华泰联合证券有限责任公司
关于江阴海达橡塑股份有限公司2012年半年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江
阴海达橡塑股份有限公司（以下简称“海达股份”、“公司”或“发行人”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对海达股份在 2012 年半年度规范运
作的情况进行了跟踪，情况如下：
一、海达股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违
规占用发行人资源制度的情况
（一）海达股份控股股东、实际控制人及其他关联方
1、海达股份控股股东及实际控制人
海达股份的控股股东和实际控制人是钱胡寿、钱振宇父子二人。截至 2012 年 6
月 30 日，钱胡寿先生直接持有海达股份 24.61%股份，钱振宇先生直接持有海达股份
8.15%股份，钱胡寿、钱振宇的一致行动人钱燕韵（钱胡寿的女儿）持有海达股份 6.01%
股份。因此，钱胡寿、钱振宇父子二人直接和间接控制海达股份 38.77%股份。
2、其他主要关联方
（1）关联法人
关联方名称 与本公司关系
江阴海达麦基嘉密封件有限公司 控股子公司
江阴海澄橡胶厂有限公司 控股子公司
江阴海顺国际贸易有限公司 公司实际控制人控制的公司
（2）关联自然人
公司关联自然人包括公司董事、监事和高级管理人员；控股股东和实际控制人、
董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员。
（二）海达股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行
人资源的制度情况
发行人按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制
定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《控股
股东和实际控制人行为规范》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，发行人
及控股子公司均按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其
他关联方违规占用发行人资源。
华泰联合证券通过列席公司的股东大会、董事会，访谈公司董事、监事、高级管
理人员以及其他相关人员，查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件，抽查了
公司的资金往来记录，针对控股股东、实际控制人及其他关联方是否违规占用海达股
份资源的情况进行了核查。经核查，华泰联合证券认为海达股份较好地执行并完善了
防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用其资源的制度，2012 年上半年度海
达股份控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用海达股份资源。
二、海达股份执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务
之便损害发行人利益的内控制度情况
发行人制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理制
度》、《对外担保管理制度》和董事会各专门委员会议事规则等一系列的规章制度，
来进一步完善企业的内控制度并有效降低相关风险。海达股份通过制定上述制度并有
效执行，尽可能避免董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益。
保荐机构通过访谈董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员，查阅公司股东
大会、董事会、监事会等相关文件，查阅公司相关内控制度，查阅相关会计科目的明
细账等资料，核查了发行人内控制度的制定和执行情况。保荐机构认为：海达股份较
好地执行并完善了防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的
内控制度，2012 年上半年度海达股份董事、监事、高级管理人员没有利用职务之便损
害发行人利益。
三、海达股份执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度情况
（一）关联交易相关制度
公司按照《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作细则》
等规章制度，对关联交易的回避表决制度、决策权限和独立董事的前置意见等均作出
了明确规定，以保障关联交易公允性和合规性。
（二）2012年上半年度关联交易情况
2012年上半年度，海达股份除向董事、监事、高级管理人员支付薪酬以外，未发
生其他关联交易。
（三）保荐人关于海达股份关联交易的意见
保荐人通过访谈公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，查阅公司股东
大会、董事会、监事会等相关文件，查阅公司财务报告及相关会计资料，核查了海达
股份关联交易的情况。经核查，保荐人认为：2012年上半年度海达股份除向董事、监
事、高级管理人员支付薪酬以外，未发生其他关联交易。公司严格执行《公司章程》
和《关联交易管理办法》等相关规定，不存在关联方通过关联交易侵占公司利益或关
联方向发行人输送利益的情形。
四、海达股份募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
（一）募集资金的管理情况
海达股份为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理制度》。根据募集资金管理制度的规定，海达股份对募集
资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进
行监督，保证专款专用。公司已与银行、保荐人签订了《募集资金三方监管协议》，
募集资金已全部存储于募集资金专户中。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2012 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 存储余额
招商银行股份有限公司江阴支行 511902122110103 57,735,520.26
上海浦东发展银行江阴朝阳路支行 92050154500000531 62,168,440.78
中国银行股份有限公司江阴周庄支行 479360353963 143,377,071.02
江苏江阴农村商业银行周庄支行 018801160002000 19,585,558.54
中国民生银行股份有限公司江阴支行 3203014210000763 21,472,070.11
合计 304,338,660.71
（三）募集资金投资项目的实施情况
截至2012年6月30日，海达股份募集资金投资项目的实际投入情况如下：
募集资金承诺 截至期末累计 截至期末投资
募集资金投资项目
投资总额 投入金额 进度
年加工 2.5 万吨混炼胶密炼中心扩建项目 5,772 289.12 5.01%
年产 7,000 吨工程橡胶制品生产项目 6,330 257.58 4.07%
年产 10,000 吨车辆及建筑密封件建设项目 14,440 367.22 2.54%
企业研发中心建设项目 1,958 41.49 2.12%
合计 28,500 955.41
公司募集资金到账前已使用自筹资金投入到募集资金投资项目中
