证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-054
第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
发行结果公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币60亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1887号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）品种一（债券简称：23一创01；债券代码：148471）、品种二（债券简称：23一创02；债券代码：148472）总计发行规模不超过20亿元（含20亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本期债券网下发行时间为2023年9月25日，具体发行情况如下：
1、本期债券品种一、品种二网下预设的发行规模总计不超过20亿元（含20亿元）；最终品种一网下实际发行规模为8亿元，品种二网下未发行。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
发行人董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东、关联方未参与本期债券的认购。
主承销商关联方未参与本期债券的认购。
特此公告。
（本页以下无正文）
发行人：第一创业证券股份有限公司
年 月 日
主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日