公告编号：2023-094证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券
许昌智能继电器股份有限公司关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
许昌智能继电器股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行股票并在北京证券交易所上市，2022年12月28日，公司在民生证券股份有限公司 的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）河南监管局的辅导验收。
一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况
（一）申请获受理
2022 年 12 月 29 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。
2022 年 12 月 30 日， 公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》（GF2022120020）。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。
公司股票已于2022年12月30日停牌。
（二）收到反馈意见或审核问询及回复
公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》的回复，详见回复链接：
https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=3662023 年 7 月 5 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于许昌智能继电器股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-07-04/1688480648_205213.pdf
2023 年 8 月 1 日，公司已向北交所提交了《关于许昌智能继电器股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》的回复，详见回复链接：
https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=366
2023 年 8 月 23 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于许昌智能继电器股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-08-23/1692785531_814162.pdf
2023 年 8 月 30 日，公司已向北交所提交了《关于许昌智能继电器股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》的回复，详见回复链接：
https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=366
（三）中止审核
三条规定，“招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可以申请适当延长，延长至多不超过三个月。”公司本次公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件引用的财务报告截止日为 2022 年 12 月 31 日，鉴于财务报告有效期即将届满，需更新招股说明书中相关财务资料，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核》的相关规定，公司已于 2023 年 9 月 26 日向北交所提交了关于中止审核的申请, 北交所已将公司本次
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的审查状态调整为中止审核。
（四）恢复审核
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号—申报与审核》相关规定，公司 2022 年度财务数据已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号为中汇会审[2023]1718 号的《2022 年度审计报告》。前述中止审核的情形已消除，公司于 2023 年 3 月 31 日向北京证券交易所提交了关于恢复上市审核的申请，并于 4 月 3 日恢复审核，同时提交了更新 2022 年度数据的上市申请文件。具体详见北交所官网:
https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=366
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号—申报与审核》相关规定，公司 2023 年度财务数据已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号为中汇会审[2023]9560号的《2023 年1-6月审计报告》。前述中止审核的情形已消除，公司于 2023 年 11 月 16 日向北京证券交易所提交了关于恢复上市审核的申请，并于 11 月 21 日恢复审核。具体详见北交所官网:
https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=366
（五）审核通过
第 52 次审议会议结果公告》，审议结果：许昌智能继电器股份有限公司：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。具体详见北京证券交易所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-09-14/1694690408_394919.pdf
二、风险提示
公司向不特定合格投资人公开发行股票并上市的申请存在无法通过北京证券交易所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北京证券交易所上市的风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
三、备查文件目录
《许昌智能继电器股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市恢复审核的申请》
许昌智能继电器股份有限公司
董事会2023年11月22日