证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2023-072债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、设研转债（债券代码：123130）转股期限为2022年5月17日至2027年11月10日，最新转股价为8.96元/股；
2、2023年第三季度，共有40张“设研转债”完成转股（票面金额共计4,000元人民币），合计转为446股“设研院”股票（股票代码：300732）。
3、截止2023年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为3,755,205张，剩余票面总金额为人民币375,520,500元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订》（以下简称“《上市规则》”）和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297号文同意注册，公司于2021年11月11日向不特定对象发行了3,760,000张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额37,600万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司37,600万元可转换公司债券于2021年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，债券代码“123130”。
根据《上市规则》及《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“设研转债”自2022年5月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币11.24元/股。
二、“设研转债”历次转股价格调整情况
1、公司于2022年2月14日办理完成了公司回购账户股份注销事宜,共注销1,209,066股，公司总股本由275,296,402股减少至274,087,336股，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，“设研转债”转股价由11.24元/股调整为11.22元/股。具体内容详见公司于2022年2月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-006）。
2、公司于2022年2月28日办理完成了1名股权激励对象限制性股24,000股票的回购注销事宜，公司总股本由274,087,336股减少为274,063,336股。因该次回购注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研转债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于2022年3月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-012）。
3、公司于2022年5月25日完成了公司部分业绩承诺补偿股份2,845,807股的回购注销，公司总股本由274,063,336股减少至271,217,529股,根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研转债”转股价格由11.22元/股调整为11.34元/股。具体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2022-053）。
4、2022年4月22日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了2021年度权益分派方案。公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，每10股转增2股，剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“设研转债”的转股价格调整为9.24元/股。具体内容详见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057）。
5、2022年10月18日，公司完成了第一期股权激励第二个限售期对应合计1,140，480股的回购注销，公司总股本由325,461,034股减少为324,320,554股(截至2022年7月31日,剔除设研转债转股数据)，根据公司可转换公司债券转股价调整的
相关规定，“设研转债”转股价调整为9.26元/股。具体内容详见公司于2022年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分股权激励限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
6、公司于2023年3月7日办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购注销事宜，共回购注销28,626股，公司总股本由324,369,890股减少至324,341,264股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。具体内容详见公司于2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-008）。
7、公司于2023年5月30日完成了2022年度权益派发，公司实施了以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税），剩余未分配利润滚存入下一年度的分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研转债”转股价格由9.26元/股调整为8.96元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-042）。
8、2023年6月6日，公司办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购注销事宜，共回购注销28,152股，公司总股本由324,341,585股减少至324,313,433股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。具体内容详见公司于2023年6月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-045）。
三、“设研转债”转股及股份变动情况
2023年第三季度，共有40张“设研转债”转股，累计转股446股。截至2023年9月30日，“设研转债”尚有3,755,205张，剩余票面总金额为人民币375,520,500元。
2023年第三季度，公司2020年第一期限制性股票激励计划第三个限售期限售股份解除限售，由此减少股权激励限售股1,127,520股，其中：17,280股新增为高管锁定股份，1,110,240股新增为无限售流通股份。具体情况如下：
单位：股
| 股份性质 | 2023年6月30日 | 2023年第三季度变动 | 2023年9月30日 | |||
| 数量 | 比例 | 转股 | 解除限售 | 数量（股） | 比例 | |
| 1.限售流通股 | 1,858,878 | 0.57% | -1,110,240 | 748,638 | 0.23% | |
| 高管锁定股 | 718,398 | 0.22% | 17,280 | 735,678 | 023% | |
| 股权激励限售股 | 1,140,480 | 0.35% | -1,127,520 | 12,960 | 0.00 | |
| 2.无限售流通股 | 322,455,877 | 99.43% | 446 | 1,110,240 | 323,566,563 | 99.77% |
| 3.总股本 | 324,314,755 | 100% | 446 | 0 | 324,315,201 | 100% |
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：0371-62037987。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年6月30日和9月30日“设研院”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年6月30日9月30日“设研转债”股本结构表。
特此公告
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2023年10月11日