深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号 ——公告格式》等有关规定，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”或“索菱股份”）董事会编制了截至2023年6月30日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]970号）核准，并经深圳证券交易所同意，索菱股份向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,580万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币7.53元，共计募集资金为人民币344,874,000.00元。扣除与发行有关的费用人民币31,603,000.00元，实际募集资金净额为人民币313,271,000.00元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2015]48270014号《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告截至2023年6月30日，公司募集资金累计投入的金额为31,355.43万元，其中：公司募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为14,728.26万元；募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为16,627.17万元。2022年度，公司将节余资金1,243,936.15元转至其他账户，永久补充流动资金。截至2023年6月30日，该募集资金账户余额为0元，该账户募集资金已使用完毕。
（二）非公开发行股票
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]187号文《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司向涂必勤等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，索菱股份以非公开发行股份及支付现金相结合的方式购买涂必勤等投资者持有的上海三旗通信科技有限公司和武汉英卡科技有限公司的全部股份，因此向涂必勤等投资在非公开发行人民币普通股19,162,181股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币26.42元；另外，采用网下配售方式向锁价对象非公开发行人民币普通股8,705,525股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币26.42元。
截至2017年3月27日，本公司己收到涂必勤等投资者缴入的出资款人民币506,264,822.02元，各股东均以其持有的上海三旗通信科技有限公司和武汉英卡科技有限公司的股权出资；本公司收到肖行亦、深圳市中欧润隆投资管理有限公司、杭州嘉佑投资管理有限公司（有限合伙）共3户特定投资者缴入的出资款人民币229,999,970.50元，扣除与发行有关的费用人民币11,749,999.26元，实际募
深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告集资金净额为人民币218,249,971.24元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2017]48270003号《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
截至2023年06月30日，公司募集资金累计投入的金额为21,059.52万元，支付相关费用438.49万元，转为流动资金的金额为328.14万元，其中：募集资金到位后支付现金用于购买涂必勤等投资者持有的上海三旗通信科技有限公司和武汉英卡科技有限公司的部分股权的金额为21,059.52万元。截至2023年6月30日，该募集资金账户余额为0元，该账户募集资金已使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行股票
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《索菱实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司对募集资金采用专户存储制度，公司及全资子公司广东索菱电子科技有限公司（以下简称“广东索菱”）分别与中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行、中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行签署《募集资金三方监管办议》、《募集资金四方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户
资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
2、募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 银行账号 | 存储方式 | 截止日余额 | 备注 |
中国光大银行股份有限公司深圳红岭支行
| 中国光大银行股份有限公司深圳红岭支行 | 39150188000034385 | - | 己注销*1 |
中国光大银行股份有限公司深圳红岭支行
| 中国光大银行股份有限公司深圳红岭支行 | 39150188000037067 | - | 己注销*2 |
中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行
| 中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行 | 8110301013800002424 | 活期存款 | 0.00 | 己注销*3 |
合计
| 合计 | 0.00 |
*1 公司于2015年9月24日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意将公司存放于中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行的募集资金专户的全部募集资金变更至公司全资子公司广东索菱电子科技有限公司（以下简称“广东索菱”）在中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行开设的募集资金专户。2015年10月16日，公司与光大银行田贝支行、招商证券解除了原在光大银行田贝支行开设的募集资金专户39150188000034385的《募集资金三方监管协议》，并将该募集资金专户的全部余额及利息收入合计人民币151,883,014.64元划转至公司全资子公司广东索菱在光大银行田贝支行开设的募集资金专户39150188000037067，公司原在光大银行田贝支行开设的募集资金专户39150188000034385己进行了注销。同时，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告运作指引（2015年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，广东索菱、公司与光大银行田贝支行、招商证券签署了《募集资金四方监管协议》。
*2 公司“汽车影音及导航系统生产项目”募集资金专户金额己于2016年12月2日使用完毕，并办理了专户注销手续。
*3 公司“汽车导航系统研发中心建设项目”募集资金专户金额已使用完毕，并于2023年5月17日办理了专户注销手续。
（二）非公开发行股票
1、募集资金的管理情况
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司对募集资金采用专户存储制度，公司与招商银行股份有限公司深圳红荔支行（现已更名为招商银行股份有限公司深圳华润城支行）签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
2、募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 银行账号 | 存储方式 | 截止日余额 | 备注 |
招商银行股份有限公司深
圳华润城支行
| 招商银行股份有限公司深圳华润城支行 | 755918099810709 | 活期存款 | 0 | 己注销*1 |
合计
| 合计 | 0 |
深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告*1 该募集资金专户金额己使用完毕， 公司已于2023年4月27日办理了专户注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2015年11月24日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层”变更为“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼(B座）28楼”，具体内容详见巨潮资讯网《更募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2015-038）。
公司2017年3月8日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，为适应公司产能规划调整，将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施主体变更为广东索菱和索菱股份，实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山
深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼”变更为“广东省惠州市仲恺高新区东江高新科技产业园兴科东路1号广东索菱厂房1楼和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼”。
4、募投项目先期投入及置换情况
2015年6月26日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期己投入资金的议案》，董事会同意公司以募集资金14,728.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
6、节余募集资金使用情况
不适用。
7、超募资金使用情况
不适用。
8、尚未使用的募集资金用途和去向
截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用的金额为0元（含利息收入），公司公开发行股票募集资金全部使用完毕。
9、募集资金使用的其他情况
根据公司招股说明书所载内容，公司首次公开发行股票募投项目“汽车导航系统研发中心建设项目”拟投入募集资金金额为3,982.32万元，其中“人才引进”为441.53万元，“铺底流动资金”为850.00万元，合计1,291.53万元。截至2023年6月30日，公司实际使用募集资金支付研发人员工资合计3,374.18万元。
（二）非公开发行股票
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。
2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况不适用。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用。
4、募投项目先期投入及置换情况
不适用。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度无利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
2017年8月11日公司第三届八次董事会会议通过《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，结余募集资金补充流动资金328.14万元。
7、超募资金使用情况
不适用。
8、尚未使用的募集资金用途和去向
截至2023年6月30日，公司非公开发行股份募集资金尚未使用的金额为0元（含利息收入），公司该账户募集资金全部使用完毕。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司报告期内未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年半年度，公司按照法律法规及规章制度的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，未出现严重违规情形。
深圳市索菱实业股份有限公司董事会
2023年8月29日
深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年半年年度存放与实际使用情况的专项报告
| 附表1： | ||||||||||
| 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2023年半年度 | ||||||||||
| 编制单位：深圳市索菱实业股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 31,327.10 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 31,479.82 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 124.39 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.40% | |||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 汽车影音及导航系统生产项目 | 否 | 27,344.78 | 27,344.78 | 27,462.08 | 100.43 | 2016年8月 | 不适用 | 否 | ||
| 汽车导航系统研发中心建设项目 | 否 | 3,982.32 | 3,982.32 | 3,893.35 | 97.77 | 2017年3月 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 31,327.10 | 31,327.10 | 31,355.43 | |||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 31,327.10 | 31,327.10 | 31,355.43 | 100.09 | ||||||
深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年半年年度存放与实际使用情况的专项报告
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 汽车影音及导航系统生产项目：1、因建设完成不久，2、受公司业务下滑，产能未能释放 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 公司2015年11月24日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层”变更为“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼”，具体内容详见巨潮资讯网《更募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2015-038）。2017年3月8日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施主体变更为广东索菱和索菱股份，实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第5栋第四层和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼”变更为“广东省惠州市仲恺高新区东江高新科技产业园兴科东路1号广东索菱厂房1楼和深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼”。具体内容详见巨潮资讯网《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2017-007） |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2015年6月26日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入资金的议案》，董事会同意公司以募集资金14,728.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2023年6月30日，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,527,281.19元。截至2023年6月30该账户募集资金已使用完毕。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用的金额为0元（含利息收入），公司公开发行股票募集资金全部用完。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 根据公司招股说明书所载内容，公司首次公开发行股票募投项目“汽车导航系统研发中心建设项目”拟投入募集资金金额为3,982.32万元，其中“人才引进”为441.53万元，“铺底流动资金”为850.00万元，合计1,291.53万元。截至2023年6月30日，公司实际使用募集资金支付研发人员工资合计3,374.18万元。 |
深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年半年年度存放与实际使用情况的专项报告
| 附表2： | ||||||||||
| 2023年半年度非公开发行股权募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2023年半年度 | ||||||||||
| 编制单位：深圳市索菱实业股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 21,386.51 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 21,387.66 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 328.14 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 1.53% | |||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益（净利润） | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 购买上海三旗通信科技有限公司股权 | 否 | 17,000.00 | 17,000.00 | 17,000.00 | 100.00 | 2017/3/31 | 4,061.74 | 不适用 | 否 | |
| 武汉英卡科技有限公司 | 否 | 4,059.52 | 4,059.52 | 4,059.52 | 100.00 | 2017/3/31 | 495.44 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 21,059.52 | 21,059.52 | 21,059.52 | 100.00 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 21,059.52 | 21,059.52 | 21,059.52 | 100.00 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
深圳市索菱实业股份有限公司关于募集资金2023年半年年度存放与实际使用情况的专项报告
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2023年6月30日，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费以及被司法划扣资金等的净额为14,400.16元。截至2023年6月30该账户募集资金已使用完毕。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存在募集资金专户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |