深水规院：广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司2023年半年度跟踪报告

广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司

2023年半年度跟踪报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：深水规院
保荐代表人姓名：吕兴彤	联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：罗时道	联系电话：[phone]

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0（除年度跟踪报告外不存在其他报告事项）
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	1.2023年上半年公司实现营业收入28,561.62万元，同比下滑24.36%；实现扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-872.15万元，同比增长69.69%。 2.截至本跟踪报告出具日，第二届董事会尚未聘任新一届管理层，第二届	1.公司及持续督导机构已重点关注营业收入下滑问题，公司通过采取相应措施以改善生产经营情况。 2.经公司第二届董事会第四次会议决议，公司已启动高级管理人员选聘工作。

董事会聘任新任管理层前，第一届董事会聘任的管理层将持续履职。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺	是	不适用
2、关于公司上市后持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
3、关于公司上市后三年内稳定公司股价的承诺	是	不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用
5、关于不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺	是	不适用
6、关于首次公开发行股票并在创业板上市填补被摊薄即期回报措施的承诺	是	不适用
7、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
8、关于未履行公开承诺约束措施的承诺	是	不适用
9、关于避免同业竞争的承诺函	是	不适用
10、关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
11、关于避免资金占用的承诺	是	不适用
12、关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露的相关承诺	是	不适用

四、重大合同履行情况

持续督导期内，公司影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或	未出现所述情形

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市水务规划设计院股份有限公司2023年半年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名：

吕兴彤 罗时道

广发证券股份有限公司

年 月 日