新疆塔里木农业综合开发股份有限公司
收到责令改正决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）
近期对公司进行了年报专项现场检查，并于 2012 年 8 月 10 日做出
了《责令改正决定书》，具体内容如下：
一、存在的问题
经检查，发现你公司在规范运作及内部控制方面存在如下问题：
一是财务资助未按规定履行审议批准程序及信息披露义务。公司
下属分公司 2010 年至 2011 年分别向 3 家参股公司提供财务资助
4,168 万元（其中：2010 年 2,050 万元，2011 年 2,118 万元），目前
尚欠 3,018.62 万元未收回；2011 年至 2012 年分别向农一师控制的 3
家国有控股公司或单位提供财务资助 39,400 万元（其中：2011 年
21,150 万元，2012 年 18,250 万元），目前尚欠 1,400 万元未收回。
上述财务资助未按规定履行审议批准程序，在连续 12 个月累计计算
发生额达到《股票上市规则》规定的“应当披露的交易”标准时，且
2012 年单笔金额 17,750 万元即达到披露标准时，未及时进行披露。
二是委托理财未按规定履行审议批准程序及信息披露义务。公司
下属分公司 2010 年、2011 年利用闲臵资金多次循环购买短期银行理
财产品，其中：2010 年 15,000 万元，2011 年 41,000 万元，单笔发
生额最高 10,000 万元，期限均不超过 30 天。上述委托理财发生额共
计 56,000 万元，到期均已收回。公司未按规定履行审议批准程序，
在连续 12 个月累计计算发生额达到《股票上市规则》规定的“应当
披露的交易”标准时未及时进行披露。
三是内幕信息知情人登记管理工作薄弱。公司控股子公司新农棉
浆 2011 年 8 月发生重大诉讼，对新疆海龙提起诉讼涉及金额 2.53 亿
元；公司四届十五次董事会审议通过《关于调整以前年度财务报表的
议案》，追溯调整前期会计差错导致 2010 年度亏损。上述事项均属内
幕信息范围，但公司均未按规定进行内幕信息知情人登记管理。同时，
公司年报内幕信息知情人登记档案未存档管理。
四是“三会”记录不规范、不完整。公司董事会、监事会会议记
录不规范、不完整，如个别会议未记录会议时间、地点、记录人等；
部分通讯方式召开董事会未形成相关记录；四届二十一次董事会、四
届九次监事会对董事、监事弃权投票结果均未记录弃权董事、监事姓
名、弃权理由，仅在年度报告中对相关内容进行了披露。
二、处理意见
为进一步督促公司在公司治理、信息披露、财务管理等方面加强
科学管理，提高规范运作水平，针对现场检查中发现的问题，现要求
你公司在以下几个方面进行整改和落实：
一是针对财务资助、委托理财事项未履行决策审议程序和信息披
露义务的问题，你公司应认真梳理并补充完善相关内部控制制度及决
策程序，强化对分、子公司管控力度，加强对下属分、子公司资金收
支管理，严禁违规出借资金，尽快清理回收欠款。同时，加强董、监
事、高管人员包括分公司经营层人员的规范运作意识教育。依照公司
内部制度规定，对有关责任人员进行严肃问责处理。
二是针对内幕信息知情人登记管理工作薄弱及“三会”记录不规
范、不完整问题，你公司应高度重视内幕信息知情人管理工作，严格
执行证监会关于防控内幕交易的相关规定，梳理完善相关制度流程，
确保登记全面、准确和及时。同时，进一步规范“三会”记录等基础
性工作。
公司董事会高度重视《责令改正决定书》中提出的上述问题。针
对上述问题，公司将在自收到《责令改正决定书》之日起 30 日内提
出切实可行的整改方案，整改方案经新疆证监局审核无异议后，公司
将按规定履行相关程序和信息披露义务。
特此公告。
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司
2012 年 8 月 14 日
