证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：202353
中兴通讯股份有限公司
2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公告在境内和香港同步刊登。本公告根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定在境内刊登。本公告依据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.09(2)条及第13.10B条的披露义务及香港法例第571章《证券及期货条例》第XIVA部内幕消息条文而公布。
§1重要提示
1.1中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯”、“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2本季度报告已经于2023年10月23日召开的本公司第九届董事会第十五次会议审议通过，独立非执行董事庄坚胜先生因工作原因未能出席本次会议，委托独立非执行董事蔡曼莉女士行使表决权。
1.3本公司董事长李自学先生、财务总监李莹女士和会计机构负责人许建锐先生声明：保证本季度报告中的财务报表真实、准确、完整。
1.4本季度报告中的财务报表未经审计。本季度报告所载的财务资料乃根据中国企业会计准则编制。
1.5本季度报告中货币单位均为人民币。
1.6本季度报告分别以中文及英文编制，发生歧义时，以中文版本为准。
§2主要财务数据
2.1本公司及其附属公司（以下简称“本集团”）主要会计数据及财务指标公司因会计政策变更及会计差错更正追溯调整或重述以前年度会计数据说明
□适用 √不适用
| 项目 | 2023年7-9月 | 比上年同期增减 | 2023年1-9月 | 比上年同期增减 |
| 营业收入（千元） | 28,688,649 | (12.38%) | 89,393,443 | (3.42%) |
| 归属于上市公司普通股股东的净利润（千元） | 2,369,013 | 5.09% | 7,841,166 | 14.97% |
| 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润（千元） | 2,191,944 | 20.08% | 7,101,273 | 27.93% |
| 经营活动产生的现金流量净额（千元） | 2,836,118 | 1,169.63% | 9,262,015 | 148.78% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.50 | 4.17% | 1.65 | 14.58% |
| 稀释每股收益（元/股）注 | 0.50 | 4.17% | 1.65 | 14.58% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.67% | 下降 0.29个百分点 | 12.60% | 上升 0.08个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 （2023年9月30日） | 上年度期末 （2022年12月31日） | 本报告期末比 上年度期末增减 |
| 总资产（千元） | 189,057,761 | 180,953,574 | 4.48% |
| 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（千元） | 66,272,222 | 58,641,187 | 13.01% |
| 注： | 由于本公司授予的股票期权分别在2023年1-9月和2022年1-9月形成稀释性潜在普通股0股和107,742股，稀释每股收益在基本每股收益基础上考虑该因素进行计算。 |
2.2非经常性损益项目和金额
单位：千元
| 非经常性损益项目 | 金额 | |
| 2023年7-9月 | 2023年1-9月 | |
| 非流动资产处置收益 | 3,839 | 20,301 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | (1,212) | (2,248) |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有衍生金融资产、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置衍生金融资产及衍生金融负债取得的投资收益 | (62,226) | (297,043) |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,358 | 10,994 |
| 投资性房地产公允价值变动损益 | - | (1,650) |
| 除软件产品增值税退税收入和代扣代缴个税手续费返还收入之外的其他收益 | 92,824 | 257,757 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出净额 | (12,099) | (55,486) |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 186,517 | 934,601 |
| 减：所得税影响额 | 31,350 | 130,084 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 582 | (2,751) |
| 合计 | 177,069 | 739,893 |
本集团对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》(证监会公告[2008]43号)的规定执行。其中，将规定中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目如下：
单位：千元
| 项目 | 2023年1-9月 | 原因 |
| 软件产品增值税退税收入 | 1,184,680 | 经营性持续发生 |
| 代扣代缴个税手续费返还收入 | 31,131 | 经营性持续发生 |
| 深圳市中兴创业投资基金管理有限公司（以下简称“中兴创投”）股权处置收益及公允价值变动损益 | (62,892) | 经营性业务 |
2.3公司主要财务数据、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：千元
| 资产负债表 | ||||
| 项目名称 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 | 同比变化 | 原因分析 |
| 交易性金融资产 | 291,247 | 513,784 | (43.31%) | 主要因本期中兴创投下属基金合伙企业处置其持有的上市公司股权所致 |
| 衍生金融资产 | 220,132 | 132,125 | 66.61% | 主要因本期部分衍生品合约期末进行公允价值重估产生的收益增加所致 |
| 应收账款保理 | 11,404 | 81,525 | (86.01%) | 主要因本期应收账款保理到期还款所致 |
| 应收款项融资 | 2,492,888 | 3,712,142 | (32.85%) | 主要因本期贴现导致票据减少所致 |
| 预付款项 | 120,400 | 278,724 | (56.80%) | 主要因本期核销预付款所致 |
| 其他流动资产 | 9,994,461 | 7,624,795 | 31.08% | 主要因一年内到期的长期应收款重分类至其他流动资产所致 |
| 长期应收款 | 781,731 | 2,562,213 | (69.49%) | 主要因一年内到期的长期应收款重分类至其他流动资产所致 |
| 长期应收款保理 | - | 186,025 | (100.00%) | 主要因本期长期应收款保理到期所致 |
| 应收账款保理之银行拨款 | 12,004 | 84,550 | (85.80%) | 主要因本期应收账款保理到期还款所致 |
| 衍生金融负债 | 123,003 | 201,717 | (39.02%) | 主要因本期部分衍生品合约期末进行公允价值重估产生的损失减少所致 |
| 应付短期债券 | 3,000,000 | - | 不适用 | 主要因本期新增发行超短期融资券未到期所致 |
| 预计负债 | 1,526,831 | 2,549,490 | (40.11%) | 主要因本期合同亏损预提减少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,945,551 | 661,744 | 194.00% | 主要因本期一年内到期的长期借款增加所致 |
| 长期应收款保理之银行拨款 | - | 195,210 | (100.00%) | 主要因本期长期应收款保理到期所致 |
| 递延收益 | 3,118,259 | 2,322,076 | 34.29% | 主要因本期收到但未达到确认条件的递延收益增加所致 |
| 资产负债表 | ||||
| 项目名称 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 | 同比变化 | 原因分析 |
| 专项储备 | 67,555 | 26,553 | 154.42% | 主要因本期计提安全生产费且产生结余所致 |
| 少数股东权益 | 523,227 | 902,036 | (41.99%) | 主要因本期本集团持股比例较高的部分附属公司对外分红所致 |
| 利润表 | ||||
| 项目名称 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 同比变化 | 原因分析 |
| 税金及附加 | 966,836 | 591,392 | 63.48% | 主要因本期城建税和教育费附加增加所致 |
| 财务费用 | (887,295) | 304,475 | (391.42%) | 主要因本期汇率波动产生汇兑收益而上年同期为损失所致 |
| 投资收益 | (789,355) | 1,121,609 | (170.38%) | 主要因本期衍生品合约交割产生损失而上年同期为收益所致 |
| 公允价值变动损益 | (178,657) | (1,120,320) | 84.05% | 主要因本期中兴创投下属基金合伙企业持有的上市公司股权公允价值变动损失减少所致 |
| 资产减值损失（损失以负值列示） | (816,540) | (432,481) | 88.80% | 主要因本期存货跌价准备计提增加所致 |
| 资产处置收益 | 20,301 | 7,602 | 167.05% | 主要因本期处置非流动资产产生收益增加所致 |
| 少数股东损益 | (84,351) | (129,746) | 34.99% | 主要因本期本集团持股比例较高的部分附属公司盈利而上年同期为净亏损所致 |
| 套期工具的有效部分 | 11,500 | - | 不适用 | 主要因本期新增的套期工具期末公允价值重估产生收益所致 |
| 外币财务报表折算差额 | (58,877) | (31,736) | (85.52%) | 主要因本期本集团汇率波动产生的外币报表折算损失增加所致 |
| 现金流量表 | ||||
| 项目名称 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 同比变化 | 原因分析 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 9,262,015 | 3,723,015 | 148.78% | 主要因本期购买商品、接受劳务支付的现金减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | (4,319,503) | (6,968,438) | 38.01% | 主要因本期投资所支付的现金减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 4,217,404 | 119,102 | 3,441.00% | 主要因本期净借款增加所致 |
§3股东信息
3.1本报告期末本公司股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况截至2023年9月30日，本公司前10名股东所持股份均为无限售条件股份，前10名股东与前10名无限售条件股东的持股情况一致，具体情况如下：
| 股东总数 | ||||||
| 截至2023年9月30日 | 股东总数为314,858户（其中A股股东314,551户，H股股东307户） | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东 性质 | 持股 比例 | 报告期末 持股数量（股） | 股份 类别 | 持有有限售条件股份 数量（股） | 质押、标记或冻结的股份数量 （股） |
| 1、中兴新通讯有限公司（以下简称“中兴新”） | 境内一般法人 | 20.09% | 958,940,400 | A股 | - | 无 |
| 2,038,000注1 | H股 | |||||
| 2、香港中央结算代理人有限公司注2 | 外资股东 | 15.73% | 752,318,170 | H股 | - | 未知 |
| 3、香港中央结算有限公司注3 | 境外法人 | 3.02% | 144,219,006 | A股 | - | 无 |
| 4、全国社保基金一一三组合 | 其他 | 0.95% | 45,468,889 | A股 | - | 无 |
| 5、中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.88% | 42,171,534 | A股 | - | 无 |
| 6、湖南南天集团有限公司 | 国有法人 | 0.87% | 41,516,065 | A股 | - | 无 |
| 7、招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金 | 其他 | 0.69% | 32,919,631 | A股 | - | 无 |
| 8、基本养老保险基金八零二组合 | 其他 | 0.66% | 31,500,045 | A股 | - | 无 |
| 9、基本养老保险基金一五零一二组合 | 其他 | 0.56% | 26,944,000 | A股 | - | 无 |
| 10、深圳市投控资本有限公司－深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 其他 | 0.45% | 21,412,108 | A股 | - | 无 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中兴新与其他前10名股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。除此以外，本公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 | |||||
注1：中兴新持有的本公司2,038,000股H股由香港中央结算代理人有限公司作为名义持有人持有。注2：香港中央结算代理人有限公司所持股份为其代理的在香港中央结算代理人有限公司交易平台上交易的本公司H股股东账户的股份总和，为避免重复计算，香港中央结算代理人有限公司持股数量已经剔除了中兴新持有的本公司2,038,000股H股。注3：香港中央结算有限公司所持股份为通过深股通购买本公司A股股份的总和。
3.2本公司无优先股
§4季度财务报表
| 中兴通讯股份有限公司 | |||||
| 资产负债表 | |||||
| 货币单位：人民币千元 | |||||
| 投资性房地产2,008,977 1,609,500 2,010,627 1,611,000 固定资产12,800,635 5,821,590 12,913,313 5,748,004 在建工程1,006,197 444,578 964,004 549,962 使用权资产1,120,379 580,882 1,079,521 529,228 无形资产7,105,769 2,649,912 7,341,866 2,912,146 开发支出2,133,130 224,231 2,584,570 223,784 递延所得税资产3,952,456 1,204,775 3,718,544 1,417,731 其他非流动资产7,685,667 5,347,669 6,936,756 4,668,062 非流动资产合计41,291,591 40,219,682 43,079,731 41,231,339 资产总计189,057,761 169,548,955 180,953,574 167,251,328 公司法定代表人：李自学 主管会计工作负责人：李莹 会计机构负责人：许建锐 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 | |||
| 中兴通讯股份有限公司 | |||||
| 资产负债表（续） | |||||
| 货币单位：人民币千元 | |||||
| 66,272,222 57,955,158 58,641,187 53,189,603 少数股东权益523,227 - 902,036 - 股东权益合计66,795,449 57,955,158 59,543,223 53,189,603 负债和股东权益总计189,057,761 169,548,955 180,953,574 167,251,328 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 | |||
| 中兴通讯股份有限公司 | ||||||
| 利润表 | ||||||
| 货币单位：人民币千元 | ||||||
| （二）稀释每股收益 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | ||||
| 人民币1.65元人民币1.44元 | ||||||
| 中兴通讯股份有限公司 | ||||||
| 利润表 | ||||||
| 货币单位：人民币千元 | ||||||
| （二）稀释每股收益 | 2023年7-9月 | 2022年7-9月 | ||||
| 人民币0.5元人民币0.48元 | ||||||
特此公告。
中兴通讯股份有限公司董事会
2023年10月24日
项 目
合并数公司数合并数公司数(未经审计)(未经审计)(未经审计)(未经审计)
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金93,639,500107,161,301100,718,59497,910,261 收到的税费返还3,757,9182,289,1645,675,1991,833,588 收到的其他与经营活动有关的现金8,770,4601,751,3193,745,4891,574,761 现金流入小计106,167,878111,201,784110,139,282101,318,610 购买商品、接受劳务支付的现金55,482,40793,837,83973,042,77487,279,196 支付给职工以及为职工支付的现金 22,854,5877,048,58920,457,2596,283,414 支付的各项税费6,280,9051,023,5426,222,2201,130,155 支付的其他与经营活动有关的现金12,287,9645,466,2416,694,0144,917,196 现金流出小计96,905,863107,376,211106,416,26799,609,961 经营活动产生的现金流量净额9,262,0153,825,5733,723,0151,708,649
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金7,133,946 4,928,609 6,465,791 5,018,298取得投资收益所收到的现金918,908 3,371,106 778,943 7,299,057
| 中兴通讯股份有限公司 | ||||||
| 现金流量表 | ||||||
| 货币单位：人民币千元 | ||||||
| 投资所支付的现金9,560,9867,444,06810,613,68612,977,924 支付其他与投资活动有关的现金205 311,62173,188 3,810,319 现金流出小计12,502,0159,030,80214,318,42418,458,726 投资活动产生的现金流量净额(4,319,503)956,631(6,968,438)(5,458,711)三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金1,655,725 1,622,733 146,231 109,583 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金33,000 - 36,650 - 借款所收到的现金205,888,085 104,302,544 102,088,001 73,135,835 收到其他与筹资活动有关的现金1,900 24,217 - 3,030,670 现金流入小计207,545,710105,949,494102,234,23276,276,088 偿还债务所支付的现金198,872,08998,023,76298,531,36562,261,367 分配股利或偿还利息所支付的现金4,153,1203,175,0203,303,7922,289,240 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润385,875- 475,023- 支付的其他与筹资活动有关的现金303,097137,176279,9733,186,823 现金流出小计203,328,306101,335,958102,115,13067,737,430 筹资活动产生的现金流量净额4,217,4044,613,536119,1028,538,658四、汇率变动对现金及现金等价物的影响额268,45294,190355,049154,287五、现金及现金等价物净增加额9,428,3689,489,930(2,771,272)4,942,883 加：期初现金及现金等价物余额47,071,72930,896,84139,070,58317,381,816六、期末现金及现金等价物余额56,500,09740,386,77136,299,31122,324,699 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | ||||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||||||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||||||