证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2023-035
张小泉股份有限公司关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
截至本公告披露日，公司控股股东杭州张小泉集团有限公司（以下简称“张小泉集团”）累计质押所持张小泉股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）股份数量75,926,291股，占其所持公司股份数量比例达到99.90%，请投资者注意相关风险。
公司于近日收到公司控股股东张小泉集团通知，获悉张小泉集团将其所持有的部分本公司股份办理了质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东部分股份质押的基本情况
| 股东 名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 本次质押数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 是否为补充质押 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 质押用途 |
| 张小泉集团 | 是 | 3,000,000 | 3.95% | 1.92% | 首发前限售股 | 否 | 2023年10月9日 | 至办理解除质押登记手续之日止 | 杭州湛微贸易有限公司 | 用于补充流动资金 |
2、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，公司控股股东及其一致行动人累计质押股份数量为75,926,291股，占其所持股份比例为99.90%。具体情况如下：
| 股东 名称 | 持股数量 （股） | 持股 比例 | 本次质押前质押股份数量（股） | 本次质押后质押股份数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 已质押股份情况 | 未质押股份情况 | ||
| 已质押股份限售和冻结、标记数 | 占已质押股份比例 | 未质押股份限售和冻结数量（股） | 占未质押股份 比例 | |||||||
| 量（股） | ||||||||||
| 张小泉集团 | 76,000,000 | 48.72% | 72,926,291 | 75,926,291 | 99.90% | 48.67% | 75,926,291 | 100% | 73,709 | 100% |
注：本公告除特别说明外，数值保留2位小数，数据尾差为计算时四舍五入所致。
二、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、控股股东基本情况说明
公司名称：杭州张小泉集团有限公司企业性质：其他有限责任公司注册地址：杭州市拱墅区大关路33号主要办公地点：杭州市拱墅区庆春路200号法定代表人：张新程注册资本：1,681.7312万元人民币经营范围：批发、零售：百货，建筑材料，装饰材料，化工原料（除化学危险品及易制毒化学品），汽车配件，电工器材，光学仪器，通信设备；服务：自有房屋出租，设备租赁，企业管理，汽车租赁；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）；含下属分支机构的经营范围。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、最近一年及一期主要财务数据（未经审计）
| 项目 | 2022年12月31日 | 2023年6月30日 |
| 2022年度 | 2023年1-6月 | |
| 主要财务数据（单位：万元） | ||
| 资产总额 | 125,345.71 | 166,609.95 |
| 负债总额 | 103,313.50 | 143,689.10 |
| 营业收入 | 95,343.34 | 48,297.12 |
| 净利润 | 1,951.96 | 888.64 |
| 经营活动产生的流量净额 | -751.30 | 13,646.49 |
| 偿债能力指标 | ||
| 资产负债率 | 82% | 86% |
| 流动比率（倍） | 1.12 | 1.09 |
| 速动比率（倍） | 0.56 | 0.65 |
| 现金/流动负债比率 | -0.01 | 0.10 |
3、截至本公告披露日，张小泉集团有息借款总余额为41,000万元，未来半年至未来一年内需偿付的上述债务金额为41,000万元。张小泉集团未来半年内
到期的质押股份累计数量为58,426,291股，占其所持股份的76.88%，占公司总股本的37.45%，对应融资余额31,500万元；未来一年内到期（不包括前述未来半年内到期）的质押股份累计数量为17,500,000股，占其所持股份的23.03%，占公司总股本的11.22%，对应融资余额20,000万元。还款资金来源于自有资金或自筹资金，具备一定资金偿付能力。最近一年张小泉集团不存在大额债务逾期或违约记录及金额，不存在主体和债项信用等级下调的情形，不存在因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。张小泉集团流动性正在逐步恢复，并通过多种途径，积极盘活资产，尽快化解偿债风险。
4、本次股份质押融资资金具体用途和预计还款资金来源
张小泉集团本次质押300万股股份主要用于补充流动资金，还款来源不限于自有资金或自筹资金，本次股份质押融资不涉及用于满足上市公司生产经营相关需求。
5、高比例质押股份的原因及平仓风险说明
张小泉集团高比例质押主要是基于自身资金需求、为其自身融资和公司融资提供质押担保，资金主要用于日常运营、对外投资等，目前无平仓风险，若后续出现平仓风险，张小泉集团将积极采取包括但不限于提前还款、质押展期、追加其他担保等措施化解平仓风险，并及时通知公司履行相关信息披露义务。
6、张小泉集团与公司最近一年又一期重大利益往来情况
最近一年又一期张小泉集团与公司之间不存在资金往来、关联交易、违规担保等损害公司利益的情形。
7、本次股份质押事项不会对公司的生产经营、公司治理等方面产生不利影响，本次质押的股份不涉及业绩补偿义务。
8、公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
张小泉股份有限公司
董事会2023年10月11日