证券代码：603203 证券简称：快克智能 公告编号：2023-035
快克智能装备股份有限公司关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
快克智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“快克智能”）于2023年8月29日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》，现就有关事项说明如下：
一、 本次激励计划已履行的相关程序
1、2021年8月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》, 并发表了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）的核查意见》。
2、2021年8月31日至2021年9月9日，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021年9月10日，公司监事会发表了《快克智能装备股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021年9月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议了《关于公司〈2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
4、2021年9月22日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票与股票期权的激励对象名单进行了核实。
5、2022年4月29日，公司召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2022年05月20日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。
6、2022年8月29日，公司召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票与股票期权的激励对象名单进行了核实。
7、2022年9月22日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整尚未完成回购注销手续的限制性股票及注销手续的股票期权之价格和数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》及《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
8、2022年10月28日，公司召开了第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就暨上市流通的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
9、2023年4月28日，公司召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2023年5月19日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。
10、2023年8月29日，公司召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权首次授予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次行权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
二、 调整事由
鉴于2022年6月29日公司完成了2022年年度权益分派实施，本次利润分配以2022年度利润分配方案实施时股权登记日的股本扣除拟回购注销的限制性股票后的总股本为基数，向股东每10股派发现金红利10元（含税），不进行资本公积金转增股本。
根据《快克股份2021年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对激励计划的相关事项进行调整。
三、 调整方法
1、 限制性股票（含预留）的回购价格的调整
根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量和回购价格做相应的调整。
回购价格的调整方法：
①资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P
÷(1＋n)其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P
为每股限制性股票授予价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
②派息
P＝P
-V其中：P
为每股限制性股票的授予价格；V为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。经派息调整后，P仍须为大于1。
公司对限制性股票（含预留）的回购价格的调整如下：P=P
-V=10.82-
1.00=9.82元/股；
2、股票期权（含预留）的行权价格的调整
若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量/行权价格进行相应的调整。
行权价格的调整方法：
①资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P
÷（1＋n）
其中：P
为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
②派息
P＝P
-V其中：P
为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须为大于 1。
公司对股票期权（含预留）的行权价格调整如下：P=P
-V=17.91-1.00=16.91元/份。综上，公司对2021年限制性股票与股票期权激励计划的调整如下：
? 对首次授予及预留部分限制性股票的回购价格的调整? 回购价格由10.82元/股调整为9.82元/股；? 对首次授予及预留部分股票期权的行权价格的调整? 行权价格由17.91元/份调整为16.91元/份；
四、 本次调整对公司的影响
公司本次对2021年限制性股票与股票期权激励计划的调整事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、 独立董事意见
对于公司拟调整2021年限制性股票与股票期权激励计划的相关事项，我们认为：
公司董事会本次对2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票与股票期权激励计划》的规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司对2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的调整。
六、 监事会意见
监事会认为，公司董事会本次对2021年限制性股票与股票期权激励计划的调整方法及调整程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定。
本次调整在公司2021年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同意对2021年限制性股票与股票期权激励计划的相关调整。
七、 法律意见书结论性意见
上海兰迪律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日止，本激励计划调整及预留授予相关事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《2021年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
特此公告。
快克智能装备股份有限公司董事会
2023年8月30日