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证券代码：300933 证券简称：中辰股份 公告编号：2023-063债券代码：123147 债券简称：中辰转债
中辰电缆股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，中辰电缆股份有限公司（以下简称“公司”）编制了2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下（注：本文中的数字加计差异均为四舍五入尾差）：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年12月23日签发的证监许可[2020]3570 号文《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（“A”股）91,700,000股，每股面值人民币1元，发行价格人民币3.37元/股，股款以人民币缴足，募集资金合计309,029,000.00元。公司募集资金扣除应支付的保荐及承销费用33,018,867.91元（不含增值税）元后的余额276,010,132.09元，已于2021年1月19日存入交通银行股份有限公司宜兴城西支行394000693013000120993银行账号。上述募集资金扣除保荐及承销费用以及累计发生的其他相关发行费用（不含增值税）后，募集资金净额人民币257,477,283.03元。上述资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH[2021]NJAA20003号验资报告。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]678号）同意注册申请，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券5,705,370张，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币570,537,000.00元，公司募集资金在扣除尚未支付的不含增值税保荐费及承销费6,053,755.66元后的余额人民币564,483,244.34元已于2022年6月7日存入苏州银行宜兴支行51287500001158银行账号。上述募集资金扣除各项发行费用人民币8,776,894.20元（不含增值税）后，募集资金净额人民币561,760,105.80元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2022年6月7日公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行A股可转换公司债券募集资金到账情况验资报告》（XYZH[2022]NJAA20135）。
（二） 募集资金以前年度使用金额
1、首次公开发行股票募集资金以前年度使用情况
截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入12,052.67万元，其中补充流动资金项目使用1,731.73万元，环保型轨道交通用特种电缆建设项目使用5,759.97万元，新能源用特种电缆建设项目使用4,472.75万元，高端装备线缆研发中心建设项目使用88.22万元。使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元，募集资金账户利息收入及手续费净额164.36万元，支付的发行费用1,831.39万元，具体情况如下：
| 项目 | 金额（万元） |
| 初始存放金额 | 27,601.01 |
| 募集资金以前年度累计使用金额 | 8,314.75 |
| 募集资金2022年度使用金额 | 3,737.93 |
| 已累计使用募集资金总额 | 12,052.67 |
| 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 10,000.00 |
| 使用部分闲置募集资金进行现金管理 | - |
| 募集资金账户利息收入及手续费净额 | 164.36 |
| 支付的发行费用 | 1,831.39 |
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金以前年度使用情况截止2022年12月31日，公司对向不特定对象发行可转换公司债券项目累计投入15,000.00万元，其中补充流动资金项目使用15,000.00万元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元，使用部分闲置募集资金进行现金管理15,000.00万元，募集资金账户利息收入及手续费净额101.98万元，支付的发行费用146.98万元，具体情况如下：
| 项目 | 金额（万元） |
| 初始存放金额 | 56,448.32 |
| 募集资金以前年度累计使用金额 | - |
| 募集资金2022年度使用金额 | 15,000.00 |
| 已累计使用募集资金总额 | 15,000.00 |
| 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 10,000.00 |
| 使用部分闲置募集资金进行现金管理 | 15,000.00 |
| 募集资金账户利息收入及手续费净额 | 101.98 |
| 支付的发行费用 | 146.98 |
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、首次公开发行股票募集资金情况及年末余额
| 项目 | 金额（万元） |
| 募集资金专户初始存放金额 | 27,601.01 |
| 减：已累计使用募集资金总额 | 13,309.99 |
| 减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 5,000.00 |
| 减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 | 0 |
| 减：支付的发行费用 | 1,831.39 |
| 加：募集资金账户利息收入及手续费净额 | 171.19 |
| 截至2023年6月30日募集资金专户余额 | 7630.82 |
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况及年末余额
| 项目 | 金额（万元） |
| 募集资金专户初始存放金额 | 56,448.32 |
| 减：已累计使用募集资金总额 | 15,000.00 |
| 减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 10,000.00 |
| 减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 | 9000.00 |
| 减：支付的发行费用 | 146.98 |
| 加：募集资金账户利息收入及手续费净额 | 350.71 |
| 截至2023年6月30日募集资金专户余额 | 22,652.05 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，分别与相关银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，具体情况如下：
1、公司设立了首次公开发行股票募集资金专项账户，分别与交通银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司宜兴支行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司宜兴分行及保荐机构海通证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》。公司变更保荐机构后，上述银行与长城证券股份有限公司重新签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-073）。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
2、公司设立了向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户，分别与苏州银行股份有限公司宜兴支行、宁波银行股份有限公司宜兴支行、交通银行股份有限公司无锡分行及保荐机构长城证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2022-051）。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、首次公开发行股票募集资金存储情况
| 开户银行 | 开户账号 | 初始存放金额 （单位：元） | 2023年6月30日余额 （单位：元） | 存储方式 |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司宜兴支行 | 0901800030300933 | 9,351,999.64 | 活期存款 | |
| 交通银行股份有限公司宜兴城西支行 | 394000693013000120993 | 276,010,132.09 | 38,164,997.05 | 活期存款 |
| 招商银行股份有限公司宜兴支行 | 955101010300933 | 81,708.80 | 活期存款 | |
| 中国建设银行股份有限公司宜兴宜城东山支行 | 32050161625009300933 | 28,459,872.05 | 活期存款 | |
| 中国农业银行股份有限公司宜兴西郊支行注 | 10649301040008988 | 249,644.35 | 活期存款 | |
| 合计 | 276,010,132.09 | 76,308,221.89 | ||
注：鉴于“补充流动资金项目”募集资金专项账户的资金已按照相关规定使用完毕，公司已于2023年7月13日注销中国农业银行股份有限公司宜兴分行的募集资金专项账户，账户号为10649301040008988，具体内容详见《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-044）。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况
| 开户银行 | 开户账号 | 初始存放金额 （单位：元） | 2023年6月30日余额 （单位：元） | 存储方式 |
| 苏州银行股份有限公司宜兴支行 | 51287500001158 | 564,483,244.34 | 112,188,157.18 | 活期存款 |
| 交通银行股份有限公司宜兴城西支行 | 394000693013000198313 | 2,494,819.06 | 活期存款 | |
| 宁波银行股份有限公司宜兴支行 | 78050122000308929 | 111,837,537.01 | 活期存款 | |
| 合计 | 564,483,244.34 | 226,520,513.25 | ||
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司2023年半年度募集资金的使用情况请详见“2023年半年度募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票募集资金”（附表1）、“2023年半年
度募集资金使用情况对照表——向不特定对象发行可转换公司债券募集资金”（附表2）”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022年7月7日公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于变更IPO部分募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意公司对IPO募投项目“高端装备线缆研发中心建设项目”的实施地点和实施方式进行变更，变更情况如下：
| 项目名称 | 实施主体 | 原实施地点 | 原实施方式 |
| 高端装备线缆研发中心建设项目 | 中辰电缆股份有限公司 | 宜兴市新街街道环科园氿南路 8号 | 新建大楼 |
| 调整后实施地点 | 调整后实施方式 | ||
| 宜兴市新街街道百合村 | 利用现有厂房 |
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票部分闲置募集资金
公司于2023年4月26日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。公司已于2023年4月27日转出人民币5,000万元用于暂时补充流动资金。
2、可转换公司债券部分闲置募集资金
公司于2022年7月7日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。公司已分别于2022年7月19日、2022年7月21日
共转出人民币10,000.00万元用于暂时补充流动资金。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（七）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2022年7月7日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，现金管理投资产品到期后将及时归还至募集资金专户。
截止报告期末内公司使用闲置募集资金购买的未到期现金管理产品的情况如下：
| 序号 | 购买主体 | 受托方名称 | 产品名称 | 金额 （万元） | 产品类型 | 产品起息日 | 产品到期日 | 预计年化收益率 | 资金来源 |
| 1 | 中辰 股份 | 苏州银行 | 2023年第2141期定制结构性存款 | 9,000 | 保本浮动收益型产品 | 2023.4.20 | 2023.7.4 | 1.7%或2.1%或2.2% | 可转换公司债券闲置募集资金 |
（八）募集资金使用的其他情况
1、使用IPO募集资金置换已支付发行费用的自筹资金
公司于2021年7 月14日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，共计人民币4,237,637.43元，具体情况如下：
单位：元
| 项目 | 费用总数 | 自筹资金支付金额 | 置换金额 |
| 保荐承销费 | 33,018,867.91 | 0.00 | |
| 审计验资费 | 8,680,000.00 | 3,207,547.17 | 3,207,547.17 |
| 律师相关费 | 5,000,000.00 | 849,056.61 | 849,056.61 |
| 信息披露费 | 4,452,830.20 | 0.00 | |
| 发行手续费用及其他 | 400,018.86 | 181,033.65 | 181,033.65 |
| 合计 | 51,551,716.97 | 4,237,637.43 | 4,237,637.43 |
上述置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于中辰电缆股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2021NJAA20134号）。
2、使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金
公司于2022年7月7日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，共计人民币1,253,327.22元，具体情况如下：
单位：元
| 项目 | 费用总数 | 自筹资金支付金额 | 置换金额 |
保荐及承销费用
| 保荐及承销费用 | 6,997,151.89 | 943,396.23 | 943,396.23 |
审计及验资费用
| 审计及验资费用 | 715,094.34 |
律师相关费用
| 律师相关费用 | 566,037.74 |
资信评级费用
| 资信评级费用 | 235,849.06 | 235,849.06 | 235,849.06 |
信息披露费
| 信息披露费 | 188,679.25 |
发行手续费用及其他
| 发行手续费用及其他 | 74,081.93 | 74,081.93 | 74,081.93 |
合计
| 合计 | 8,776,894.20 | 1,253,327.22 | 1,253,327.22 |
上述置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于中辰电缆股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH[2022]NJAA20154号）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资金管理，并及时、真实、准确、完整
披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
中辰电缆股份有限公司
董事会2023年8月30日
附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票募集资金编制单位：中辰电缆股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 25,747.73 | 本年度投入募集资金总额 | 1,257.32 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 13,309.99 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1.环保型轨道交通用特种电缆建设项目 | 否 | 14,330 | 14,330 | 823.22 | 6583.19 | 45.94% | 2024年1月21日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 2.新能源用特种电缆建设项目 | 否 | 7,366 | 7,366 | 116.08 | 4588.83 | 62.30% | 2024年1月21日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 3.高端装备线缆研发中心建设项目 | 否 | 2,320 | 2,320 | 318.02 | 406.24 | 17.51% | 2024年1月21日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 4.补充流动资金项目 | 否 | 20,000 | 1,731.73 | 1,731.73 | 100.00% | 0 | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 44,016 | 25,747.73 | 1,257.32 | 13,309.99 | 0 | |||||
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 详见本报告三、（二）所述 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 详见本报告三、（二）所述 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本报告三、（四）、1所述 | |||||||||
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注：本公司于 2021年2月22日召开公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金净额对募集资金投资项目投入金额进行调整：公司本次实际募集资金净额为257,477,283.03元，少于募集资金投资项目拟投入的募集资金金额440,160,000.00元，为优先保障“环保型轨道交通用特种电缆建设项目”、“新能源用特种电缆建设项目”和“高端装备线缆研发中心建设项目”的顺利实施，该等项目调整后的投入金额不变，实际募集资金净额低于原拟投入金额的缺口部分相应调减“补充流动资金项目”投入，调整后补充流动资金项目从20,000.00万元变更为1,731.73万元，除“补充流动资金项目”承诺投资金额发生变动外，其他承诺投资项目投资金额未发生变动。公司IPO募投项目实际投入过程中，因外部环境因素影响，公司人员流动、物流运输受到一定影响，厂房建设、设备安装等工作进度不及预期，另外，受到复杂多变的国际局势影响，关键进口设备、核心零部件供应短缺，无法按期正常交付，导致募投项目建设缓慢，预计无法在计划的时间内完成建设。2023年1月13日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于IPO部分募投项目延期的议案》，与会董事认为基于审慎性原则，结合募投项目当前实际进展情况，董事会同意公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将IPO部分募投项目达到预计可使用状态的时间调整为2024年1月21日。
附表2：2023年半年度募集资金使用情况对照表——向不特定对象发行可转换公司债券募集资金编制单位：中辰电缆股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 56,176.01 | 本年度投入募集资金总额 | 15,000.00 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 15,000.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1.工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆建设项目 | 否 | 41,053.70 | 41,053.70 | 0 | 0 | 0 | 2025年6月19日 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 2.补充流动资金项目 | 否 | 16,000.00 | 15,122.31 | 0 | 15,000.00 | 99.19% | 不适用 | 0 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 57,053.70 | 56,176.01 | 0 | 15,000.00 | 0 | |||||||
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益 | 不适用 | |||||||||||
| 的情况和原因（分具体项目） | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本报告三、（四）、2所述 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 详见本报告三、（七）所述 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注：2022年下半年以来，受员工到岗率不高、物流受阻（原材料与设备运输受影响）、客户结算和回款效率降低，以及设备、工程服务商复工延迟等外部环境不稳定、不确定因素增多的影响，工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆作为公司未来发展的新业务和新产品，出于
谨慎考虑，公司尚未实施，以减少公司扩大产能可能导致的生产经营风险。出于谨慎考虑，2023年8月29日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，拟将工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆募投项目的达到预定可使用状态的时间调整至2025年6月19日。