证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-037
山西证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 582,775,886 | -46.20% | 2,474,367,616 | -18.60% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -50,788,645 | -172.34% | 337,626,850 | -10.47% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -52,751,472 | -176.93% | 326,489,647 | -12.04% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | — | — | -2,312,525,587 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.01 | -150.00% | 0.09 | -18.18% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.01 | -150.00% | 0.09 | -18.18% |
| 加权平均净资产收益率 | -0.29% | 减少0.7个百分点 | 1.93% | 减少0.25个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 77,880,972,763 | 82,909,230,170 | -6.06% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 17,490,112,872 | 17,393,793,494 | 0.55% | |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 3,589,771,547 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利（元） | - |
| 支付的永续债利息 （元） | - |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.09 |
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -306,754 | -180,406 | - |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 4,215,508 | 16,355,177 | - |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 140,000 | 260,000 | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,378,505 | -1,275,775 | - |
| 小计 | 2,670,249 | 15,158,996 | - |
| 减：所得税影响额 | 707,862 | 3,833,419 | - |
| 少数股东权益影响额（税后） | -440 | 188,374 | - |
| 合计 | 1,962,827 | 11,137,203 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 金融工具、长期股权投资的投资收益，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 | 1,117,832,272 | 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益 |
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
| 资产负债表 | 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 | 增减 | 变动原因 |
| 其他资产 | 341,376,926 | 1,191,063,532 | -71.34% | 代理基金申赎业务款及存货减少所致 | |
| 短期借款 | 227,889,269 | 1,024,956,219 | -77.77% | 子公司偿还银行借款 | |
| 应付短期融资款 | 967,695,491 | 1,759,047,524 | -44.99% | 收益凭证规模减少 | |
| 衍生金融负债 | 38,080,108 | 122,220,749 | -68.84% | 衍生金融工具规模减少 | |
| 卖出回购金融资产款 | 9,977,406,447 | 6,775,117,389 | 47.27% | 正回购业务规模增加 | |
| 应付款项 | 586,033,652 | 975,222,942 | -39.91% | 应付仓单采购款减少 | |
| 递延所得税负债 | 129,612,184 | 82,705,259 | 56.72% | 金融工具公允价值变动影响 | |
| 其他负债 | 2,056,373,935 | 1,540,820,792 | 33.46% | 应付衍生品保证金规模增加 | |
| 其他综合收益 | -59,095,034 | -105,136,326 | 不适用 | 金融工具公允价值变动影响 | |
| 利润表 | 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 增减 | 变动原因 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 97,815,389 | 55,617,452 | 75.87% | 资管业务规模增加 | |
| 基金管理业务手续费净收入 | 88,512,933 | 63,467,901 | 39.46% | 基金管理业务规模增加 | |
| 利息净收入 | -97,242,982 | 67,504,995 | -244.05% | 逆回购及两融业务利息收入减少、应付债券利息支出增加所致 | |
| 公允价值变动损益 | 124,113,852 | 64,150,888 | 93.47% | 证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动 | |
| 其他业务收入 | 587,261,864 | 1,159,442,207 | -49.35% | 仓单业务规模减少 | |
| 资产处置损益 | -153,043 | -2,020,056 | 不适用 | 报告期内固定资产处置损益变动 | |
| 其他资产减值损失 | 32,111 | 2,685,526 | -98.80% | 上年同期计提存货跌价准备 | |
| 其他业务成本 | 563,530,909 | 1,162,700,910 | -51.53% | 仓单业务规模减少 | |
| 营业外收入 | 810,004 | 1,463,917 | -44.67% | 与日常经营活动无关的收入减少 |
| 营业外支出 | 2,113,142 | 6,614,710 | -68.05% | 与日常经营活动无关的支出减少 | |
| 所得税费用 | 129,318,574 | 91,723,395 | 40.99% | 报告期内免税收入减少，所得税费用增加 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -7,154,708 | 6,065,459 | -217.96% | 证券市场波动导致持仓权益工具的价格波动 | |
| 其他债权投资公允价值变动 | -694,160 | -19,919,632 | 不适用 | 证券市场波动导致持仓其他债权投资的价格波动 | |
| 其他债权投资信用损失准备 | 3,870,022 | 2,568,472 | 50.67% | 报告期内其他债权投资计提的信用减值准备增加 | |
| 现金流量套期储备 | 31,100,022 | - | 不适用 | 美元债套期保值业务影响 | |
| 外币财务报表折算差额 | 18,753,076 | 72,153,462 | -74.01% | 汇率变动影响 | |
| 现金流量表 | 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 增减 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,312,525,587 | -435,987,416 | 不适用 | ||
报告期内融出资金净增加、为交易目的而持有的金融资产净增加、代理买卖证券款净减少导致现金流出增大
| 投资活动产生的现金流量净额 | 631,681,389 | -297,805,099 | 不适用 | 收回定期存款导致现金净流入 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,336,459,825 | 1,533,246,797 | -252.39% | 上年同期债务融资规模较大 |
| 汇率变动对现金的影响 | 12,081,431 | 120,360,281 | -89.96% | 汇率变动影响 |
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 （户） | 131,318 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记 或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 山西金融投资控股集团有限公司 | 国有法人 | 31.77 | 1,140,374,242 | - | - | - | |
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 国有法人 | 10.23 | 367,084,316 | - | - | - | |
| 山西国际电力集团有限公司 | 国有法人 | 5.55 | 199,268,856 | - | - | - | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.44 | 51,695,120 | - | - | - | |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.27 | 45,647,583 | - | - | - | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 1.20 | 43,115,443 | - | - | - | |
| 郑州热力集团有限公司 | 国有法人 | 0.96 | 34,321,745 | - | - | - | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.86 | 30,991,040 | - | - | - | |
| 山西省科技基金发展有限公司 | 国有法人 | 0.55 | 19,631,900 | - | - | - | |
| 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 国有法人 | 0.47 | 17,032,252 | - | - | - | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | ||
| 股份种类 | 数量 | |||
| 山西金融投资控股集团有限公司 | 1,140,374,242 | 人民币普通股 | 1,140,374,242 | |
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 367,084,316 | 人民币普通股 | 367,084,316 | |
| 山西国际电力集团有限公司 | 199,268,856 | 人民币普通股 | 199,268,856 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 51,695,120 | 人民币普通股 | 51,695,120 | |
| 香港中央结算有限公司 | 45,647,583 | 人民币普通股 | 45,647,583 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 43,115,443 | 人民币普通股 | 43,115,443 | |
| 郑州热力集团有限公司 | 34,321,745 | 人民币普通股 | 34,321,745 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 30,991,040 | 人民币普通股 | 30,991,040 | |
| 山西省科技基金发展有限公司 | 19,631,900 | 人民币普通股 | 19,631,900 | |
| 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 17,032,252 | 人民币普通股 | 17,032,252 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有限公司及山西杏花村汾酒集团有限责任公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 截止2023年9月28日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份184,300股；公司股东山西省科技基金发展有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份 2,468,100股。 | |||
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
1、公司收到非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件的无异议函
2023年7月，公司收到深圳证券交易所（简称“深交所”）《关于山西证券股份有限公司非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕420号）。公司申请确认发行面值不超过20亿元人民币的山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件，深交所无异议（详见公司公告：临2023-022）。
2、债券付息情况
2023年7月13日，公司按期完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）”2023年付息工作（详见公司公告：临2023-023）。
2023年7月25日，公司按期完成“2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）” 2023年付息工作（详见公司公告：临2023-024）。2023年8月30日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）” 2023年付息工作（详见公司公告：临2023-025）。
2023年9月1日，公司按期完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2023年兑付兑息暨摘牌工作（详见公司公告：临2023-029）。
2023年10月23日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2023年付息工作（详见公司公告：临2023-034）。
（二）子公司相关事项
1、资产管理子公司取得《经营证券期货业务许可证》
2023年9月，公司全资资产管理子公司山证（上海）资产管理有限公司领取了《经营证券期货业务许可证》，其证券期货业务范围为证券资产管理、公开募集证券投资基金管理。同时，公司换领了《经营证券期货业务许可证》（详见公司公告：临2023-030）。
2、中德证券被采取出具警示函措施事项
2023年9月，中国证监会就中德证券有限责任公司（简称“中德证券”）投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，对中德证券采取出具警示函措施。
公司及中德证券收到前述行政监管措施后高度重视，对所反映的问题进行了认真总结和深刻反思，目前均已完成整改。中德证券将引以为戒，进一步强化投资银行业务内控机制，提高合规运作意识，提升投行执业质量。
3、中德证券涉及诉讼事项
2022年1月，中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为涉及乐视网信息技术（北京）股份有限公司 （以下简称“乐视网”） 证券虚假陈述责任纠纷（详见公司公告：临2022-001）。
2023年9月，中德证券收到北京金融法院《民事判决书》【（2021）京74民初111号】，其中涉及中德证券的判决结果为驳回原告投资者对中德证券的诉讼请求（详见公司公告：临2023-031）。
2023年10月，中德证券收到北京金融法院送达的《民事上诉状》。上诉人请求改判被上诉人（一审被告中除乐视网及贾跃亭外的二十二名被告）对一审被告一乐视网应支付给全体上诉人(一审原告)的虚假陈述侵权赔偿款项承担全额连带赔偿责任并共同承担本案全部的上诉费用。本次诉讼尚未开庭审理，
其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性（详见公司公告：临2023-032）。公司债券受托管理人对上述事项分别于2022年1月25日、2023年9月28日及10月16日出具了受托管理事务临时报告。公司将密切关注和高度重视后续事项，及时对涉及诉讼事项的进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西证券股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 20,495,047,989 | 24,693,407,549 |
| 其中：客户资金存款 | 13,797,598,683 | 16,973,587,150 |
| 结算备付金 | 2,465,543,937 | 3,050,451,293 |
| 其中：客户备付金 | 550,112,445 | 607,097,589 |
| 融出资金 | 6,545,838,151 | 6,414,655,281 |
| 衍生金融资产 | 165,210,783 | 145,694,858 |
| 买入返售金融资产 | 3,979,331,763 | 5,299,686,442 |
| 应收款项 | 87,759,259 | 108,216,285 |
| 存出保证金 | 4,450,754,292 | 5,921,432,912 |
| 金融投资： | 37,405,506,391 | 34,116,706,406 |
| 交易性金融资产 | 37,021,826,670 | 33,736,067,570 |
| 债权投资 | 37,504,061 | 38,042,640 |
| 其他债权投资 | 112,874,704 | 99,406,097 |
| 其他权益工具投资 | 233,300,956 | 243,190,099 |
| 长期股权投资 | 296,545,488 | 284,558,615 |
| 固定资产 | 390,026,618 | 380,942,682 |
| 使用权资产 | 315,653,262 | 358,453,476 |
| 无形资产 | 203,383,520 | 194,487,018 |
| 商誉 | 476,939,901 | 476,939,901 |
| 递延所得税资产 | 262,054,483 | 272,533,920 |
| 其他资产 | 341,376,926 | 1,191,063,532 |
| 资产总计 | 77,880,972,763 | 82,909,230,170 |
| 负债： |
| 短期借款 | 227,889,269 | 1,024,956,219 |
| 应付短期融资款 | 967,695,491 | 1,759,047,524 |
| 拆入资金 | 10,722,541,135 | 13,453,468,073 |
| 交易性金融负债 | 4,024,552,555 | 4,357,663,435 |
| 衍生金融负债 | 38,080,108 | 122,220,749 |
| 卖出回购金融资产款 | 9,977,406,447 | 6,775,117,389 |
| 代理买卖证券款 | 14,812,198,389 | 18,643,886,645 |
| 应付职工薪酬 | 120,957,496 | 109,699,915 |
| 应交税费 | 72,323,583 | 64,743,025 |
| 应付款项 | 586,033,652 | 975,222,942 |
| 应付债券 | 15,898,265,939 | 15,792,774,235 |
| 租赁负债 | 345,839,745 | 363,863,824.00 |
| 递延所得税负债 | 129,612,184 | 82,705,259 |
| 其他负债 | 2,056,373,935 | 1,540,820,792 |
| 负债合计 | 59,979,769,928 | 65,066,190,026 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,589,771,547 | 3,589,771,547 |
| 资本公积 | 9,723,419,390 | 9,723,419,390 |
| 其他综合收益 | -59,095,034 | -105,136,326 |
| 盈余公积 | 761,550,907 | 761,550,907 |
| 一般风险准备 | 863,852,806 | 863,852,806 |
| 交易风险准备 | 807,404,910 | 807,404,910 |
| 未分配利润 | 1,803,208,346 | 1,752,930,260 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 17,490,112,872 | 17,393,793,494 |
| 少数股东权益 | 411,089,963 | 449,246,650 |
| 所有者权益合计 | 17,901,202,835 | 17,843,040,144 |
| 负债和所有者权益总计 | 77,880,972,763 | 82,909,230,170 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 2,474,367,616 | 3,039,829,071 |
| 手续费及佣金净收入 | 872,983,479 | 873,221,295 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 427,248,265 | 459,896,551 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 237,076,685 | 272,233,746 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 97,815,389 | 55,617,452 |
| 基金管理业务手续费净收入 | 88,512,933 | 63,467,901 |
| 投资咨询手续费净收入 | 22,330,207 | 22,005,645 |
| 利息净收入 | -97,242,982 | 67,504,995 |
| 其中：利息收入 | 899,712,256 | 1,003,810,717 |
| 利息支出 | 996,955,238 | 936,305,722 |
| 投资收益 | 993,718,420 | 891,742,269 |
| 公允价值变动损益 | 124,113,852 | 64,150,888 |
| 汇兑损益 | -22,669,151 | -29,643,724 |
| 其他业务收入 | 587,261,864 | 1,159,442,207 |
| 其他收益 | 16,355,177 | 15,431,197 |
| 资产处置损益 | -153,043 | -2,020,056 |
| 二、营业支出 | 2,029,461,383 | 2,584,097,925 |
| 税金及附加 | 17,667,990 | 15,665,696 |
| 业务及管理费 | 1,443,085,048 | 1,398,855,033 |
| 信用减值损失 | 5,145,325 | 4,190,760 |
| 其他资产减值损失 | 32,111 | 2,685,526 |
| 其他业务成本 | 563,530,909 | 1,162,700,910 |
| 三、营业利润 | 444,906,233 | 455,731,146 |
| 加：营业外收入 | 810,004 | 1,463,917 |
| 减：营业外支出 | 2,113,142 | 6,614,710 |
| 四、利润总额 | 443,603,095 | 450,580,353 |
| 减：所得税费用 | 129,318,574 | 91,723,395 |
| 五、净利润 | 314,284,521 | 358,856,958 |
| （一）按经营持续性分类： | ||
| 1.持续经营净利润 | 314,284,521 | 358,856,958 |
| 2.终止经营净利润 | - | |
| （二）按所有权归属分类： | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 337,626,850 | 377,096,987 |
| 2.少数股东损益 | -23,342,329 | -18,240,029 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 45,874,252 | 60,867,761 |
| 归属母公司股东的其他综合收益的税后净额 | 45,874,252 | 60,867,761 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -7,154,708 | 6,065,459 |
| 1.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | |
| 2.其他权益工具投资公允价值变动 | -7,154,708 | 6,065,459 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 53,028,960 | 54,802,302 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -694,160 | -19,919,632 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 3,870,022 | 2,568,472 |
| 5. 现金流套期储备 | 31,100,022 | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | 18,753,076 | 72,153,462 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 360,158,773 | 419,724,719 |
| 其中：归属于母公司股东的综合收益总额 | 383,501,102 | 437,964,748 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -23,342,329 | -18,240,029 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 0.09 | 0.11 |
| （二）稀释每股收益 | 0.09 | 0.11 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | ||
| 融出资金净减少额 | - | 1,082,773,304 |
| 为交易目的而持有的金融负债净增加额 | - | 2,574,530,586 |
| 代理买卖证券款净增加额 | - | 1,960,121,349 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,816,939,319 | 2,887,771,581 |
| 回购业务资金净增加额 | 4,523,883,081 | 11,118,002,932 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 3,469,074,612 | 1,699,280,750 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,809,897,012 | 21,322,480,502 |
| 融出资金净增加额 | 133,663,667 | - |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 2,912,393,900 | 14,725,144,909 |
| 为交易目的而持有的金融负债净减少额 | 323,667,163 | - |
| 买卖衍生金融工具支付的现金净额 | 179,783,541 | 84,791,603 |
| 拆入资金净减少额 | 2,730,926,938 | 2,886,282,943 |
| 代理买卖证券款净减少额 | 3,831,688,256 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 600,453,050 | 677,419,275 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 961,323,864 | 974,123,157 |
| 支付的各项税费 | 227,217,377 | 210,152,464 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,221,304,843 | 2,200,553,567 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,122,422,599 | 21,758,467,918 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,312,525,587 | -435,987,416 |
| 二、投资活动产生的现金流量 | ||
| 处置其他权益工具投资收到的现金 | 163,559 | - |
| 收回投资收到的现金 | 17,171,127 | - |
| 取得投资收益收到的现金 | 23,979 | 238,447 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 | 4,362,837 | 3,654,709 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 730,120,381 | 347,341,858 |
| 投资活动现金流入小计 | 751,841,883 | 351,235,014 |
| 取得子公司及其他经营单位支付的现金 | 29,158,000 | 1,000,000 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 91,002,494 | 78,040,113 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 570,000,000 |
| 投资活动现金流出小计 | 120,160,494 | 649,040,113 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 631,681,389 | -297,805,099 |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | ||
| 发行债券收到的现金 | 1,999,000,000 | 5,515,000,000 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 926,330,000 | 7,752,760,000 |
| 取得借款收到的现金 | 35,787,570 | 642,268,384 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,961,117,570 | 13,910,028,384 |
| 偿还债务支付的现金 | 4,537,537,375 | 11,485,959,831 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 709,537,244 | 817,647,329 |
| 其中：子公司分配给少数股东的股利、利润 | 14,814,358 | 3,862,918 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 50,502,776 | 73,174,427 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,297,577,395 | 12,376,781,587 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,336,459,825 | 1,533,246,797 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | 12,081,431 | 120,360,281 |
| 五、现金净增加/（减少）额 | -4,005,222,592 | 919,814,563 |
| 加：年初现金余额 | 26,149,114,304 | 26,403,132,479 |
| 六、期末现金余额 | 22,143,891,712 | 27,322,947,042 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第三季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2023年10月30日