证券代码：000779 证券简称：甘咨询 公告编号：2023-092
甘肃工程咨询集团股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告
一、拟聘请会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2013年12月20日组织形式：特殊普通合伙注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层首席合伙人：吕江上年度末（2022 年末）合伙人数量：104 人上年度末（2022年末）注册会计师人数：333人上年度末（2022年末）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：136人最近一年（2022年度）收入总额（经审计）：35821万元；最近一年 （2022年度） 审计业务收入（经审计）：30996万元； 最近一年（2022年度）证券业务收入（经审计）：15164万元。
上年度（2022年末）上市公司审计客户家数：36家；上年度（2022年末）挂牌公司审计客户家数：152 家。
上年度（2022年末）上市公司审计客户前五大主要行业：
| C26 | 制造业 | 化学原料及化学制品制造业 |
| C27 | 制造业 | 医药制造业 |
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| C29 | 制造业 | 橡胶和塑料制品业 |
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
| L72 | 租赁和商务服务业 | 商务服务业 |
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
上年度上市公司审计收费：5128万元；上年度挂牌公司审计收费：
3172万元；上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：1家。
参与集团公司年报审计项目5年。
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：4067万元；职业保险累计赔偿限额：
3000万元。永拓事务所能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。近三年，永拓事务所不存在在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
近三年，永拓事务所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：
| 类型 | 2022年度 | 2021年度 | 2020年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 1次 | 1 次 | 无 |
| 行政监管措施 | 4次 | 1 次 | 5 次 |
| 自律处分 | 无 | 无 | 无 |
从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：20名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施22次和自律监管措施0次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：张年军，现任职永拓事务所合伙人。2001年成为注册会计师，2016年起从事上市公司审计，有证券服务业务经历，具备相应的专业胜任能力。曾担任白银有色、康欣新材等上市公司的年报审计项目负责人。近三年签署上市公司审计报告2家。以前年度未参与过集团公司年报审计项目。
签字注册会计师：胡洋，现任职永拓。2020年开始从事上市公司审计业务，2023年成为注册会计师，有证券服务业务经历，具备相应的专业胜任能力。曾负责或参与上市公司泛海控股等上市公司的年报审计项目。曾参与集团公司年报审计2年。
项目质量控制复核人：史春生，拥有注册会计师执业资格，从2004年10月开始在证券资格事务所从事审计工作， 2015年3月加入永拓事务所专职从事证券业务质量控制复核工作。曾参与集团公司年报审计4年。
2.诚信记录
本次项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。
3.独立性
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.收费情况
拟聘请永拓事务所开展集团公司2023年度财务审计及内部控制审
计，审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定，审计费用总额为80万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
审计委员会对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了充分了解和审查，认为永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，拥有较为丰富的上市公司执业经验，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，诚信状况良好，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构、内部控制审计机构，并同意提交董事会进行审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可情况：我们查阅了永拓会计师事务所相关资料，该审计机构具有会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务资格，具备相应的经验和能力，能够满足公司未来审计工作的需要。公司本次聘请永拓会计师事务所为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构符合公司经营与业务发展需要，不存在损害公司及其他股东，特别是中、小股东利益的情形。
独立董事独立意见：经核查，我们认为永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信记录，在执业过程中该所坚持独立审计原则，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2023年度财务和内部控制审计工作的要求。公司此次聘请会计师事务所不会损害公司和股东、特别是中小股东的利益。我们同意聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023年度审计机构。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年10月23日召开第七届董事会第四十九次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》，公司董事会参照行业标准协商确定2023年度财务报告审计费用和2023年度内部控制审计费用。同意提交股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.第七届董事会第四十九次会议；
2.审计委员会审核意见；
3.第七届董事会第四十九次会议相关事项独立董事事前认可意见；
4.第七届董事会第四十九次会议相关事项独立董事意见；
5.深交所要求的其他文件。
甘肃工程咨询集团股份有限公司董事会2023年10月24日