北京诺禾致源科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
二○二三年十一月
北京诺禾致源科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章 总则第一条 为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票科创板上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京诺禾致源科技股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。
第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》及其他相关法律法规中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《科创板上市规则》披露或者履
行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 暂缓、豁免披露信息审核程序
第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或人员等应填写《信息披露暂缓或豁免业务内部登记审批表》（附件1）、《暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件2）及《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件3）并附相关事项资料提交公司证券办公室，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管。
登记及归档保管的内容一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司人应当及时披露相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十条 公司及相关信息披露义务人将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在其他违反有关信息披露法律法规或本制度规定行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将依照法律法规或公司内部制度追究相关人员责任。
第四章 附则
第十一条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。
第十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度与国家有关法律法规和《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律法规和《公司章程》的规定为准；本制度如与国家日后颁布的有关法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十三条 本制度由董事会负责解释和修订。
附件1：信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表
附件2：暂缓与豁免事项知情人登记表
附件3：暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
附件1：信息披露暂缓或豁免业务内部登记审批表
申请日期： 年 月 日
| 申请人员 | 申请部门（单位） |
暂缓/豁免披露的类
型
| 暂缓/豁免披露的类型 | □暂缓披露 □豁免披露 |
暂缓/豁免披露的事
项内容
| 暂缓/豁免披露的事项内容 |
暂缓/豁免披露的原因和依据
| 暂缓/豁免披露的原因和依据 |
暂缓披露的期限
（如适用）
| 暂缓披露的期限（如适用） |
是否已填报内幕信
息知情人名单
| 是否已填报内幕信息知情人名单 | □是□否 | 内幕信息知情人是否书面承诺保密 | □是□否 |
申请部门负责人审
核意见
| 申请部门负责人审核意见 |
董事会秘书审核意
见
| 董事会秘书审核意见 |
董事长审核意见
| 董事长审核意见 |
备注
| 备注 |
附件2：暂缓与豁免事项知情人登记表
| 登记时间 | 登记部门 | 登记人员 |
暂缓或豁免披露的类型
| 暂缓或豁免披露的类型 | □暂缓披露 □豁免披露 |
暂缓或豁免披露的事项
| 暂缓或豁免披露的事项 |
序号
| 序号 | 姓名 | 证件号码 | 职位 | 获取信息时间 | 获取信息地点 | 获取信息方式 | 备注 |
| 1 |
| 2 |
附件3：暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人（身份证号码：_________________________）作为北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓或豁免披露信息的知情人，本人声明并承诺如下：
1． 本人明确知晓公司《北京诺禾致源科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；
2． 本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3． 本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《暂缓与豁免事项知情人登记表》并向公司证券办公室备案；
4． 如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
承诺人： __________________
________年_______月_______日