证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-079债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准神通科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3062号），并经上海证券交易所同意，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A）股8,000万股，发行价格为5.89元/股，募集资金总额为人民币471,200,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为412,150,281.51元。东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）于2021年1月13日汇入公司开立在宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行账号为201000265589121的银行账户33,108,800.00元；开立在宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行账号为201000265587032的银行账户74,652,100.00元；开立在中国农业银行股份有限公司玉立支行账号为39613001040018548的银行账户94,318,600.00元；开立在中国农业银行股份有限公司玉立支行账号为39613001040018514的银行账户26,189,800.00元；开立在宁波银行股份有限公司江南支行账号为61050122000750364的银行账户33,231,800.00元；开立在平安银行宁波余姚支行账号为15000106124484的银行账户15,000,000.00元；开立在中国工商银行余姚分行账号为3901310029000027886的银行账户120,301,300.00元；开立在招商银行股份有限公司宁波余姚支行账号为574903240110701的银行
账户20,000,000.00元；开立在上海浦东发展银行宁波余姚支行账号为94060078801100009501的银行账户20,000,000.00元；共汇入人民币436,802,400.00元（已扣除承销商承销费用人民币32,397,600.00元、保荐机构保荐费用人民币2,000,000.00元），减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币24,652,118.49元（包括：审计及验资费11,245,283.03元、律师费7,830,188.68元、评估费443,396.22、用于本次发行的信息披露费用4,292,452.83元、发行手续费840,797.73元），募集资金净额为人民币412,150,281.51元。
上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已全部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验验证，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10015号）。
（二）本年度募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司本年度使用金额情况为：
| 明细 | 金额（元） |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 84,544,961.88 |
| 减：对募集资金项目投入 | 32,070,107.53 |
| 加：存款利息收入减支付的银行手续费 | 512,507.18 |
| 2023年6月30日募集资金专户余额 | 52,987,361.53 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《神通科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。
公司已于2021年1月与东方投行、中国工商银行股份有限公司余姚支行、宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行、宁波银行股份有限公司余姚支行、中国农业银行股份有限公司余姚分行、平安银行股份有限公司余姚支行、上海浦
东发展银行宁波余姚支行、招商银行股份有限公司宁波余姚支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于2021年7月14日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议，审议并通过了《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点的议案》，同意将公司“汽车动力产品扩产项目”和“汽车内外饰件扩产项目”在原实施主体神通科技的基础上，增加公司全资子公司沈阳神通汽车部件有限公司（以下简称“沈阳神通”）为其实施主体，对应增加的实施地点为沈阳市大东区，具体内容详见公司于2021年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：
2021-037）。公司、沈阳神通、中国农业银行股份有限公司余姚分行及东方投行已于2021年8月签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2022年10月，公司与东方投行签订了《神通科技集团股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司之终止协议》，同时，公司与浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）签订了《神通科技集团股份有限公司与浙商证券股份有限公司关于神通科技集团股份有限公司发行可转换公司债券之保荐协议》。东方投行未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作由浙商证券承继。2023年1月6日，公司、沈阳神通与新保荐机构浙商证券、各募集资金专户存储银行重新签订了募集资金专户存储三方及四方监管协议。
公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点及实施方式的议案》，同意将公司“汽车内外饰件扩产项目”在原实施主体神通科技和沈阳神通的基础上，增加公司全资子公司上海鸣羿汽车部件有限公司（以下简称“上海鸣羿”）为项目实施主体，对应增加其经营场所（“中国（上海）自由贸易试验区临港新片区平海路1118号5幢、6幢”）为募投项目实施地点，具体内容详见公司于2023年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点及实施方式的公告》（公告编号：2023-010）。公司、上海鸣羿、中国农业银行股份有限公司余姚分行及浙商证券已于2023年5月签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金
的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在重大问题，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户 主体 | 开户行 | 账户类别 | 账号 | 年末余额 |
| 神通 科技 | 宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行 | 募集资金专户 | 201000265589121 | 21,024,497.44 |
| 宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行 | 募集资金专户 | 201000265587032 | 注销 | |
| 中国农业银行股份有限公司玉立支行 | 募集资金专户 | 39613001040018548 | 注销 | |
| 中国农业银行股份有限公司玉立支行 | 募集资金专户 | 39613001040018514 | 注销 | |
| 宁波银行股份有限公司江南支行 | 募集资金专户 | 61050122000750364 | 7,275,941.03 | |
| 平安银行股份有限公司宁波余姚支行 | 募集资金专户 | 15000106124484 | 注销 | |
| 中国工商银行股份有限公司余姚分行 | 募集资金专户 | 3901310029000027886 | 24,655,110.46 | |
| 招商银行股份有限公司宁波余姚支行 | 募集资金专户 | 574903240110701 | 注销 | |
| 上海浦东发展银行宁波余姚支行 | 募集资金专户 | 94060078801100009501 | 注销 | |
| 沈阳 神通 | 中国农业银行股份有限公司玉立支行 | 募集资金专户 | 39613001040019017 | 31,812.60 |
| 中国农业银行股份有限公司玉立支行 | 募集资金专户 | 39613001040018993 | 0.00 | |
| 上海 鸣羿 | 中国农业银行股份有限公司玉立支行 | 募集资金专户 | 39613001040021161 | 0.00 |
| 合计 | 52,987,361.53 | |||
三、半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司严格按照《神通科技集团股份有限公司募集资金管理制度》使用募集资金，截至本报告期末募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点及实施方式的议案》，同意将公司“汽车内外饰件扩产项目”在原实施主体神通科技和沈阳神通的基础上，增加公司全资子公司上海鸣羿汽车部件有限公司（以下简称“上海鸣羿”）为项目实施主体，对应增加其经营场所（“中国（上海）自由贸易试验区临港新片区平海路1118号5幢、6幢”）为募投项目实施地点，具体内容详见公司于2023年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点及实施方式的公告》（公告编号：
2023-010）。公司于2023年3月21日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，于2023年4月4日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目实施方式变更及结项的议案》，将募投项目“研发中心建设项目”变更实施方式，由新建厂房实施变更为利用现有厂房实施并结项，具体内容详见公司于2023年3月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于部分首次公开发行股票募投项目实施方式变更及结项并将剩余募集资金投资其他募投项目的公告》（公告编号：2023-032）。
（三）募集资金先期投入及置换情况
2021年2月4日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金73,895,475.15元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2021年2月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-003）。
截止2021年12月31日，实际置换金额73,895,475.15元。
公司报告期内不存在置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年1月12日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司在确保经营状况稳定、财务状况稳健的情况下，使用最高不超过人民币6,000万元（含6，000万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好且不影响公司正常经营的投资产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。截至本报告期末，公司尚未使用上述额度的闲置募集资金进行现金管理。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
公司于2023年3月21日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将募投项目“汽车高光外饰件扩产项目”予以结项，并将节余募集资金2,064.05万元（具体金额以该项目募集资金转出之日银行实际余额为准）全部用于在建募投项目“汽车内外饰件扩产项目”的建设。具体内容详见公司于2023年3月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于部分首次公开发行股票募投项目实施方式变更及结项并将剩余募集资金投资其他募投项目的公告》（公告编号：2023-032）。
截至2023年4月19日，公司已将相应节余募集资金20,718,629.34元（含募集资金专户节余资金及利息）转入“汽车内外饰件扩产项目”募集资金专户，并办理了募集资金专户注销手续。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
神通科技集团股份有限公司董事会
2023年8月31日
附表1：
募集资金使用情况对照表编制单位：神通科技集团股份有限公司 2023年半年度
单位：元
| 募集资金总额 | 412,150,300.00 | 本年度投入募集资金总额 | 32,070,107.53 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 364,292,128.78 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 汽车内外饰件扩产项目 | 否 | 33,108,800.00 | 53,827,429.34 [注] | 53,827,429.34 | 11,611,400.00 | 33,589,301.10 | -20,238,128.24 | 62.40% | 2024年1月 | 暂未产生效益 | 否 | 否 |
| 汽车动力产品扩产项目 | 否 | 140,301,300.00 | 140,301,300.00 | 140,301,300.00 | 15,041,111.00 | 117,740,945.65 | -22,560,354.35 | 83.92% | 2024年1月 | 暂未产生效益 | 否 | 否 |
| 汽车高光外饰件扩产项目 | 否 | 129,318,600.00 | 108,599,970.66 [注] | 108,599,970.66 | 792,610.00 | 109,702,062.53 | 1,102,091.87 | 101.01% | 已结项 | 481,892.14 | 否 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 26,189,800.00 | 26,189,800.00 | 26,189,800.00 | 210,558.53 | 26,422,269.70 | 232,469.70 | 100.89% | 已结项 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 汽车智能产品生产建设项目 | 否 | 33,231,800.00 | 33,231,800.00 | 33,231,800.00 | 4,414,428.00 | 26,837,549.80 | -6,394,250.20 | 80.76% | 2024年1月 | 暂未产生效益 | 否 | 否 |
| 补充流动资金项目 | 否 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | - | 50,000,000.00 | - | 100.00% | ||||
| 合计 | 412,150,300.00 | 412,150,300.00 | 412,150,300.00 | 32,070,107.53 | 364,292,128.78 | -47,858,171.22 | 88.39% | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 1、截止报告期末，上述募集资金投资项目承诺投入金额为41,215.03万元，公司已累计投入金额36,429.21万元，累计投入进度88.39%。“汽车内外饰件扩产项目”、“汽车动力产品扩产项目”、“汽车智能产品生产建设项目”投资进度低于使用计划进度，其原因在于：（1）由于近几年国内外经济形势不断变化，而公司前述项目工程量相对较大、方案较为复杂，公司在建设中不断优化调整建设方案，加之以前年度受外部环境影响，致使工程物资采购、物流运输、人员施工、工程验收等诸多环节受阻，综合导致了工程建设周期有所延长；（2）公司部分募投项目新增了实施主体及实施地点，厂房改造尚需要一定时间且仍有部分设备处于安装调试、待试运行的阶段，尚无法达到预定可使用状态。 2、“汽车高光外饰件扩产项目”于2023年3月结项，因项目达到预定可使用状态较短，且受市场需求下降影响，主机厂相关产品项目推进有所放缓，尚未达到预期效益。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 可行性未发生重大变化 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见上述三、（三）募投项目先期投入及置换情况 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见上述三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见上述三、（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 详见上述三、（八）节余募集资金使用情况 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 | |||||||||||
注：公司募投项目“汽车高光外饰件扩产项目”已结项，并将节余募集资金人民币20,718,629.34元全部用于在建募投项目“汽车内外饰件扩产项目”的建设。