公告编号：2023-108证券代码：874021 证券简称：聚星科技 主办券商：安信证券
温州聚星科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年9月22日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场召开
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023年9月8日 以书面方式发出
5.会议主持人：沈大勇
6.召开情况合法合规性说明：
本次会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》
1.议案内容：
| （8）发行前滚存利润的分配方案： | |||
本次发行前的滚存未分配利润在本次发行上市后，由本次发行上市后的新老股东按其持股比例共同享有。
（9）承销方式
本次发行采取主承销商余额包销的方式。
（10）发行完成后股票上市的相关安排：
本次发行完成后公司股票将在北交所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。
（11）决议有效期：
经股东大会批准之日起12个月内有效。若在此有效期内公司取得中国证监会同意注册本次发行上市的决定，则本次发行决议有效期自动延长至本次发行上市完成。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金投资项目及其可行性的议案》
1.议案内容：
| 序号 | 项目名称 | 投资总额（万元） | 拟投入募集资金（万元） |
| 1 | 生产线智能化技术改造项目 | 15,182. 45 | 15,182. 45 |
| 2 | 研发中心建设项目 | 5,111.67 | 5,111.67 |
| 3 | 补充流动资金 | 8,000.00 | 8,000.00 |
| 合计 | 28,294.12 | 28,294. 12 | |
若本次发行实际募集资金不能满足上述项目的投资需求，资金缺口将通过自筹资金解决。本次发行募集资金到位前，公司可以根据实际情况，使用自筹资金对上述项目进行先期投入，待本次发行募集资金到位后，公司可选择以募集资金置换先期已投入的自筹资金。如果本次募集资金最终超过项目所需资金，超出部分将全部用于主营业务。
若本次发行实际募集资金不能满足上述项目的投资需求，资金缺口将通过自筹资金解决。本次发行募集资金到位前，公司可以根据实际情况，使用自筹资金对上述项目进行先期投入，待本次发行募集资金到位后，公司可选择以募集资金置换先期已投入的自筹资金。如果本次募集资金最终超过项目所需资金，超出部分将全部用于主营业务。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市前滚存利润分配方案的议案》
1.议案内容：
同意如本次发行成功，则发行前实现的滚存未分配利润由本次发行后的全体新老股东按发行后的持股比例共享。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2023年9月26日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内股东分红回报规划的公告》（公告编号：
2023-075）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价措施预案的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2023年9月26日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价措施预案的公告》（公告编号：
2023-076）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
1.议案内容：
在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的公告》（公告编号：
2023-077）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司在招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的情况下回购股份和赔偿投资者损失的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2023年9月26日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况下回购股份和赔偿投资者损失的承诺的公告》（公告编号：2023-078）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具相关承诺并提出相应约束措施的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2023年9月26日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司及相关责任主体就向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具相关承诺并提出相应约束措施的公告》（公告编号：2023-079）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议
案》
1.议案内容：
同意在本次公开发行股票募集资金到位前，公司将设立募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》，以约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市后适用的温州聚星科技股份有限公司章程（草案）的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和其他有关法律法规的规定，制定《温州聚星科技股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）》，并拟于公司在北京证券交易所上市后实施。
具体内容详见公司于2023年9月26日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《温州聚星科技股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）》（公告编号：2023-080）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证
券交易所上市后适用的公司治理相关制度的议案》
1.议案内容：
市后适用）》（公告编号：2023-103）；
（24）《温州聚星科技股份有限公司董事会战略委员会议事规则（北交所上市后适用）》（公告编号：2023-104）；
（25）《温州聚星科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（北交所上市后适用）》（公告编号：2023-105）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于公司内部控制自我评价报告及鉴证报告的议案》
1.议案内容：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司编制了《内部控制自我评价报告》，该报告经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于温州聚星科技股份有限公司内部控制的鉴证报告》。
具体内容详见同日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上公告披露的《关于温州聚星科技股份有限公司内部控制的鉴证报告》（中汇会鉴[2023]9018号）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告及鉴证报告的议案》
1.议案内容：
公司对前次募集资金管理及使用情况进行了专项核查，编制了《前次募集资金使用情况报告》，并聘请了中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就公司前述专项报告进行鉴证，出具了《温州聚星科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。具体内容详见同日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上公告披露的《温州聚星科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2023]9072号）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于公司非经常性损益明细表及鉴证报告的议案》
1.议案内容：
因公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，公司编制了最近三年一期的非经常性损益明细表，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述非经常性损益表进行了审核、鉴证，并出具了《关于温州聚星科技股份有限公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告》。
具体内容详见同日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上公告披露的《关于温州聚星科技股份有限公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告》（中汇会鉴[2023]9019号）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于更正<2022年年度报告>的议案》
1.议案内容：
公司于2023年4月17日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《2022年年度报告》，因部分数据有误，公司拟对《2022年年度报告》进行更正。
具体内容详见公司于2023年9月26日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2022年年度报告（更正后）》（公告编号：
2023-106）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《温州聚星科技股份有限公司第二次监事会第九次会议决议》
温州聚星科技股份有限公司
监事会2023年9月26日