中信证券股份有限公司关于西藏多瑞医药股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：多瑞医药 |
| 保荐代表人姓名：张磊 | 联系电话：021-20262072 |
| 保荐代表人姓名：马晓露 | 联系电话：027-85355073 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次，每月由银行独立提供对账单至保荐机构，保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 |
| 披露文件一致 | |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次（事前或事后审阅会议议案） |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次（事前或事后审阅会议议案） |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次（事前或事后审阅会议议案） |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 1次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 中信证券关于深圳证券交易所对多瑞医药关注函的核查意见 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 中信证券已就多瑞医药关注函的相关问题进行核查及回复 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，计划下半年进行年度培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | （1）2023年1-6月，公司营业收入同比下滑，综合毛利率进一步下降，主要原因系受医保政策变化和市场竞争环境的影响，核心产品醋酸钠林格注射液的销量和价格进一步下 | （1）提醒公司积极改善经营成果，并切实回报全体股东 （2）提醒公司在经营过程中注意业务合规风险，完善内部控制及合规管理制度，加强合规 |
| 滑，同时产品结构调整导致综合毛利率下降。虽然2023年上半年归属于上市公司股东的净利润同比有所增长，但是如果上述影响公司经营业绩的因素短期内改善不达预期，公司可能存在经营业绩下滑甚至出现亏损的风险。 （2）虽然2023年1-6月公司销售费用率较上年同期有较大幅度的下降，但仍处于较高水平。公司所处的医药行业存在商业贿赂的风险，如果公司或其合作伙伴在业务开展过程中涉嫌商业贿赂行为，可能使公司面临监管机构调查及处罚的风险，从而可能对公司的经营业绩及声誉产生不利影响。 | 审查和风险防控 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．首发时关于股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．首发时关于股东持股及减持意 | 是 | 不适用 |
| 向的承诺 | ||
| 3．首发时关于稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．首发时关于欺诈发行上市的股份回购承诺 | 是 | 不适用 |
| 5．首发时关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6．首发时关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7．首发时关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8．首发时关于未能履行承诺时约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9．首发时关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10．首发时关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11．首发时关于承担社会保险和住房公积金补缴等相关义务的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 原保荐代表人罗耸先生因个人原因离职，不再继续担任多瑞医药IPO持续督导期间的保荐代表人。为确保持续督导工作的有序进行，中信证券指派张磊先生接替罗耸先生担任多瑞医药的持续督导保荐代表人，继续履行持续督导职责的工作。本次变更之后，负责公司持续督导的保荐代表人为张磊先生和马晓露先生，直至相关工作全 |
| 部结束。 | |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。 2、2023年4月4日，中国证监会西藏监管局对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。 |
1、2023年3月28日，中国证监会四川
监管局对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”）出具《关于对创意信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：
创意信息披露的2021年度业绩预告与公司2021年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。
| 徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要责任。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 3、2023年4月11日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具文件的真实、准确、完整。 | |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 1、2023年2月14日，深圳证券交易所对我 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于西藏多瑞医药股份有限公司2023年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
————————— —————————张 磊 马晓露
中信证券股份有限公司
2023 年 9 月 11 日