红相股份有限公司2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“红相转债”（债券代码：123044）转股期为2020年9月18日至2026年3月11日；最新转股价格为人民币18.62元/股。
2、2023年第三季度，共有0张“红相转债”完成转股（票面金额共计0元），合计转成0股“*ST红相”股票（股票代码：300427）。
3、截至2023年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为5,495,755张，剩余票面总金额为549,575,500元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，红相股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“红相转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]136号”文核准，公司于2020年3月12日公开发行了585.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额58,500.00万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]247 号”文同意，公司 58,500.00万元可转换公司债券于2020年4月13日起在深交所挂牌交易，债券简称“红相转债”，债券代码“123044”。
根据相关规定和《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2020年9月18日起可转换为公司股份，初始转股价格为18.93元/股。
2020年6月，公司实施2019年年度权益分派方案，以公司总股本358,340,754股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利1.32元（含税）。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“红相转债”的转股价格由原来的18.93元/股调整为18.80元/股，调整后的转股价格于2020 年6月15日起生效。具体内容详见公司于2020年6月5日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：
2020-066）。
2021年5月，公司实施2020年年度权益分派方案，以公司总股本360,223,180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.299999元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合权益分派实施情况，“红相转债”转股价格由原来的18.80元/股调整为18.67元/股，调整后的转股价格自2021年5月26日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月19日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-066）。
2022年7月，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了
153.30万股第一类限制性股票的授予登记工作。公司总股本由截至2022年6月30日的360,224,263股变更为361,757,263股，具体内容详见公司于2022年7月20日在巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2022-064）。上述授予登记的第一类限制性股票的上市日期为2022年7月22日。根据募集说明书以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，红相转债的转股价格由原来的18.67元/股调整为
18.62元/股，调整后的转股价格自2022年7月22日起生效。具体内容详见公司于2022年7月20日在巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-065）。
二、红相转债及股份变动情况
2023年第三季度，“红相转债”因转股减少了0张，转股数量为0股。截至
2023年9月28日，“红相转债”尚有5,495,755张，剩余可转债金额为549,575,500元。公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 （2023年6月30日） | 本次变动数量（股） | 本次变动后 （2023年9月28日） | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股 | 40,074,002 | 11.08 | 9,802 | 40,083,804 | 11.08 |
| 高管锁定股 | 38,541,002 | 10.65 | 9,802 | 38,550,804 | 10.66 |
| 股权激励限售股 | 1,533,000 | 0.42 | 0 | 1,533,000 | 0.42 |
| 二、无限售条件流通股 | 321,683,983 | 88.92 | -9,802 | 321,674,181 | 88.92 |
| 三、总股本 | 361,757,985 | 100 | 0 | 361,757,985 | 100 |
注：
1、 上表中若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
2、2023年7月，公司补选左克刚为第五届董事会非独立董事，根据相关法律法规的要求，董监高每年锁定其所持有公司股份总数的75%，因此左克刚持有的 9,802股转入高管锁定股。
三、其他
投资者如需了解“红相转债”的相关条款，请查询公司于2020年3月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：红相股份有限公司证券部
咨询电话：0592-8126108
四、备查文件
1、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司出具的“*ST红相”股本结构表；
2、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司出具的“红相转债”股本结构表。
特此公告。
红相股份有限公司董事会
2023年10月9日