北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
独立董事意见
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）于2023年8月28日召开第八届董事会第五次会议，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立场，我们就本次会议审议事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会等联合下发的《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关要求，经认真审核，现就公司报告期内关联方资金占用情况发表专项说明和独立意见如下：截止2023年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
二、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会等联合下发的《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关要求，我们对公司对外担保情况进行了认真核查，担保情况如下：
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0 | ||||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 0 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 0 | ||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |||
| 北京中关村四环医药开发有限责任公司 | 2021年9月25日 | 13,000 | 2022年10月27日 | 10,000 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 四环医药以其全部资产提供反担保 | 2025年10月27日 | 否 | 否 | |||
北京华素制药股份有限公司沧州分公司
| 北京华素制药股份有限公司沧州分公司 | 2023年6月15日 | 6,000 | 2023年6月15日 | 6,000 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 北京华素、北京华素沧州分以其全部资产提供反担保 | 2029年6月13日 | 否 | 否 |
| 北京华素制药股份有限公司 | 2021年12月2日 | 10,000 | 2022年2月11日 | 9,900 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 北京华素以其全部资产提供反担保 | 2026年2月10日 | 否，已于2023年2月11日还款100万元 | 否 |
| 北京华素制药股份有限公司 | 2022年3月23日 | 3,500 | 2022年3月30日 | 1,700 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 北京华素以其全部资产提供反担保 | 2026年3月21日 | 否，已于2023年3月21日还款300万元 | 否 |
| 山东华素制药有限公司 | 2022年7月29日 | 1,000 | 2022年7月28日 | 1,000 | 连带责任担保、抵押 | 否 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | 2025年7月25日 | 否 | 否 |
| 山东华素制药有限公司 | 2022年9月21日 | 3,000 | 2022年10月21日 | 2,000 | 连带责任担保 | 否 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | 2025年10月21日 | 否 | 否 |
| 山东华素制药有限公司 | 2022年9月21日 | 3,000 | 2023年6月30日 | 1,000 | 连带责任担保 | 否 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | 2025年12月25日 | 否 | 否 |
| 山东华素制药有限公司 | 2022年11月19日 | 2,000 | 2022年11月24日 | 1,000 | 连带责任担保 | 否 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | 2025年11月23日 | 否 | 否 |
| 北京中实上庄混凝土有限责任公司 | 2022年9月21日 | 2,000 | 2022年11月2日 | 1,000 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 中实上庄以其全部资产提供反担保 | 2025年11月2日 | 否 | 否 |
| 北京华素制药股份有限公司 | 2022年6月24日 | 5,000 | 0 | 连带责任担保 | 否 | 北京华素以其全部资产提供反担保 | ||||
| 北京华素制药股份有限公司 | 2022年11月19日 | 8,000 | 0 | 连带责任担保、抵 | 是 | 北京华素以其全部资产提供 |
押
| 押 | 反担保 | |||||||||
| 北京华素制药股份有限公司 | 2022年7月29日 | 10,000 | 0 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 北京华素以其全部资产提供反担保 | ||||
| 山东华素制药有限公司 | 2022年11月19日 | 2,000 | 0 | 连带责任担保 | 否 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | ||||
| 山东华素制药有限公司 | 2023年3月18日 | 3,000 | 0 | 连带责任担保 | 否 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | ||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 9,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 7,000 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 68,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 33,200 | |||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 山东华素制药有限公司 | 2022年7月29日 | 5,000 | 2022年8月19日 | 4,800 | 抵押 | 是 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | 2025年8月18日 | 否 | 否 |
| 山东华素制药有限公司 | 2022年9月21日 | 8,000 | 2022年9月26日 | 6,000 | 连带责任担保、抵押 | 是 | 山东华素以其全部资产提供反担保 | 2025年9月26日 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 13,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 10,800 | |||||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 9,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 7,000 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 81,500 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 44,000 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 29.18% | |||||||||
其中：
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 7,000 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 6,108.06 |
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 13,108.06 |
公司对外担保事项全部按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要的审议程序。在定期报告和临时公告中，公司充分披露了对外担保的担保金额、担保类型等详细情况和必要的风险提示。经核查，2023年半年度公司不存在为控股股东和实际控制人及其关联方提供担保的情况。公司严格遵循了相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关制度的要求，不存在其他违规对外担保事项；不存在损害公司或股东，特别是中小股东利益的情形。
三、关于《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见
经核查，2023年半年度公司募集资金的存放和使用严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定和公司《募集资金管理制度》执行，并按照有关规定和要求及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理及信息披露违规情况，募集资金使用与存放符合有关法律法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
独立董事：史录文、毕克、董磊
二O二三年八月二十九日