证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-073
五矿资本股份有限公司第九届监事会第五次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议通知于2023年11月20日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2023年11月27日上午10:30在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。监事会主席何建增先生因工作原因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事顾杰先生主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，表决并通过如下决议：
一、审议通过《关于续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；
监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）在为公司提供2022年相关审计服务中，严格遵守有关法律法规，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见，切实履行了审计机构应尽职责。为保证审计工作的连续性，同意续聘天职国际为2023年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2023年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。
本议案还须提交公司2023年第三次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于五矿资本股份有限公司赎回“五资优2”优先股的议案》；
监事会认为：公司本次赎回3,000万股“五资优2”优先股事项符合《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》等法律法规及《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》、《公司章程》的规定，操作程序和审议表决程序合法有效；本次赎回3,000万股“五资优2”优先股事项符合公司长远发展和整体利益，符合普通股股东与优先股股东的利益，不存在损害公司普通股股东、特别是中小股东权益的情形。
同意公司赎回3,000万股“五资优2”优先股。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
三、审议通过《关于公司“五资优2”优先股股息派发方案的议案》；
同意公司“五资优2”优先股股息派发方案，具体如下：
1、派发基数：以“五资优2”优先股发行量3,000万股为基数
2、计息期间：2022年12月14日至2023年12月13日
3、按照约定的票面股息率4.70%（票面面值为100元/股），每股优先股发放现金股息4.70元人民币（含税），“五资优2”优先股一年派息总额为14,100万元（含税）
4、派息对象：截至2023年12月13日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体“五资优2”优先股股东
5、股息派发日：2023年12月14日
监事会认为：本次“五资优2”优先股股息派发方案符合《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况。此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
2023年11月28日