证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-209
昆明理工恒达科技股份有限公司2023年第六次临时股东大会决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年11月14日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票相结合方式召开
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事朱承亮先生（董事长郭忠诚先生因其他事务不能主持会议，由半数以上董事推举董事朱承亮先生主持。）
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共15人，持有表决权的股份总数56,317,058.00股，占公司有表决权股份总数的51.8613%。其中参与本次股东大会现场投票表决的股东及股东代表合计8名，持有表决权的股份总数50,360,860.00股，占公司有表决权股份总数的46.3763%； 通过网络投票参与本次股东大会的股东共7人，持有表决权的股份总数5,956,198.00股，占公司有表决权股份总数的5.4849%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况
1.公司在任董事9人，出席8人，董事李红斌因身体原因缺席；
2.公司在任监事3人，出席3人；
3.公司董事会秘书出席会议；
二、议案审议情况
审议通过《关于拟修订<公司章程>并办理工商登记的议案》 （一）
1.议案内容：
4.公司副总经理列席会议；
因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—独立董事》，公司拟对《公司章程》的相关内容进行修订，并提请股东大会授权董事会办理工商变更登记手续，具体内容详见公司于2023年10月27日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-184）及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（公告编号：2023-185）。
2.议案表决结果：
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
本议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—独立董事》，公司拟对《公司章程》的相关内容进行修订，并提请股东大会授权董事会办理工商变更登记手续，具体内容详见公司于2023年10月27日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-184）及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（公告编号：2023-185）。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
审议通过《关于修订公司制度的议案》 （二）
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—独立董事》，公司结合有关规定修改公司制度，具体如下：
| 因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，北交所修订《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—独立董事》，公司结合有关规定修改公司制度，具体如下： | |||
| 编号 | 子议案内容 | ||
| 2.1 | 《董事会议事规则》 | ||
| 2.2 | 《独立董事工作制度》 |
| 2.3 | 《对外担保管理制度》 |
| 2.4 | 《关联交易管理制度》 |
| 2.5 | 《对外投资管理制度》 |
| 2.6 | 《承诺管理制度》 |
| 2.7 | 《利润分配管理制度》 |
| 2.8 | 《募集资金管理制度》 |
具体内容详见公司于2023年10月27日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司董事会议事规则》（公告编号：2023-186）、《昆明理工恒达科技股份有限公司独立董事工作制度》（公告编号：2023-187）、《昆明理工恒达科技股份有限公司对外担保管理制度》（公告编号：2023-188）、《昆明理工恒达科技股份有限公司关联交易管理制度》（公告编号：2023-189）、《昆明理工恒达科技股份有限公司对外投资管理制度》（公告编号：2023-190）、《昆明理工恒达科技股份有限公司承诺管理制度》（公告编号：2023-191）、《昆明理工恒达科技股份有限公司利润分配管理制度》（公告编号：2023-192）、《昆明理工恒达科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2023-193）。
2.议案表决结果：
2.1《董事会议事规则》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.2《独立董事工作制度》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.3《对外担保管理制度》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，
占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.4《关联交易管理制度》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.5《对外投资管理制度》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.6《承诺管理制度》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.7《利润分配管理制度》
同意股数56,195,074.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.7834%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数121,684.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.2161%。
2.8《募集资金管理制度》
同意股数56,316,758.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9995%；反对股数300股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0005%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
3.回避表决情况
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京德恒（昆明）律师事务所
（二）律师姓名：李妍律师、杨敏律师
（三）结论性意见
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决
四、备查文件目录
结果均符合法律、法规及公司章程的规定，所通过的决议合法、有效。
（一）《昆明理工恒达科技股份有限公司2023年第六次临时股东大会会议决议》；
（二）《北京德恒（昆明）律师事务所关于昆明理工恒达科技股份有限公司2023年第六次临时股东大会的法律意见》。
昆明理工恒达科技股份有限公司
董事会2023年11月15日