证券代码：835368证券简称：连城数控公告编号：2023-079
大连连城数控机器股份有限公司
第二期股票期权激励计划
（草案修订稿）
二〇二三年十月
声明
公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
所有激励对象承诺：公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和员工持股计划》《大连连城数控机器股份有限公司章程》等有关规定制定本激励计划。
二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，股票来源为公司定向增发的A股普通股。
三、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权总数量为514.125万份，占本激励计划草案修订稿公告时公司股本总额的2.20%。其中，首次授予411.30万份，占拟授予权益总额的80.00%，占本激励计划草案修订稿公告时公司股本总额的1.76%；预留授予102.825万份，占拟授予权益总额的20.00%，占本激励计划草案修订稿公告时公司股本总额的0.44%。
四、截至本激励计划草案修订稿公告之日，公司第一期股票期权激励计划尚在实施，公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票累计不超过公司股本总额的30.00%；本激励计划的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计不超过公司股本总额的1.00%。
五、自本激励计划草案修订稿公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项的，股票期权的授予数量将进行相应调整。
六、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为24.77元/股，预留授予的股票期权的行权价格届时由董事会予以确定。
七、自本激励计划草案修订稿公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项的，股票期权的行权价格将进行相应调整。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划首次授予的激励对象不超过359人，包括公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员工，不包括公司独立董事、监事，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，预留权益授予方案经董事会审议通过，预留权益的激励对象名单经监事会审核，公司应按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
十、本激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起至全部行权或注销之日止，最长不超过50个月。
十一、公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、所有激励对象承诺，公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可正式实施。
十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。预留权益在本激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
十六、本激励计划设置的公司层面业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
目录
声明 ...... 1
特别提示 ...... 2
目录 ...... 5
第一章释义 ...... 6
第二章本激励计划的实施目的 ...... 7
第三章本激励计划的管理机构 ...... 8
第四章本激励计划的激励对象 ...... 9
第五章本激励计划的股票来源、权益数量和分配 ...... 10第六章本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排和限售规定.....12第七章股票期权的行权价格及确定方法 ...... 15
第八章股票期权的授予条件与行权条件 ...... 15
第九章本激励计划的调整方法和程序 ...... 21
第十章本激励计划的会计处理 ...... 23
第十一章本激励计划的实施程序 ...... 25
第十二章公司/激励对象各自的权利义务 ...... 28
第十三章公司/激励对象情况发生变化的处理方式 ...... 29
第十四章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制 ...... 31
第十五章附则 ...... 32
第一章释义以下词语如无特殊说明，具有如下含义：
连城数控、公司
| 连城数控、公司 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司 |
| 本激励计划 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿） |
| 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买一定数量公司股票的权利 |
| 激励对象 | 指 | 参与本激励计划的人员 |
| 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 |
| 有效期 | 指 | 自股票期权首次授予之日起至全部行权或注销之日止 |
| 行权 | 指 | 激励对象按照本激励计划确定的条件购买公司股票的行为 |
| 行权价格 | 指 | 本激励计划确定的激励对象购买公司股票的价格 |
| 行权条件 | 指 | 本激励计划确定的激励对象行使股票期权所必需满足的条件 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 |
| 《上市规则》 | 指 | 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 |
| 《持续监管指引》 | 指 | 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和员工持股计划》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《大连连城数控机器股份有限公司章程》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 证券交易所 | 指 | 北京证券交易所 |
| 证券登记结算机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二章本激励计划的实施目的
为持续推进长期激励机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，公司遵循收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《持续监管指引》《公司章程》等有关规定，并结合实际情况，制定本激励计划。
第三章本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。在合法、合规的前提下，股东大会可以在权限范围内授权董事会负责管理本激励计划的实施。
二、董事会作为本激励计划的执行机构，负责本激励计划的实施。董事会审议通过本激励计划后，应当提请股东大会审议。经股东大会合理授权，由董事会负责管理本激励计划的实施。
三、独立董事专门会议、监事会作为本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形审议或发表明确意见。监事会应当监督本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，并负责审核本激励计划的激励对象名单。独立董事应当就拟提请股东大会审议的本激励计划有关议案向全体股东征集委托投票权。
四、公司股东大会审议通过本激励计划之前，本激励计划拟进行变更的，独立董事专门会议、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形审议或发表明确意见。
五、公司向激励对象授予股票期权前，独立董事专门会议、监事会应当就本激励计划设定的授予条件是否成就审议或发表明确意见。公司向激励对象授予股票期权的实际情况与本激励计划既定安排存在差异的，独立董事专门会议、监事会（当激励对象发生变化时）应当审议或发表明确意见。
六、激励对象获授的股票期权行权前，独立董事专门会议、监事会应当就本激励计划设定的行权条件是否成就审议或发表明确意见。
第四章本激励计划的激励对象
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据本激励计划的激励对象根据《公司法》《证券法》《上市规则》《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据本激励计划的激励对象包括公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员工，不包括公司独立董事和监事。
二、激励对象的范围
（一）本激励计划首次授予的激励对象不超过359人，占公司截至2023年6月30日全部职工人数3679人的9.76%。激励对象为公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心员工，不包括公司独立董事和监事。
以上激励对象中，公司董事、高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由公司监事会发表明确意见后，经公司股东大会审议批准。所有激励对象必须在公司授予股票期权时和本激励计划规定的考核期内与公司（含子公司）存在雇佣或劳务关系。
（二）预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，预留权益授予方案经董事会审议通过，预留权益的激励对象名单经监事会审核，公司应按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后，由公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
（二）监事会在充分听取公示意见的基础之上，核查激励对象相关信息，并于股东大会审议本激励计划前5日披露公示情况说明及核查意见。激励对象名单出现调整的，应当经监事会核实。
第五章本激励计划的股票来源、权益数量和分配
一、本激励计划的股票来源本激励计划的股票来源为公司定向增发的A股普通股。
二、授予股票期权的数量
（一）本激励计划拟向激励对象授予的股票期权总数量为514.125万份，占本激励计划草案修订稿公告时公司股本总额的2.20%。其中，首次授予411.30万份，占拟授予权益总额的80.00%，占本激励计划草案修订稿公告时公司股本总额的1.76%；预留授予102.825万份，占拟授予权益总额的20.00%，占本激励计划草案修订稿公告时公司股本总额的0.44%。
（二）截至本激励计划草案修订稿公告之日，公司第一期股票期权激励计划尚在实施，公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票累计不超过公司股本总额的30.00%；本激励计划的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计不超过公司股本总额的1.00%。
（三）自本激励计划草案修订稿公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项的，股票期权的授予数量将进行相应调整。
三、授予股票期权的分配情况
本激励计划授予的股票期权的分配情况如下：
序号
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量（万份） | 占拟授予总量的比例 | 占公司总股本的比例 |
| 1 | 高树良 | 董事、总经理 | 10.00 | 1.95% | 0.04% |
| 2 | 李小锋 | 董事 | 8.00 | 1.56% | 0.03% |
| 3 | 王鸣 | 董事、财务负责人、董事会秘书 | 8.00 | 1.56% | 0.03% |
| 4 | 公司（含子公司）核心员工（共计356人） | 385.30 | 74.94% | 1.65% | |
| 预留 | 102.825 | 20.00% | 0.44% | ||
| 合计 | 514.125 | 100.00% | 2.20% | ||
注1：股票期权授予登记完成前，激励对象放弃获授股票期权的，由董事会进行相应调整，将激励对象放弃获授的股票期权直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配或者调整至预留。注2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
第六章本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安
排和限售规定
一、本激励计划的有效期本激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起至全部行权或注销之日止，最长不超过50个月。
二、本激励计划的授予日
（一）本激励计划经公司股东大会审议通过后，由公司董事会确定授予日，授予日必须为交易日。
（二）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。预留权益在本激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。
三、本激励计划的等待期
股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期。本激励计划首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月。本激励计划预留授予股票期权于公司2023年第三季度报告披露之前授出的，等待期分别为自预留授予之日起12个月、24个月、36个月；本激励计划预留授予股票期权于公司2023年第三季度报告披露之后授出的，等待期分别为自预留授予之日起12个月、24个月。
四、本激励计划的可行权日
股票期权满足相应行权条件后可按照本激励计划的行权安排进行行权，应遵守中国证监会和证券交易所的相关规定，可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日（相关规定发生变化的，自动适用变化后的规定）：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
五、本激励计划的行权安排
（一）本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排
| 行权安排 | 行权时间 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
| 第二个行权期 | 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三个行权期 | 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
（二）本激励计划预留授予的股票期权于公司2023年第三季度报告披露之前授出的，行权安排如下：
| 行权安排 | 行权时间 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
| 第二个行权期 | 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三个行权期 | 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
（三）本激励计划预留授予的股票期权于公司2023年第三季度报告披露之后授出的，行权安排如下：
| 行权安排 | 行权时间 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 50% |
| 第二个行权期 | 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 50% |
（四）激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受行权条件约束，且行权前不得转让、质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的股票期权不得行权的，则因前述原因获得的权益亦不得行权。
（五）各行权期内，当期可行权但未在规定的行权期内行权或未满足当期行权条件的股票期权不得行权，由公司注销。
六、本激励计划的限售规定
本激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定执行，具体如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的公司股份在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
（三）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》和《公司章程》等对公司董事和高级管理人员转让公司股份的有关规定发生变化，则其转让公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定。
第七章股票期权的行权价格及确定方法
一、首次授予股票期权的行权价格本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为24.77元/股。即，满足行权条件之后，激励对象可以每股24.77元的价格购买公司定向增发的A股普通股。
二、首次授予股票期权行权价格的确定方法本激励计划首次授予的股票期权的行权价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者的50%：
（一）本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日公司股票交易总额/前1个交易日公司股票交易总量），为每股41.99元；
（二）本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日公司股票交易总额/前20个交易日公司股票交易总量），为每股43.60元；
（三）本激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日公司股票交易总额/前60个交易日公司股票交易总量），为每股44.93元；
（四）本激励计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日公司股票交易总额/前120个交易日公司股票交易总量），为每股49.54元。
三、预留授予股票期权行权价格的确定方法
本激励计划预留授予的股票期权的行权价格届时由董事会予以确定，不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者的50%：
（一）审议通过授予预留股票期权的董事会会议决议公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日公司股票交易总额/前1个交易日公司股票交易总量）；
（二）审议通过授予预留股票期权的董事会会议决议公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日公司股票交易总额/前20个交易日公司股票交易总量）；
（三）审议通过授予预留股票期权的董事会会议决议公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日公司股票交易总额/前60个交易日公司股票交易总量）；
（四）审议通过授予预留股票期权的董事会会议决议公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日公司股票交易总额/前120个交易日公司股票交易总量）。
四、股票期权定价方式的合理性说明
为推动本激励计划的顺利实施，公司拟以自主定价方式确定股票期权的行权价格，符合《管理办法》第二十九条及《上市规则》第8.4.3条的规定。充分保障股权激励的有效性是稳定核心人才的重要途径，合适的股权激励比例与价格能够降低公司留人成本、激发员工动力、吸引并留住行业优秀人才，同时是公司保持行业领先地位、促进公司可持续发展的重要举措。
本着激励与约束对等的原则，本激励计划已设置相应的考核体系，需要激励对象充分发挥主观能动性和创造性，将为公司持续经营能力和股东权益带来正面影响。
综上，在符合相关规定的基础之上，公司已综合考虑激励力度、股份支付费用、出资能力等因素，拟以自主定价方式确定股票期权的行权价格，本激励计划的实施将更加稳定核心团队，实现员工利益与股东利益的深度绑定。
公司聘请的独立财务顾问已对本激励计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等情况发表意见，具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）的独立财务顾问报告》。
第八章股票期权的授予条件与行权条件
一、股票期权的授予条件同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予股票期权；未满足下列任一条件的，公司不得向激励对象授予股票期权：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、股票期权的行权条件
各行权期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权方可行权：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（三）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予的股票期权行权对应的公司层面业绩考核如下：
行权安排
| 行权安排 | 目标值（Am） | 触发值（An） |
| 公司层面可行权比例=100% | 公司层面可行权比例=70% | |
| 第一个行权期 | 满足以下条件之一：1.2023年营业收入不低于60.00亿元；2.2023年净利润不低于6.00亿元。 | 满足以下条件之一：1.2023年营业收入不低于57.00亿元；2.2023年净利润不低于5.40亿元。 |
| 第二个行权期 | 满足以下条件之一：1.2023年-2024年两年累计营业收入不低于125.00亿元；2.2023年-2024年两年累计净利润不低于12.50亿元。 | 满足以下条件之一：1.2023年-2024年两年累计营业收入不低于118.00亿元；2.2023年-2024年两年累计净利润不低于11.20亿元。 |
| 第三个行权期 | 满足以下条件之一：1.2023年-2025年三年累计营业收入不低于200.00亿元； | 满足以下条件之一：1.2023年-2025年三年累计营业收入不低于183.00亿元； |
2.2023年-2025年三年累计净利润不低于20.00亿元。
| 2.2023年-2025年三年累计净利润不低于20.00亿元。 | 2.2023年-2025年三年累计净利润不低于17.50亿元。 |
本激励计划预留授予的股票期权于公司2023年第三季度报告披露之前授出的，行权对应的公司层面业绩考核与首次授予保持一致。
本激励计划预留授予的股票期权于公司2023年第三季度报告披露之后授出的，行权对应的公司层面业绩考核如下：
| 行权安排 | 目标值（Am） | 触发值（An） |
| 公司层面可行权比例=100% | 公司层面可行权比例=70% | |
| 第一个行权期 | 满足以下条件之一：1.2023年-2024年两年累计营业收入不低于125.00亿元；2.2023年-2024年两年累计净利润不低于12.50亿元。 | 满足以下条件之一：1.2023年-2024年两年累计营业收入不低于118.00亿元；2.2023年-2024年两年累计净利润不低于11.20亿元。 |
| 第二个行权期 | 满足以下条件之一：1.2023年-2025年三年累计营业收入不低于200.00亿元；2.2023年-2025年三年累计净利润不低于20.00亿元。 | 满足以下条件之一：1.2023年-2025年三年累计营业收入不低于183.00亿元；2.2023年-2025年三年累计净利润不低于17.50亿元。 |
注1：上述“营业收入”“净利润”指标以经审计的公司合并财务报表所载数据作为计算依据。“净利润”指标指归属于上市公司股东的净利润，剔除本激励计划考核期内公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响。注2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
各行权期内，公司未满足目标值（Am）或触发值（An）考核的，所有激励对象当期计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（四）个人层面绩效考核
激励对象的绩效考核按照公司（含子公司）绩效考核相关制度实施。激励对象的绩效考核结果划分为四个等级，根据激励对象于相应考核年度的绩效考核结果确定个人层面可行权比例，具体如下：
| 绩效考核结果 | A | B | C | D |
| 个人层面可行权比例 | 100% | 60% | 0% | |
各行权期内，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=个人当期计划行权的股票期权数量×公司层面可行权比例×个人层面可行权比例，对应当期未能行权
的股票期权不得行权，由公司注销。
三、考核体系的科学性和合理性说明本激励计划的考核体系包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，符合《管理办法》等有关规定。
公司层面业绩考核指标为营业收入或净利润，能够有效预测公司经营业务拓展趋势和成长性，真实反映公司的经营情况、市场占有能力与获利能力，具体考核的设定已充分考虑当前经营状况及未来发展规划等综合因素。
个人层面绩效考核能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的评价。公司将根据激励对象的绩效考核结果，确定激励对象获授的股票期权是否达到行权条件以及实际可行权数量。
综上，本激励计划的考核体系科学、合理，具有全面性、综合性和可操作性，能够对激励对象起到良好的激励与约束作用，为公司发展战略和经营目标的实现提供坚实保障。
第九章本激励计划的调整方法和程序
一、股票期权授予数量的调整方法自本激励计划草案修订稿公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项的，股票期权的授予数量将进行相应调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细Q＝Q
×（1＋n）其中：Q
为调整前的股票期权授予数量；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例；Q为调整后的股票期权授予数量。
（二）配股Q＝Q
×P
×（1＋n）÷（P
＋P
×n）其中：Q
为调整前的股票期权授予数量；P
为股权登记日收盘价；P
为配股价格；n为配股的比例；Q为调整后的股票期权授予数量。
（三）缩股Q＝Q
×n其中：Q
为调整前的股票期权授予数量；n为缩股的比例；Q为调整后的股票期权授予数量。
（四）派息、增发新股公司发生派息或增发新股的，股票期权的授予数量不做调整。
二、股票期权行权价格的调整方法自本激励计划草案修订稿公告之日起至激励对象获授的股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项的，股票期权的行权价格将进行相应调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细P＝P
÷（1＋n）其中：P
为调整前的股票期权行权价格；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例；P为调整后的股票期权行权价格。
（二）配股
P＝P
×（P
＋P
×n）÷[P
×（1＋n）]其中：P
为调整前的股票期权行权价格；P
为股权登记日收盘价；P
为配股价格；n为配股的比例；P为调整后的股票期权行权价格。
（三）缩股P＝P
÷n其中：P
为调整前的股票期权行权价格；n为缩股的比例；P为调整后的股票期权行权价格。
（四）派息P＝P
-V其中：P
为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的股票期权行权价格。经派息调整后，P仍不低于1。
（五）增发新股公司发生增发新股的，股票期权的行权价格不做调整。
三、本激励计划调整的程序股东大会授权董事会，当出现前述情况时，调整股票期权的授予数量和/或行权价格。公司应当聘请律师事务所就上述调整事项是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划的有关规定出具法律意见。关于股票期权的调整事项经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见。
第十章本激励计划的会计处理
根据《企业会计准则第11号—股份支付》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据可行权人数变动、行权条件达成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照授予日的股票期权公允价值，将当期取得的服务计入相关成本/费用和资本公积。
一、股票期权公允价值的确定方法
根据《企业会计准则第11号—股份支付》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，公司选择Black-Scholes模型计算股票期权的公允价值，假设公司于2023年10月向激励对象首次授予股票期权共计411.30万份，以2023年10月9日作为基准日进行预测算（授予日正式测算），具体参数选取如下：
（一）标的股价：43.98元/股（2023年10月9日公司股票收盘价为43.98元/股，假设为授予日收盘价）；
（二）有效期：1年、2年、3年（股票期权授予之日至每期可行权日的期限）；
（三）历史波动率：29.65%、34.28%、38.82%（公司所属申万行业“电力设备-光伏设备”最近1年、2年、3年的年化波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期人民币存款基准利率）；
（五）股息率：1.36%（公司所属申万行业“电力设备-光伏设备”最近1年的年化股息率，数据来源：同花顺iFinD金融数据终端）。
二、预计本激励计划实施对公司各期经营业绩的影响
公司向激励对象首次授予股票期权产生的激励成本将在本激励计划的实施过程中根据行权安排分期摊销，预计对公司相关期间经营业绩的影响如下：
激励总成本
（万元）
| 激励总成本（万元） | 2023年（万元） | 2024年（万元） | 2025年（万元） | 2026年（万元） |
| 8,229.60 | 874.11 | 4,721.46 | 1,901.20 | 732.83 |
注1：上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日的情况有关之外，还与实际生效和失效的股票期权数量有关。注2：实施本激励计划产生的激励成本对公司经营业绩的影响将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关期间的经营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积极性和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
第十一章本激励计划的实施程序
一、本激励计划的生效程序
（一）公司董事会应当依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本激励计划并履行公告程序后，将本激励计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施股票期权的授予、行权、调整和注销工作。
（二）独立董事专门会议、监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形审议或发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表意见。
（三）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励名单的公示情况说明及核查意见。
（四）公司召开股东大会审议本激励计划时，独立董事应当就本激励计划向全体股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过后，且达到本激励计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予股票期权。经股东大会授权后，董事会负责实施股票期权的授予、行权、调整和注销工作。
二、股票期权的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《股票期权授予协议》，明确双方之间的权利与义务关系。
（二）激励对象获授权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，独立董事专门会议、监事会应当审议或发表明确意见，律师事务所应当对本激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
（三）公司监事会应当对董事会确定的股票期权授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
（四）激励对象获授权益与本激励计划的既定安排存在差异的，独立董事专门会议、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当审议或发表明确意见。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象首次授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划。预留股票期权在本激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。
（六）公司授予股票期权应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记。
三、股票期权的行权程序
（一）股票期权行权前，董事会应当就本激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就进行审议，独立董事专门会议、监事会应当审议或发表明确意见，律师事务所应当对本激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。各行权期内，对应当期可行权的股票期权，可由公司办理行权；对应当期未能行权的股票期权不得行权，由公司注销。公司应当及时披露股票期权行权的相关情况。
（二）已获授股票期权已行权的，激励对象可将相应持有的公司股份进行转让，但公司董事和高级管理人员的转让行为应当符合有关规定。
（三）各行权期内，股票期权满足行权条件的，公司可向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股票期权行权。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，须经董事
会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由股东大会审议通过，且不得包括下列情形：
1、导致提前行权的情形；
2、降低行权价格的情形。
（三）独立董事专门会议、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形审议或发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》等有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，须经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟终止实施本激励计划的，须经股东大会审议通过。
（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》等有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
（四）股东大会或董事会审议通过终止实施本激励计划，或者股东大会审议未通过本激励计划的，自有关决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划。
第十二章公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划的有关规定对激励对象进行考核。
（二）公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应按有关规定及时履行本激励计划的申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及证监会、证券交易所、证券登记结算机构等的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。因证监会、证券交易所、证券登记结算机构造成激励对象未能按自身意愿行权，并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）相关法律、法规和本激励计划规定的其他有关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当勤勉尽责、恪守职业道德，为公司（含子公司）的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（三）激励对象获授的股票期权不得转让、质押、抵押、用于担保或偿还债务等。
（四）激励对象参与本激励计划获得的利益，应按国家税收的有关规定缴纳个人所得税及其他税费。
（五）因公司信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；已获授股票期权已行权的，由董事会负责收回激励对象参与本激励计划所获得的全部利益。
（六）相关法律、法规和本激励计划规定的其他有关权利义务。
第十三章公司/激励对象情况发生变化的处理方式
一、公司情况发生变化的处理方式
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：
1、公司控制权变更；
2、公司合并、分立。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（三）因公司信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；已获授股票期权已行权的，由董事会负责收回激励对象参与本激励计划所获得的全部利益。
二、激励对象情况发生变化的处理方式
（一）激励对象出现下列情形之一的，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更，但仍在公司（含子公司）任职的，且仍符合董事、高级管理人员、核心员工身份的，已获授但尚未行权的股票期权不做处理。激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露机密、失职或渎职等行为损害公司（含子公司）利益或声誉而导致职务变更的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；已获授股票期权已行权的，返还参与本激励计划所获得的全部利益。
（三）激励对象与公司（含子公司）解除劳动/劳务/聘用关系的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（四）激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不做处理，且个人层面绩效考核不再纳入行权条件。激励对象非因工受伤丧失劳动而离职的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（五）激励对象因工而身故的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不做处理，可由相应的继承人继承，且个人层面绩效考核不再纳入行权条件。激励对象非因工而身故的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（六）激励对象退休且不再继续为公司（含子公司）提供服务的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（七）有关规定明确须由董事会决议通过的事项除外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使（包括但不限于具体情形的认定及相应的处理方式）。
第十四章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划和/或签订的《股票期权授予协议》发生的争议或纠纷，双方应协商解决；自争议或纠纷发生之日起60日内双方未能协商解决的，双方均有权向公司住所地具有管辖权的人民法院提请诉讼解决。
第十五章附则
一、本激励计划由公司股东大会审议通过后方可正式实施。
二、本激励计划依据的相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件等发生变化的，适用变化后的相关规定。
三、本激励计划由公司董事会负责解释。
大连连城数控机器股份有限公司
董事会2023年10月17日