证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2023-030
上海柏楚电子科技股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。
? 本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。
立信2022年度业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户45家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 刘欢 | 2009年7月 | 2009年3月 | 2015年6月 | 2021年1月 |
| 签字注册会计师 | 李佳运 | 2016年2月 | 2016年7月 | 2016年2月 | 2017年1月 |
| 质量控制复核人 | 杨景欣 | 2001年5月 | 2007年8月 | 2007年8月 | 2021年1月 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：刘欢
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020年度 | 康美药业股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2020年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：李佳运
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2021年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2020年度 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：杨景欣
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年度 | 法兰泰克重工股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 嘉兴斯达半导体股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 读客文化股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2021年度 | 读客文化股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 嘉兴斯达半导体股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 法兰泰克重工股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2020年度 | 聚辰半导体股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 虹软科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 上海透景生命科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 厦门艾德生物医药科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 法兰泰克重工股份有限公司 | 项目合伙人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，无不良诚信记录。
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
| 2023 | 2022 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 68 | 68 | 0 |
| 内控审计收费金额（万元） | 12 | 12 | 0 |
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会履职情况及审查意见
公司审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映企业财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。经审议，公司董事会审计委员会一致同意将续聘立信为公司2023年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事发表事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：立信具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2022年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。综上，我们同意将续聘立信为公司2023年度审计机构事项的议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：公司聘任立信担任公司2023年度审计机构的决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，我们同意续聘立信为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。
（三）公司董事会审议和表决情况
公司于2023年10月31日召开第二届董事会第二十四次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请立信担任公司2023年度审计机构。
（四）本次续聘2023年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海柏楚电子科技股份有限公司
董事会2023年11月1日