云女士、李华芳先生为公司第六届董事会非独立董事，任职期限自本次股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满日止。上述候选人简历均已在2023 年10月30日发布的本次股东大会通知中披露。
（二）审议《关于董事会换届选举独立董事的议案》
2.01《关于选举张罡先生为第六届董事会独立董事的议案》
2.02《关于选举林文汉先生为第六届董事会独立董事的议案》
2.03《关于选举向旭家先生为第六届董事会独立董事的议案》
鉴于公司第五届董事会已任期届满，为保证董事会的正常运作，公司董事会进行换届选举。现提名张罡先生、林文汉先生、向旭家先生为公司第六届董事会独立董事，任职期限自本次股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满日止。上述候选人简历均已在2023 年10月30日、2023年11月16日发布的本次股东大会通知中披露。
（三）审议《关于监事会换届选举非职工监事的议案》
3.01《关于选举曹子祥先生为第六届监事会非职工监事的议案》
3.02《关于选举刘艳清女士为第六届监事会非职工监事的议案》
3.03《关于选举谢美雄先生为第六届监事会非职工监事的议案》
2. 关于增补董事的议案表决结果
3.04《关于选举郑永权先生为第六届监事会非职工监事的议案》鉴于公司第五届监事会已任期届满，为保证监事会的正常运作，公司监事会进行换届选举。现提名曹子祥先生、刘艳清女士、谢美雄先生、郑永权先生为公司第六届监事会非职工监事，任职期限自本次股东大会审议通过之日起至第六届监事会任期届满日止。上述候选人简历均已在2023 年10月30日发布的本次股东大会通知中披露。
议案序号
| 议案 序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 1.01 | 《关于选举王剑锋先生为第六届董事会非独立董事的议案》 | 188,966,862 | 126.56% | 是 |
| 1.02 | 《关于选举潘彩云女士为第六届董事会非独立董事的议案》 | 141,497,270 | 94.77% | 是 |
| 1.03 | 《关于选举李华芳先生为第六届董事会非独立董事的议案》 | 114,320,992 | 76.57% | 是 |
3. 关于增补独立董事的议案表决结果
| 议案 序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 2.01 | 《关于选举张罡先 | 569,400 | 0.38% | 否 |
| 生为第六届董事会独立董事的议案》 | ||||
| 2.02 | 《关于选举林文汉先生为第六届董事会独立董事的议案》 | 168,405,337 | 112.79% | 是 |
| 2.03 | 《关于选举向旭家先生为第六届董事会独立董事的议案》 | 126,082,608 | 84.44% | 是 |
4. 关于增补监事的议案表决结果
| 议案 序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 3.01 | 《关于选举曹子祥先生为第六届监事会非职工监事的议案》 | 125,992,308 | 84.38% | 是 |
| 3.02 | 关于选举刘艳清女士为第六届监事会非职工监事的议案》 | 112,800 | 0.08% | 否 |
| 3.03 | 关于选举谢美雄先生为第六届监事会非职工监事的议案》 | 93,523,988 | 62.64% | 是 |
| 3.04 | 《关于选举郑永权 | 77,377,749 | 51.82% | 否 |
（二）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况
先生为第六届监事会非职工监事的议
案》议案序号
| 议案 序号 | 议案 名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 1.01 | 《关于选举王剑锋先生为第六届董事会非独立董事的议案》 | 58,500 | 0.04% | 是 |
| 1.02 | 《关于选举潘彩云女士为第六届董事会非独立董事的议案》 | 107,615,360 | 72.08% | 是 |
| 1.03 | 《关于选举李华芳先生为第六届董事会非独立董事的议案》 | 80,439,082 | 53.87% | 是 |
| 2.01 | 《关于选举张罡先生为第六届董事会独立董事的议案》 | 569,400 | 0.38% | 否 |
| 2.02 | 《关于选举林文汉先生为第六届董事会独立董事的议案》 | 123,229,457 | 82.53% | 是 |
| 2.03 | 《关于选举向旭 | 143,700 | 0.10% | 是 |
| 家先生为第六届董事会独立董事的议案》 | ||||
| 3.01 | 《关于选举曹子祥先生为第六届监事会非职工监事的议案》 | 53,400 | 0.04% | 是 |
| 3.02 | 关于选举刘艳清女士为第六届监事会非职工监事的议案》 | 112,800 | 0.08% | 否 |
| 3.03 | 关于选举谢美雄先生为第六届监事会非职工监事的议案》 | 70,936,048 | 47.51% | 是 |
| 3.04 | 《关于选举郑永权先生为第六届监事会非职工监事的议案》 | 54,789,809 | 36.70% | 否 |
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京浩天（深圳）律师事务所
（二）律师姓名：彭观萍、张莹莹
（三）结论性意见
四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况
股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。姓名
| 姓名 | 职位 | 职位变动 | 生效日期 | 会议名称 | 生效情况 |
| 王剑锋 | 董事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 潘彩云 | 董事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 李华芳 | 董事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 林文汉 | 独立董事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 向旭家 | 独立董事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 曹子祥 | 监事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 谢美雄 | 监事 | 任职 | 2023年11月28日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
五、备查文件目录
深南金科股份有限公司
董事会2023年11月29日