证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2023-060
中节能国祯环保科技股份有限公司
2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 1,197,202,489.83
47.44% 2,778,206,172.06 -1.51%归属于上市公司股东的净利润（元）
64,319,162.05
4.47% 252,703,676.05 -5.12%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
66,119,411.01
9.48% 218,709,368.64 6.95%经营活动产生的现金流量净额（元）
-- --159,191,916.65 -21.13%基本每股收益（元/股）
0.0945
4.54% 0.3711 -5.14%稀释每股收益（元/股）
0.0945
4.54% 0.3711 -3.96%加权平均净资产收益率
1.60%
-0.03% 6.34% -0.80%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 15,280,140,463.53
15,005,962,553.03 1.83%归属于上市公司股东的所有者权益（元）
4,052,635,411.77
3,927,711,375.17 3.18%
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
1,647,898.21 3,545,882.43计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
1,233,081.07 3,567,998.51除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-4,817,623.62 33,211,952.67 主要系违约赔偿所得其他符合非经常性损益定义的损益项目
407,772.60减：所得税影响额 -229,853.04 6,514,190.26少数股东权益影响额（税后）
93,457.66 225,108.54合计 -1,800,248.96 33,994,307.41--其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、存货期末余额 160,503,965.46 元，较上年末 90,208,490.65 元增长77.93%，主要系本期在建项目未结算工程产值
增加所致；
2、应付票据期末余额 48,419,055.96 元，较上年末 102,503,121.47 元减少52.76%，主要系应付票据在本期到期填仓
兑付所致；
3、应付职工薪酬期末余额 41,359,111.86 元，较上年末 88,834,790.95 元减少53.44%，主要系本期发放2022年年终
绩效所致；
4、应交税费期末余额40,010,114.53 元，较上年末 84,964,865.05元减少52.91%，主要系本期缴纳2022年预提各项
税费所致；
5、一年内到期的非流动负债期末余额 1,827,340,631.09 元，较上年末 973,649,020.21元增长87.68%，主要系随着在
建项目陆续投入运营，中长期贷款进入还本阶段所致；
6、本期销售费用 69,336,706.84元，较上年同期 53,039,881.79元增长30.73%，主要系本期项目咨询服务与招标代理
服务增加所致；
7、本期研发费用 22,723,105.03元，较上年同期 16,666,123.41元增长36.34%，主要系新立项的在研项目陆续开启相
应投入增加所致；
8、本期其他收益 11,232,093.03元，较上年同期 18,747,597.03元减少40.09%，主要系本期污水处理运营项目适用免
税政策相应的政府补助减少；
9、本期信用减值损失 -24,217,448.00元，较上年同期 26,931,060.02元减少189.92%，主要系上期收回前期财务资助
款项而本期应收款项增加所致；10、本期资产处置收益 3,469,542.77 元，较上年同期 31,511,253.89元减少88.99%，主要是上期处置贵州道真污水处理特许经营项目产生收益所致；
11、本期营业外收入 41,763,785.10元，较上年同期 1,463,909.76元增加2752.89%，主要系本期子公司收到违约补偿
所致；
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 23,412 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押、标记或冻结情况股份状态 数量安徽国祯集团股份有限公司
境内非国有法人
16.74%
116,988,133.
冻结
116,988,133.
中国节能环保集团有限公司
国有法人 14.39%
100,588,051.
安徽省铁路发展基金股份有限公司
国有法人 9.87%
68,985,625.0
中节能资本控股有限公司
国有法人 8.34%
58,275,058.0
三峡资本控股有限责任公司
国有法人 5.74%
40,130,343.0
长江生态环保集团有限公司
国有法人 4.71%
32,910,114.0
合肥高新建设投资集团有限公司
国有法人 0.87% 6,077,687.00#马骏伟 境内自然人 0.74% 5,193,820.00中国银行股份有限公司－大成景恒混合型证券投资基金
其他 0.46% 3,225,620.00陶文涛 境内自然人 0.44% 3,105,600.00
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类及数量股份种类 数量安徽国祯集团股份有限公司 116,988,133.00 人民币普通股
116,988,133.
中国节能环保集团有限公司 100,588,051.00 人民币普通股
100,588,051.
安徽省铁路发展基金股份有限公司
68,985,625.00 人民币普通股
68,985,625.0
中节能资本控股有限公司 58,275,058.00 人民币普通股
58,275,058.0
三峡资本控股有限责任公司 40,130,343.00 人民币普通股
40,130,343.0
长江生态环保集团有限公司 32,910,114.00 人民币普通股
32,910,114.0
合肥高新建设投资集团有限公司 6,077,687.00 人民币普通股 6,077,687.00#马骏伟 5,193,820.00 人民币普通股 5,193,820.00中国银行股份有限公司－大成景恒混合型证券投资基金
3,225,620.00 人民币普通股 3,225,620.00陶文涛 3,105,600.00 人民币普通股 3,105,600.00
上述股东关联关系或一致行动的说明
1、中节能资本控股有限公司为中国节能环保集团有限公司的全资
子公司，构成一致行动人。
2、三峡资本控股有限责任公司、长江生态环保集团有限公司受同
一股东中国长江三峡集团公司控制，构成一致行动人。
3、中节能国祯环保科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司
股份18,040,754股，为公司前十大股东，但不纳入前十大股东列示。
4、除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知
是否属于一致行动人。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
1、公司股东马骏伟通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保
证券账户持有公司5,193,820股，实际合计持有5,193,820股。
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期解除限售
股数
本期增加限售
股数
期末限售股数 限售原因
拟解除限售日期殷皓 28,125
28,125 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限王立余 54,000
54,000 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限石小峰 398,671
398,671 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限李炜 214,002
214,002 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限李松筠 13,650
4,550 18,200 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限李松珊 8,235
8,235 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限贺燕峰 769,498
769,498 高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限合计1,486,181
0 4,550 1,490,731-- --
三、其他重要事项
□适用 ?不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中节能国祯环保科技股份有限公司
2023年09月30日
单位：元项目 2023年9月30日 2023年1月1日流动资产：
货币资金 943,453,085.67 1,156,767,287.46结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 2,269,694,100.72 2,005,366,142.10应收款项融资 7,110,284.70 18,045,181.00预付款项 77,448,991.69 66,193,113.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 286,642,799.19 430,844,067.19
其中：应收利息应收股利 4,561,778.40 4,561,778.40买入返售金融资产存货 160,503,965.46 90,208,490.65合同资产 1,173,908,178.60 1,028,080,155.18持有待售资产一年内到期的非流动资产 13,865,201.03 18,086,158.06其他流动资产 239,031,912.15 243,757,520.77
流动资产合计 5,171,658,519.21 5,057,348,115.90非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 74,013,540.06 68,820,424.44长期股权投资 439,843,121.20 412,905,562.55其他权益工具投资其他非流动金融资产 122,818,833.20 119,156,297.50投资性房地产固定资产 161,903,988.73 172,887,412.92在建工程 3,265,681.98 1,036,810.14生产性生物资产油气资产使用权资产 8,007,264.95 13,050,008.99无形资产 9,016,220,941.49 8,874,215,829.08开发支出商誉 151,315,721.02 151,315,721.02长期待摊费用 45,680,513.31 52,651,788.79递延所得税资产 85,412,338.38 82,574,581.70其他非流动资产非流动资产合计 10,108,481,944.32 9,948,614,437.13资产总计 15,280,140,463.53 15,005,962,553.03流动负债：
短期借款 1,443,671,343.84 1,381,695,339.69向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 48,419,055.96 102,503,121.47应付账款 2,166,676,241.10 2,168,045,408.96预收款项合同负债 25,993,825.25 29,195,077.68卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 41,359,111.86 88,834,790.95应交税费 40,010,114.53 84,964,865.05其他应付款 125,297,473.05 102,917,839.35
其中：应付利息
应付股利 21,967,181.15 5,268,181.15应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,827,340,631.09 973,649,020.21其他流动负债 4,251,991.17 3,420,002.00流动负债合计 5,723,019,787.85 4,935,225,465.36非流动负债：
保险合同准备金长期借款 5,004,549,073.49 5,632,736,808.70应付债券
其中：优先股
永续债租赁负债 1,409,574.24 4,221,159.99长期应付款 7,965,428.50 10,287,824.99
长期应付职工薪酬 1,317,825.52 1,670,052.48预计负债 184,681,831.46 175,486,092.09递延收益 36,477,577.03 41,564,035.00递延所得税负债 512,147.65 75,156.65其他非流动负债 730,000.00非流动负债合计 5,236,913,457.89 5,866,771,129.90负债合计 10,959,933,245.74 10,801,996,595.26所有者权益：
股本 698,962,147.00 698,962,023.00其他权益工具 50,416,617.31 50,416,786.39其中：优先股
永续债资本公积 1,660,690,741.87 1,660,689,668.86减：库存股 151,006,727.18 151,006,727.18其他综合收益 -6,908,204.07 -1,645,036.11专项储备 471,789.07 423,460.07盈余公积 148,886,906.09 148,886,906.09一般风险准备未分配利润 1,651,122,141.68 1,520,984,294.05归属于母公司所有者权益合计 4,052,635,411.77 3,927,711,375.17少数股东权益 267,571,806.02 276,254,582.60所有者权益合计 4,320,207,217.79 4,203,965,957.77负债和所有者权益总计 15,280,140,463.53 15,005,962,553.03法定代表人：王堤 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：牛杰
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,778,206,172.06 2,820,840,851.92
其中：营业收入 2,778,206,172.06 2,820,840,851.92
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,474,177,560.74 2,538,953,616.92
其中：营业成本2,040,434,445.46 2,117,852,819.80利息支出手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额提取保险责任准备金净额
保单红利支出分保费用
税金及附加 19,894,288.76 23,658,083.77销售费用 69,336,706.84 53,039,881.79管理费用115,499,283.87 118,453,520.85研发费用22,723,105.03 16,666,123.41财务费用 206,289,730.78 209,283,187.30其中：利息费用213,348,398.59 235,143,859.28利息收入 7,792,158.32 27,674,236.31
加：其他收益11,232,093.03 18,747,597.03投资收益（损失以“－”号填列）
5,804,858.65 -781,231.96其中：对联营企业和合营企业的投资收益
5,804,858.65 -2,081,491.53以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-24,217,448.00 26,931,060.02
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-3,102,267.00 -1,267,595.21
资产处置收益（损失以“-”号填列）
3,469,542.77 31,511,253.89
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）
297,215,390.77 357,028,318.77加：营业外收入 41,763,785.10 1,463,909.76减：营业外支出 8,692,420.17 672,729.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
330,286,755.70 357,819,498.76减：所得税费用 60,313,387.42 68,634,329.04
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
269,973,368.28 289,185,169.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
269,973,368.28 289,185,169.72
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列）
252,703,676.05 266,346,722.93
2.少数股东损益（净亏损以“-”
号填列）
17,269,692.23 22,838,446.79
六、其他综合收益的税后净额 -5,263,167.96 -2,779,944.38
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-5,263,167.96 -2,701,041.68
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
-5,263,167.96 -2,701,041.68
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -5,263,167.96 -2,701,041.68
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-78,902.70
七、综合收益总额 264,710,200.32 286,405,225.34
（一）归属于母公司所有者的综合
收益总额
247,440,508.09 263,645,681.25
（二）归属于少数股东的综合收益
总额
17,269,692.23 22,759,544.09
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3711 0.3912
（二）稀释每股收益 0.3711 0.3864本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：王堤 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：牛杰
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,297,852,960.65 2,754,536,644.90客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 17,395,865.08 70,845,818.37收到其他与经营活动有关的现金 103,126,584.47 166,486,006.59经营活动现金流入小计 2,418,375,410.20 2,991,868,469.86
购买商品、接受劳务支付的现金1,623,011,197.08 2,145,543,061.59客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 360,351,363.73 363,056,001.61支付的各项税费 154,037,000.55 139,803,398.63支付其他与经营活动有关的现金 121,783,932.19 141,617,968.78经营活动现金流出小计 2,259,183,493.55 2,790,020,430.61经营活动产生的现金流量净额 159,191,916.65 201,848,039.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 4,000,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
151,027,889.14 117,758,610.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
117,000,000.00收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 155,027,889.14 234,758,610.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
430,839,971.70 365,381,313.43
投资支付的现金 28,795,235.70 33,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 459,635,207.40 398,581,313.43投资活动产生的现金流量净额 -304,607,318.26 -163,822,703.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
9,000,000.00取得借款收到的现金 2,467,277,442.95 5,565,326,690.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,467,277,442.95 5,574,326,690.00
偿还债务支付的现金2,183,016,203.50 5,530,904,627.40分配股利、利润或偿付利息支付的现金
335,272,417.46 364,184,146.74其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
9,336,195.82 41,047,285.29支付其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00筹资活动现金流出小计 2,519,288,620.96 5,895,088,774.14筹资活动产生的现金流量净额 -52,011,178.01 -320,762,084.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-5,151,614.24 6,730,268.36
五、现金及现金等价物净增加额 -202,578,193.86 -276,006,479.96
加：期初现金及现金等价物余额 1,075,455,927.11 1,250,716,231.08
六、期末现金及现金等价物余额 872,877,733.25 974,709,751.12
（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 ?不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。
中节能国祯环保科技股份有限公司董事会
2023年10月19日