华林证券股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2023年10月24日发出书面会议通知（经全体董事一致同意，豁免本次会议通知期限），并于2023年10月27日16:00在深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31层公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人，会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
1.《公司2023年第三季度报告》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
《2023年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2.《关于调整公司第三届董事会专门委员会委员的议案》
因公司董事会成员发生变化，经全体董事同意，第三届董事会各
专门委员会委员、主任委员调整明确如下：
（1）战略规划与ESG委员会，成员：林立、朱松、朱文瑾、俞胜法；林立任主任委员；
（2）审计与关联交易委员会，成员：俞胜法、林立、郝作成；俞胜法任主任委员；
（3）风险控制委员会，成员：朱松、林立、俞胜法、郝作成；朱松任主任委员；
（4）薪酬与提名委员会，成员：郝作成、林立、俞胜法；郝作成任主任委员。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
3.《关于修订<华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
4. 《关于高级管理人员薪酬标准的议案》
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。
二、备查文件
1.华林证券股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会二〇二三年十月二十八日