证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2023-037
上海凯淳实业股份有限公司关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，现将上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下（注：本文中的数字加计差异均为四舍五入尾差）：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和实际到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号）同意，上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2021年5月28日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币25.54元，募集资金总额人民币51,080.00万元，
扣除不含税的发行费用人民币6,477.25万元，实际募集资金净额为人民币44,602.75万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月26日出具了容诚验字[2021]201Z0021号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，已将募集资金存放于董事会批准的募集资金专户。
（二）募集资金使用及结余情况
2023年半年度，本公司以募集资金直接投入募投项目金额8,904.00万元。截至2023年6月30日，公司募投项目累计使用募集资金30,392.33万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为15,581.51万元，募集资金专用账户利息收入1,371.10（2023年半年度：227.57）万元，购买结构性存款11,000.00万元，募集资金专户2023年6月30日余额合计为4,581.51万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，公司董事会为本次募集资金批准开设了募集资金专用账户，此等账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已对募集资金进行了专户存储，并于2021年5月与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理；2023年4月14日，公司与中国银行股份有限公司上海市徐汇支行、上海沛香信息科技有限公司（以下简称“沛香科技”）、东方证券承销保荐有限公司共同签署了《募集资金四方监管协议》，对公司、沛香科技、保荐机构及募集资金的存放银行的相关权利和义务进行了明确的约定。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。报告期内，公司均严格按照上述《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募投项目名称 | 户名 | 开户银行 | 专户账号 | 本期余额（万元） |
| 智能数字化技术支持平台建设项目 | 上海凯淳实业股份有限公司 | 中国银行股份有限公司上海市徐汇支行 | 446881520687 | - |
| 上海沛香信息科技有限公司 | 中国银行股份有限公司上海市徐汇支行 | 442984464715 | 313.05 | |
| 品牌综合服务一体化建设项目 | 上海凯淳实业股份有限公司 | 招商银行股份有限公司上海青浦支行 | 121908867910918 | 4,234.38 |
| 补充流动资金项目 | 上海凯淳实业股份有限公司 | 花旗银行（中国）有限公司上海分行 | 1777794228 | 34.08 |
| 合计 | 4,581.51 | |||
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币8,904.00万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年3月17日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于2023年4月12日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》《关于调整部分募投项目投资结构及投资进度的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“品牌综合服务一体化建设项目”和“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施地点和调整内部投资结构，
并同意“品牌综合服务一体化建设项目”建设延期、“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施主体由公司变更为公司全资子公司沛香科技。具体内容详见2023年3月20日公司于巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、延长实施期限及调整募投项目投资结构的公告》（公告编号：2023-005）。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2021年10月27日，根据公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币1,554.39万元。具体内容详见2021年10月29日公司于巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-031）。
（四）募集资金现金管理情况
2023年4月24日，公司召开了第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，于2023年6月6日召开了2022年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司上海沛香信息科技有限公司在确保资金安全、操作合法合规、保障募投项目正常进展的前提下使用额度不超过30,000万元人民币的闲置募集资金通过金融机构进行现金管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。期限不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
| 认购 主体 | 银行 名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 起始日期 | 到期日期 | 预期年化收益率 | 报告期内是否到期 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 1,000.00 | 2022年10月13日 | 2023年01月12日 | 2.75% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2022年12月08日 | 2023年03月09日 | 2.75% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2022年12月12日 | 2023年03月13日 | 2.75% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2022年12月15日 | 2023年03月16日 | 2.75% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 6,000.00 | 2022年12月16日 | 2023年03月17日 | 2.75% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 1,100.00 | 2022年12月21日 | 2023年03月22日 | 2.75% | 是 |
| 凯淳股份 | 中国银行 | 结构性存款 | 2,150.00 | 2023年01月03日 | 2023年01月30日 | 2.72% | 是 |
| 凯淳股份 | 中国银行 | 结构性存款 | 2,550.00 | 2023年01月03日 | 2023年01月29日 | 2.72% | 是 |
| 凯淳股份 | 中国银行 | 结构性存款 | 500.00 | 2023年02月03日 | 2023年02月26日 | 2.70% | 是 |
| 凯淳股份 | 中国银行 | 结构性存款 | 4,010.00 | 2023年02月03日 | 2023年02月27日 | 2.70% | 是 |
| 凯淳股份 | 中国银行 | 结构性存款 | 4,020.00 | 2023年03月02日 | 2023年03月27日 | 2.70% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2023年03月23日 | 2023年04月24日 | 2.60% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 3,500.00 | 2023年03月24日 | 2023年06月26日 | 2.70% | 是 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2023年04月04日 | 2023年07月04日 | 2.70% | 否 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2023年04月06日 | 2023年07月06日 | 2.70% | 否 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2023年05月08日 | 2023年08月07日 | 2.75% | 否 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 1,000.00 | 2023年06月06日 | 2023年09月05日 | 2.75% | 否 |
| 凯淳股份 | 招商银行 | 结构性存款 | 1,000.00 | 2023年06月29日 | 2023年08月29日 | 2.70% | 否 |
| 沛香科技 | 中国银行 | 结构性存款 | 1,260.00 | 2023年04月06日 | 2023年04月27日 | 2.69% | 是 |
| 沛香科技 | 中国银行 | 结构性存款 | 1,240.00 | 2023年04月06日 | 2023年04月28日 | 2.69% | 是 |
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
上海凯淳实业股份有限公司
董事会 2023年8月30日
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 44,602.75 | 本年度投入募集资金总额 | 8,904.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 30,392.33 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.品牌综合服务一体化建设项目 | 否 | 22,071.11 | 22,071.11 | 4,201.29 | 7,868.68 | 35.65% | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.智能数字化技术支持平台建设项目 | 否 | 9,153.38 | 9,153.38 | 4,702.71 | 9,145.4 | 99.91% | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3.补充流动资金项目 | 否 | 13,378.25 | 13,378.25 | 0 | 13,378.25 | 100% | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 44,602.75 | 44,602.75 | 8,904.00 | 30,392.33 | - | - | - | - | - |
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 无 | - | |||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | - | 44,602.75 | 44,602.75 | 8,904.00 | 30,392.33 | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 受经济环境波动等影响，公司的场地选址、现场勘查、商务谈判等活动受到一定限制，变更实施地点后，亦涉及办公场所搬迁等事项，一定程度上影响了公司募投项目的建设期。而场地购置及场地装修等长期资产购建活动是上述项目的主要建设内容之一，为了控制经营风险及资源无效投入风险，提高经营稳健性，保证项目全面、稳步推进，在募投项目募集资金投资用途及投资规模不变的情况下，根据公司经营计划，经审慎评估分析，公司将募集资金投资项目“品牌综合服务一体化建设项目”的建设期调整为四年。具体内容详见公司于2023年3月20日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、延长实施期限及调整募投项目投资结构的公告》（公告编号：2023-005）。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 公司于2023年3月17日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于2023年4月12日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“品牌综合服务一体化建设项目”和“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施地点。具体内容详见公司于2023年3月21日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、延长实施期限及调整募投项目投资结构的公告》（公告编号：2023-005）。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司于2023年3月17日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于2023年4月12日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》《关于调整部分募投项目投资结构及投资进度的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“品牌综合服务一体化建设项目”和“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施地点和调整内部投资结构，并同意“品牌综合服务一体化建设项目”建设延期、“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施主体由公司变更为公司全资子公司上海沛香信息科技有限公司。具体内容详见公司于2023年3月21日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、延长实施期限及调整募投项目投资结构的公告》（公告编号：2023-005）。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2021年10月27日，根据公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币1,554.39 | |||||||||
| 万元。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金账户。截止2023年6月30日，募集资金余额为人民币15,581.51万元（包括累计收到的募集资金专用账户利息收入扣除银行手续费等的净额1,371.10万元），其中以结构性存款形式存放的金额为11,000.00万元，以活期存款形式存放的金额为4,581.51万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。 |