证券代码：002223 证券简称：鱼跃医疗 公告编号：2023-046
江苏鱼跃医疗设备股份有限公司关于2023年度员工持股计划首次受让部分非交易过户完成
的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称“鱼跃医疗”或“公司”）于2023年9月12日召开第五届董事会第二十五次临时会议和第五届监事会第十一次临时会议，于2023年9月28日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《公司2023年度员工持股计划（草案）及其摘要》等相关议案。具体内容详见公司于2023年9月13日和2023年9月29日披露在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，现将公司2023年度员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：
一、员工持股计划基本情况
（一）员工持股计划的股票来源
本次员工持股计划股票来源于公司2021年2月23日至2022年1月28日专用证券账户回购的鱼跃医疗A股普通股股票。公司于2021年2月9日召开第五届董事会第四次临时会议与第五届监事会第二次临时会议，审议通过了关于《公司以集中竞价方式回购股份方案》的议案，同意公司以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购公司股份，用于员工持股计划或者股权激励，具体内容详见公司于2021年2月10日披露在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
截至回购期限届满，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份12,852,383股，占公司目前总股本的1.28%，最高成交价为29.87元/股，最低成交价为27.60元/股，成交总金额为364,910,020.99元（不含交易费用）。
（二）员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
（三）员工持股计划的规模
根据《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2023年度员工持股计划》的相关规定，本次员工持股计划拟受让的股份总数预计不超过6,230,167股，约占公司目前股本总额的0.6215%。本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为17.30元/股，拟筹集资金总额上限为 10,779万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。
二、员工持股计划账户开立、认购和非交易过户情况
（一）账户开立情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了本次员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“江苏鱼跃医疗设备股份有限公司－2023年度员工持股计划”，证券账户号码为“0899407263”。
（二）员工持股计划认购情况
根据《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2023年度员工持股计划》，本次员工持股计划拟筹集资金总额上限为10,779万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，份额上限是10,779万份。
公司于2023年11月13日召开第五届董事会第二十九次临时会议，审议通过了《关于调整公司2023年度员工持股计划预留份额的议案》，鉴于本次员工持股计划中首次授予的部分参加对象中存在5人因个人资金等原因放弃认购的情
况，同意根据《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2023年度员工持股计划》的相关规定和相关股东大会的授权，将上述放弃认购的参加对象的权益份额300万份调整至本次员工持股计划的预留份额中，调整后，本次员工持股计划首次受让份额将由原来的10,260万份调整至9,960万份，占本次员工持股计划总份额的比例由原来的95.19%调整至92.40%；预留份额将由原来的519万份增至819万份，占本次员工持股计划总份额的比例由原来的4.81%增至7.60%。本次员工持股计划首次受让部分实际认购资金总额为9,960万元，实际认购份额为9,960万份，实际认购总人数为145人（不包含预留份额），前述实际认购人数、认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购人数、拟认购份额上限。
截至本公告披露日，本次员工持股计划中首次受让部分的实际认购资金已全部实缴到位，前述认购情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所于2023年11月8日出具的XYZH/2023SHAA1B0219号《验资报告》审验。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助的情形。
（三）员工持股计划非交易过户情况
公司于2023年11月16日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。公司开立的“江苏鱼跃医疗设备股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的5,757,225股公司股票已于2023年11月15日非交易过户至“江苏鱼跃医疗设备股份有限公司－2023年度员工持股计划”专户，过户价格为17.30元/股，过户股份数量占公司总股本的0.57%。公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数未超过公司股本总额的10%；其中，任一员工持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1%。
本次员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划首次受让部分的锁定期为自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起至满12个月、24个月、36个月后分三期解锁，每期解锁的股份
数量依次为本次员工持股计划首次受让部分所持标的股票总数的34%、33%、33%。
三、员工持股计划的关联关系及一致行动关系的说明
1、本次员工持股计划持有人包括董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，
以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会审议本次员工持股计划相关提案时相关人员应回避表决。除上述情况外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
2、本次员工持股计划持有人将放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，且本次员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保持独立性。
3、本次员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排。
4、持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，并监督员工持股计划的日常管理。本次持股计划持有人持有的份额相对分散，持有人中任一董事、监事及高级管理人员对持有人会议的决策结果不构成重大影响。
5、公司存续期内的各期员工持股计划各自独立运行，本次员工持股计划与公司存续的其他员工持股计划不存在一致行动关系。
6、本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。
四、员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处
理，本次员工持股计划股份支付费用对公司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
五、其他说明
公司将持续关注员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
六、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》
特此公告。
江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事会
二〇二三年十一月十七日