申能股份：2023年半年度报告

公司代码：600642 公司简称：申能股份

申能股份有限公司2023年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、

完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人华士超、主管会计工作负责人谢峰及会计机构负责人（会计主管人员）潘步恩声

明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

□适用 √不适用

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

无

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 15

第五节 环境与社会责任 ...... 16

第六节 重要事项 ...... 19

第七节 股份变动及股东情况 ...... 25

第八节 优先股相关情况 ...... 28

第九节 债券相关情况 ...... 28

第十节 财务报告 ...... 32

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表
	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
装机容量	指	发电机组的额定功率之和
控股装机容量	指	按照财务合并报表口径计算的各下属子公司装机容量总和
发电量	指	是指电厂（发电机组）在报告期内生产的电能量。它是发电机组经过对一次能源的加工转换而生产出的有功电能数量，即发电机实际发出的有功功率与发电机实际运行时间的乘积。
上网电量	指	发电厂销售给电网的电量
售电量	指	是指电力企业出售给用户或其它电力企业的可供消费或生产投入的电量。
供电煤耗	指	指火力发电机组每供出1千瓦时电能平均耗用的标准煤量
发电厂用电率	指	指发电厂生产电能过程中消耗的电量与发电量的比率
利用小时数	指	机组实际发电量折合成机组额定容量时的运行小时数

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	申能股份有限公司
公司的中文简称	申能股份
公司的外文名称	Shenergy Company Limited
公司的外文名称缩写	Shenergy
公司的法定代表人	华士超

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	谢峰	周鸣
联系地址	上海市虹井路159号8楼	上海市虹井路159号5楼
电话	021-63900642、33570888	021-63900642、33570888
传真	021-33588616	021-33588616
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	上海市虹井路159号5楼
公司注册地址的历史变更情况	1993-1995年 中国上海浦东大道2330号 200135 1996年 上海市常德路175号7楼 200040 1997-1998年 上海市东方路428号 200120 1999-2004年 上海市银城东路139号 200120 2005-2007年 上海市陆家嘴环路958号 200120

	2008-2010年 上海市浦东新区银城中路168号 200120 2011年至今 上海市虹井路159号 201103
公司办公地址	上海市虹井路159号5楼
公司办公地址的邮政编码	201103
公司网址	www.shenergy.net.cn
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	不适用

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的网站地址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司证券部
报告期内变更情况查询索引	不适用

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	申能股份	600642	无

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	13,902,283,731.25	12,765,280,972.62	8.91
归属于上市公司股东的净利润	1,846,607,401.15	813,145,379.20	127.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,665,411,563.97	947,722,515.16	75.73
经营活动产生的现金流量净额	3,656,131,246.15	2,987,092,620.68	22.40
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	31,989,918,683.64	30,859,430,043.43	3.66
总资产	90,529,285,303.13	89,899,667,652.03	0.70

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.379	0.165	129.45
稀释每股收益（元／股）	0.379	0.167	126.77

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.341	0.193	76.86
加权平均净资产收益率（%）	5.83	2.62	增加3.21个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.26	3.06	增加2.20个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	133,078.56	-
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	-	-
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	66,795,484.13	-
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	-	-
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-
非货币性资产交换损益	-	-
委托他人投资或管理资产的损益	-	-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	-	-
债务重组损益	-	-
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	-	-
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	-	-
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-	-
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资	169,284,847.62	-

取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	8,118,494.56	-
对外委托贷款取得的损益	-	-
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	-	-
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	-	-
受托经营取得的托管费收入		-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	6,526,589.79	-
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-	-
减：所得税影响额	51,117,534.86	-
少数股东权益影响额（税后）	18,545,122.62	-
合计	181,195,837.18	-

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

公司主要从事电力、石油天然气的开发建设和经营管理，作为能源项目开发主体，公司提供电力、石油、天然气项目的勘探开发、投资建设、运营维护以及节能环保技术、燃料贸易等多种服务。公司积极响应国家碳达峰碳中和政策号召，推动能源结构绿色低碳转型发展，在全国范围内逐步有新能源项目落地和建成，同时开展用户侧分布式发电、光储等新兴能源业务。电力业务方面，公司目前已投资建成的电力项目广泛分布于煤电、气电、核电、风电、光伏发电等领域。燃煤发电均为大功率的高效先进机组，其中外高桥三发电的2台100万千瓦级机组及外高桥二发电的2台90万千瓦级的发电机组煤耗水平处于全国领先水平。“平山二期”135万千瓦机组相关参数指标达到全球领先水平，成为燃煤发电行业新的标杆。近年来，公司大力发展绿色清洁能源，在风电、光伏发电等清洁能源领域取得显著成果，清洁能源装机比重不断提高。截至2023年6月底，公司新能源控股装机容量434.34万千瓦，占公司控股装机容量的

26.9%。

油气业务方面，公司控股子公司上海石油天然气公司负责东海平湖油气田的勘探、开采及销售，所开采的天然气是现阶段上海市天然气气源组成部分之一。公司投资的天然气管网公司负责投资建设和经营管理上海地区唯一的天然气高压主干管网系统，为上海天然气供应提供专业管输服务。公司主动顺应国家油气行业改革发展方向，不断推进公司油气产业后续业务拓展。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、独具特色的产业结构优势

公司是以电力、油气为主业的综合性能源供应商，独特的产业结构有效平滑单个行业波动对公司业绩的影响，降低公司经营风险，增强公司抗风险能力。公司电力结构多元化，投资建成的电力项目分布于煤电、气电、核电、新能源发电等领域，电力供应占上海地区约三分之一，新能源装机容量占公司控股装机容量的27%；公司投资经营本市天然气高压主干网输气管网，具有唯一性和不可复制性，下属上海石油天然气有限公司负责东海平湖油气田的勘探开发；公司通过控股、参股方式积极拓展上下游产业链，有利于分散产业结构风险。

2、高参数、低能耗的机组性能优势

公司投资建成的发电机组大多是60万千瓦以上、高参数低能耗的大型发电机组，技术指标、节能环保指标等居于行业领先地位。外高桥三发电两台100万千瓦机组和外高桥二发电两台90万千瓦机组技术优势突出，具有较强的市场竞争力，“平山二期”135万千瓦国家示范工程项目，各项参数指标达到国际领先水平。临港燃机、崇明发电、奉贤热电燃气-蒸汽联合循环机组气耗低、效率高，对提高电网调峰能力、优化城市电源结构、增强电网安全运行及节能减排做出了重要贡献。

3、科技创新优势

公司积极实施创新驱动战略，加强高新技术研发，公司坚持自主创新，利用自身技术和创新优势，建设以企业为主体，市场为导向，产研相结合的科技创新体系；公司通过科技项目和技改项目的研发实施，有力推动企业生产技术水平提升，节能减排、降本增效成果显著；公司通过不断加大对自主创新研发的投入，努力探索和形成了一批自主知识产权的先进能源科技技术，为所属企业持续探索提高效率和清洁排放提供了有力支撑。

4、管理与人才优势

公司以“高效清洁发展先锋企业”为目标，始终坚持“锐意开拓、稳健运作”的经营理念。公司拥有完善、规范的运作与管理架构，内控制度健全，并不断创新管理思想，提升管理水平。公司落实人才队伍建设，重视人才挖掘、培养和选任，形成了一支结构合理、专业素质优良、符合公司发展战略的人才队伍，为公司未来发展奠定良好基础。

三、 经营情况的讨论与分析

2023上半年，公司总体安全生产形势平稳受控，产业发展优存量、谋增量，全力推进绿色转型，企业管理质效持续提升，经营业绩全面向好。主要生产经营指标实现“时间过半、任务过半”，为完成全年经营目标和重点工作任务打下了坚实基础。上半年，公司控股发电量完成258.75亿千瓦时，较去年同期增加11.9%。公司发电结构总体改善，燃机发电量同比增加。同时，公司通过煤机能耗诊断管理，燃机优化运行方式，实现控股电厂平均供电煤耗同比下降4.2克/千瓦时。上半年，公司控股总装机规模达1616.9万千瓦。

公司持续加强降本增效，优化经营管理，上半年系统采购标煤价同比下降50元/吨，煤电板块经营业绩得到有效改善，燃机板块、新能源板块贡献权益利润同比均有所增加。

（一）安全生产情况

上半年，公司顺利完成春节、“两会”等重要时段能源保供任务，全面完成“七个为零”的安全工作目标。1）安全生产总体平稳可控，公司始终坚持底线思维和红线意识，贯彻“隐患即事故、违章即事故”理念，强化管控落实。2）扎实推进安全生产标准化建设，发布制度42项。3）不断完善双重预防体系建设和方案落实，细化管理措施。4）高度重视设备可靠性管理，加强机组检修消缺和运行管理。5）加强现场安全管理，推进远程可视化安全监管。6）做好应急演练，提升应急处置能力。

（二）能源产业发展情况

1、全力拓展新能源产业

公司坚持以规模化开发、基地项目开拓为方向，兼顾优质项目拓展，集中式与分布式并举，全力加快新能源发展。

（1）着力推进集中式开发建设。

加快推进海南CZ2项目各项开工准备工作，积极与海南省政府、发改委等进行协调沟通，力争尽早开工建设。上海本地海风项目拓展取得新突破，牵头联合体成功获得奉贤四期（20万千瓦）、东海大桥三期项目指标（15万千瓦）。加强与央企、国企合作，签订战略协议，联合申报相关海上、陆上风电项目。持续推进“外电入沪”相关工作，加强与相关方沟通协调，协商新能源基地合作。全力推动自主申报项目，取得河北项目指标。

（2）积极谋求分布式创新突破

加大力度推进工商业分布式项目，合作推进市内公共建筑和社区分布式项目开发。

主动适应电力发展新形势，加强与上海大型国企合作，探索形成申能特色的以用户侧需求为导向的综合能源服务解决方案，发挥技术协同优势，全力推动综合能源服务业务拓展，培育新的业务增长极。

公司深入分析和研究户用光伏项目的可行性，广泛开展用户调研，借鉴并优化市场成熟模式，抓住机遇，推进试点，逐步形成规模效应。

（3）稳步推进海外项目

公司始终积极寻求境外优质项目投资机会，推进澳大利亚光伏项目合作开发工作。现正与合作方签署合作框架补充协议，下一步拟启动可研编制和尽职调查等项目前期工作，在确保投资安全性、可靠性的基础上，推动海外项目投资。

2、全力实施油气勘探增储

东海平湖方面，PH19井完钻井深5206m，探明新增天然气及原油储量。上半年实现了西湖气入沪试生产，进一步提升公司天然气供应输送能力。南海恩平方面，完成相关协议签署，成立申能深圳油气公司，完成管理体系搭建，扎实开展项目前期研究工作。新疆柯坪南方面，完成第一阶段勘探总结，将进一步强化地质和地球物理联合攻关, 争取早日实现油气突破。

（三）标准化建设稳步推进

成立发电企业生产管理标准化组织机构，从生产管理标准、技术标准两个维度，制定标准化生产导则，指导发电企业制定标准化生产制度，促进各企业管理流程规范化、标准化、统一化，形成从管理流程至技术指标的全过程标准化管理体系。上半年，公司重点围绕盘煤管理、投资建设、采招标管理、财务管理等四个方面加快推进企业管理标准化。

（四）数字化转型深度开展

依托标准化建设成果，利用数字技术，逐步对标准化体系及全业务、全流程赋能，打通系统内外信息壁垒，加快信息流通和业务协同，提升能源系统效率和可靠性，加速能源绿色低碳转型，企业质量和效益双提升。制定数字化发展战略，推进构建“1+2+N”智慧数字新格局；加快推进数字化重点项目；完成“智慧燃料系统”运行，实施“管理驾驶舱”测试，构建统一的新能源云平台；深化风光储系统建设和推广应用。

（五）财务及资本市场相关工作

1、加强资产负债率管理

持续跟踪研究各种工具，不断优化公司财务结构。上半年完成发行可续期公司债券的总体方案确定，正在根据董事会、股东大会决议，着手开展各项准备工作。

2、多举措降低融资成本

兼顾资金的安全和效益，持续开展高低利率贷款置换，用好国家绿色金融政策和能源保供贷款，筹措低成本发展资金，上半年通过筹措、置换资金，整体平均利率同比降低。落实海南CZ2海上风电项目50亿元额度项目前期贷款，平均利率处于市场较低水平。

3、持续加强投资者关系管理工作

公司持续加强资本市场推介和投资者管理管理，组织业绩推介会、投资者集中交流调研等活动，公司市值增长情况良好。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	13,902,283,731.25	12,765,280,972.62	8.91
营业成本	11,680,946,641.27	10,892,243,857.36	7.24
销售费用	2,642,954.84	2,546,534.23	3.79
管理费用	366,000,312.63	374,021,274.35	-2.14
财务费用	577,646,414.43	647,795,187.70	-10.83
研发费用	4,597,436.36	1,479,094.58	210.83
经营活动产生的现金流量净额	3,656,131,246.15	2,987,092,620.68	22.40
投资活动产生的现金流量净额	-1,264,899,500.91	-955,532,015.32	-32.38
筹资活动产生的现金流量净额	-1,619,980,787.56	-27,550,125.32	-5,780.12

2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

√适用 □不适用

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
煤电业务	6,171,689,085.26	5,807,704,301.87	5.90	5.36	3.18	增加 1.99个百分点
气电业务	2,546,685,591.42	2,192,107,954.02	13.92	69.02	75.73	减少3.29个百分点
风电业务	1,472,275,858.37	636,053,739.91	56.80	11.57	20.47	减少3.19个百分点
光伏发电业务	441,102,124.78	208,464,358.61	52.74	21.40	33.85	减少4.40 个百分点
油气管输业务	1,263,285,603.20	994,370,625.25	21.29	5.83	18.78	减少8.58个百分点
煤炭销售	1,732,509,207.02	1,700,178,102.55	1.87	-30.90	-31.35	增加0.65个百分点
合计	13,627,547,470.05	11,538,879,082.21	15.33	6.90	6.12	增加0.63个百分点

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
应付职工薪酬	75,543,663.08	0.08	136,708,189.48	0.15	-44.74	主要系公司应付职工薪酬减少所致
应交税费	286,622,155.73	0.32	422,032,714.06	0.47	-32.09	主要系公司应交增值税、所得税减少所致
一年内到期的非流动负债	1,058,752,717.44	1.17	1,564,252,006.35	1.74	-32.32	主要系公司还款所致
其他流动负债	3,041,122,191.78	3.36	5,015,821,369.86	5.58	-39.37	主要系母公司偿还超短融所致

其他说明无

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1. 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内母公司股权投资额25,701.00万元，比上年同期增加6,301.00万元，涨幅为32.48%。

(1).重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资公司名称	主要业务	持股比例	资金来源	本期损益影响	是否涉诉
海南申能能源贸易有限公司	煤炭购销	100.00	自有资金	1,855,492.49	否
申能新能源（内蒙古）有限公司	新能源发电项目的开发、建设运营	100.00	自有资金	134,996,082.37	否

(2).重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3).以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

资产类别	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售/赎回金额	其他变动	期末数
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）	6,502,815,289.87	169,284,847.62	-	-	-	-	-	6,672,100,137.49

证券投资情况

□适用 √不适用

证券投资情况的说明

□适用 √不适用

私募基金投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称	主要业务	注册资本	总资产	净资产	净利润
上海天然气管网有限公司	天然气输配	2,200,000,000.00	7,391,800,585.52	3,806,212,883.56	152,733,372.96
上海申能临港燃机发电有限公司	电力生产及销售	1,233,000,000.00	2,349,526,931.74	1,683,540,770.76	120,566,055.14
上海吴泾第二发电有限责任公司	电力生产及销售	2,000,000,000.00	2,687,584,364.66	1,758,998,690.31	-84,662,806.13
上海外高桥第三发电有限责任公司	电力生产及销售	1,826,822,000.00	4,710,654,939.29	2,170,323,533.52	14,572,669.34
上海石油天然气有限公司	石油、天然气开发及销售	900,000,000.00	4,224,797,911.83	2,828,572,017.43	80,351,895.84
上海申能燃料有限公司	煤炭购销	50,000,000.00	1,624,681,096.69	266,580,293.49	27,629,296.62
淮北申皖发电有限公司	电力生产及销售	1,000,000,000.00	4,178,546,658.80	730,833,595.53	27,418,133.18
淮北申能发电有限公司	电力生产及销售	1,041,600,000.00	5,444,620,904.20	782,338,947.27	-2,361,144.26
上海申能奉贤热电有限公司	电力生产及销售	628,000,000.00	2,666,211,044.22	788,333,490.70	35,137,265.80
上海申能新能源投资有限公司	电力生产及销售	2,500,000,000.00	18,617,116,527.93	5,122,661,175.95	365,770,285.12
申能新能源（青海）有限公司	电力生产及销售	2,200,000,000.00	10,252,729,072.67	3,214,363,294.11	199,211,565.97
申能新能源（内蒙古）有限公司	电力生产及销售	1,900,000,000.00	7,301,534,349.41	2,402,083,750.28	134,996,082.37

贡献的净利润或投资收益占公司利润10%以上的子公司和参股公司经营情况。

公司名称	营业收入	净利润	净利润比上年增减（%)
上海申能新能源投资有限公司	955,486,002.87	365,770,285.12	19.07
申能新能源（青海）有限公司	574,289,193.16	199,211,565.97	20.34
核电秦山联营有限公司	3,751,026,373.41	1,244,109,489.96	-7.07
中天合创能源有限责任公司	9,237,639,475.76	2,679,990,152.61	29.19

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

□适用 √不适用

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
第四十三次	2023.05.23	http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-05-24/600642_20230524_8ILO.pdf	2023.05.24	具体详见《申能股份有限公司第四十三次（2022年度）股东大会决议公告》（2023-013）

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
史平洋	董事	离任
刘海波	董事	离任
臧良	董事	离任
陈尉	监事	离任
胡磊	监事	离任
刘炜	董事	选举
杜云华	董事	选举
邵君	董事	选举
陈杰	监事	选举
何明辉	监事	选举

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

□适用 √不适用

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增

否

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

电厂	主要污染物名称	排放口数量	排放方式	排放浓度	执行的污染物排放标准（毫克/立方米）	排放总量	核定的排放总量（吨）	是否超标
外二	烟尘	2	烟囱	1.22	10	17.76	227.11	否
	二氧化硫			21.18	35	302.25	823.96	否
	氮氧化物			18.81	50	275	1016.27	否
外三	烟尘	2	烟囱	0.87	10	12.61	244.49	否
	二氧化硫			13.28	35	194.17	507.43	否
	氮氧化物			15.24	50	215.54	603.72	否
吴二	烟尘	2	烟囱	1.32	10	10.60	93.35	否
	二氧化硫			17.97	35	142.94	479.3	否
	氮氧化物			18.24	50	142.22	446.28	否
申皖发电	烟尘	2	烟塔	3.88	20	26.11	871.2	否
	二氧化硫			26.96	50	187.99	2900	否
	氮氧化物			40.45	100	278.32	2900	否
申能淮北	烟尘	1	烟塔	1.66	10	12.70	260	否
	二氧化硫			27.21	35	210.39	2362.5	否
	氮氧化物			38.57	50	309.17	2362.5	否
吴忠热电	烟尘	2	烟囱	1.36	20	7.68	72.2	否
	二氧化硫			9.56	50	62.89	276.9	否
	氮氧化物			47.26	100	273.35	520.1	否

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司系统发电企业实现污染物超低排放，各个发电机组脱硫、脱硝、除尘设备全部运行正常，烟尘、二氧化硫、氮氧化物全年平均排放浓度均优于国家排放标准。通过不断技术优化和创

新改造，公司系统发电企业在保证污染物超低排放的同时实现了机组发电低能耗，各项技术指标处于业内领先水平。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司严格按照国家和行业有关法律法规和标准，做好建设项目环境影响评价和其他环境保护行政许可工作，建设项目均按照规定进行了环境影响评价并取得相关许可。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司系统电厂按照生态环境部《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》的要求，均制定了《突发环境事件应急预案》，每三年对预案进行修订并同步报生态环境部门备案。同时定期进行演练，确保在发生突然环境事件时能够快速响应，应急工作有章可循、精准到位，以减轻环境污染程度，缩小污染范围，保护社会公众健康利益。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司系统各重点排污单位均已编制环境自行监测方案，并使用烟气自动监测系统实时传输环保数据，对各发电机组的环保指标进行全天候监控，确保数据传输准确、有效。公司对各类环保设施配备了数量充足的设备检修及维护人员，定期试验、检修和维护，确保环保设施正常运转。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司一直以来重视环保工作，积极履行社会责任，各排污企业按要求做好环保设施的高效运行，确保污染物达标排放，且排放浓度远低于国家和地方相关标准。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

报告期内，公司加强科技创新，推动存量机组实施“三改联动”，推广应用高温亚临界改造技术，持续降低煤耗与排放水平，助力煤电机组高效清洁低碳发展；大力开发风电、光伏等新能源项目，推动公司新能源装机持续提高；积极响应国家“碳达峰、碳中和”目标，密切跟踪国内外碳中和相关资讯，加强分析研究，捕捉市场机遇，积极推进电厂碳捕集和资源化利用技术研究及应用。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

公司积极响应政府号召，与云南有关县政府签署《结对帮扶协议书》，对口帮扶云南板仑乡龙洋村脱贫，扶持当地经济。近年来，公司帮助当地完成道路硬化、道路照明、厩舍改造及产业帮扶等，有效帮助当地实现了“脱贫出列”。2023上半年，公司已根据年度扶贫计划持续推进相关工作，进一步巩固脱贫成果，促进乡村振兴。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与股权激励相关的承诺	其他	申能股份有限公司	公司承诺不为激励对象就本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。	激励计划实施期间	是	是
其他承诺	其他	申能(集团)有限公司	《申能（集团）有限公司关于申能股份有限公司资金安全的承诺函》，承诺如下：一、申能集团及申能集团控制的其他企业保证不存在，亦不会通过申能集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）占用或变相占用申能股份资金的情形，保障申能股份在财务公司的资金安全；二、财务公司不存在违规从事金融业务的情况，亦不存在被监管部门暂停/终止业务、处罚或其他任何影响财务公司业务持续性、安全性的情形和风险；财务公司将合法合规地向申能股份提供存款、贷款等服务并配合申能股份履行相关决策程序和信息披露义务，确保申能股份在财务公司的存款和贷款均符合法律法规的相关规定；三、如申能股份在财务公司的存款因申能集团或申能集团控制的其他企业违规占用申能股份资金而遭受损失的，申能集团或申能集团控制的其他企业将以现金予以足额补足。上述承诺在申能集团对申能股份拥有控制权或能够产生较大影响的期间内持续有效且不可变更或撤销。	长期	否	是

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股股东规范运作、守法经营，诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

（1） 公司与上海燃气有限公司日常经营性关联交易

根据本市天然气产业链关系，公司控股50%的上海天然气管网有限公司向上海燃气有限公司提供管输服务，收取管输费。公司并表单位上海石油天然气有限公司将其生产的天然气全部销售给上海燃气有限公司。公司并表各天然气发电厂向上海燃气有限公司采购天然气，作为其发电燃料。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第四十三次股东大会审议通过。2023年5月23日，公司第四十三次股东大会审议通过，预计2023-2025年平均每年管网公司向上海燃气收取管输费金额将不超过人民币30亿元；预计2023-2025年平均每年石油天然气公司向上海燃气销售天然气金额将不超过人民币20亿元；预计2023-2025年平均每年各天然气发电厂从上海燃气采购天然气金额合计将不超过人民币45亿元。上述关联交易金额可能随一次能源价格变化而变化。

A.报告期内，天然气管网公司与上海燃气有限公司之间的关联交易发生金额为7.76亿元。具体情况如下：

关联交易方	上海燃气有限公司
关联关系	母公司的控股子公司
关联交易类型	提供管输服务
关联交易定价原则	政府定价
关联交易金额（万元）	77,579.65
关联交易结算方式	货币资金

上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。销售是独立行为。

B.报告期内，石油天然气公司与上海燃气有限公司之间的关联交易发生金额为2.65亿元，具体情况如下：

关联交易方	上海燃气有限公司
关联关系	母公司的控股子公司
关联交易类型	销售商品
关联交易定价原则	在综合门站价格的基础上由双方确定
关联交易金额（万元）	26,453.44
关联交易结算方式	货币资金

上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。销售是独立行为。

C.报告期内，各天然气发电厂与上海燃气有限公司之间的关联交易发生金额为17.23亿元，具体情况如下:

关联交易方	上海燃气有限公司
关联关系	母公司的控股子公司
关联交易类型	购买商品
关联交易定价原则	政府定价
关联交易金额（万元）	172,305.94
关联交易结算方式	货币资金

上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。采购是独立行为。

（2）公司与申能集团财务有限公司日常经营性关联交易

为进一步加强公司资金的集中管理，提高资金使用效率，公司由申能集团财务有限公司提供相关金融服务，以支持公司能源产业的发展。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第四十三

次股东大会审议通过。2023年5月23日，公司第四十三次股东大会审议通过，预计2023-2025年，公司平均每年在财务公司的存款余额不超过人民币150亿元，财务公司平均每年向公司提供贷款余额不超过人民币200亿元。报告期内，此项关联交易具体情况如下：

关联交易方	申能集团财务有限公司
关联关系	母公司的控股子公司
关联交易类型	存、贷款
关联交易定价原则	参照中国人民银行有关利率
存款余额（万元）	953,582.01
贷款余额（万元）	1,005,317.21

上述日常经营性关联交易有利于提高公司资金使用效率，支持公司能源产业发展。定价原则参照中国人民银行有关利率执行，不影响公司独立性。

（3）公司与上海申能融资租赁有限公司日常经营性关联交易

为加强融资便利、优化债务结构、降低综合融资成本，公司由上海申能融资租赁有限公司提供专业化金融服务，以支持公司能源产业的发展。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第四十三次股东大会审议通过。2023年5月23日，公司第四十三次股东大会审议通过，预计2023-2025年平均每年融资租赁公司向公司提供融资租赁服务的规模将不超过人民币200亿元。报告期内，此项关联交易具体情况如下：

关联交易方	上海申能融资租赁有限公司
关联关系	母公司的控股子公司
关联交易类型	融资租赁款
关联交易定价原则	市场价格
融资租赁款余额（万元）	856,604.56

上述日常经营性关联交易对公司今后的财务状况及经营成果产生有利影响，为公司能源产业发展提供资金支持，不影响公司独立性。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
申能（集团）有限公司	控股股东	-	-	-	26,000.00	-	26,000.00
合计		-	-	-	26,000.00	-	26,000.00
关联债权债务形成原因		控股股东对上市公司的支持
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		影响财务费用511.78万元

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1. 存款业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联关系	每日最高存款限额	存款利率范围	期初余额	本期发生额		期末余额
					本期合计存入金额	本期合计取出金额
申能集团财务有限公司	联营公司/同受一方控制	-	0.25%-3.20%	908,497.40	3,725,418.35	3,680,333.74	953,582.01
合计	/	/	/	908,497.40	3,725,418.35	3,680,333.74	953,582.01

2. 贷款业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联关系	贷款额度	贷款利率范围	期初余额	本期发生额		期末余额
					本期合计贷款金额	本期合计还款金额
申能集团财务有限公司	联营公司/同受一方控制	2,582,183.00	2.46%-3.81%	1,138,930.79	263,966.95	397,580.53	1,005,317.21
合计	/	/	/	1,138,930.79	263,966.95	397,580.53	1,005,317.21

3. 授信业务或其他金融业务

□适用 √不适用

4. 其他说明

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截至报告期末普通股股东总数(户)

98,294

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
申能(集团)有限公司	0	2,626,545,766	53.50	0	无	0	国有法人
中国长江电力股份有限公司	-22,860,523	468,343,259	9.54	0	无	0	国有法人
长电投资管理有限责任公司	0	107,976,235	2.20	0	无	0	国有法人
香港中央结算有限公司	68,240,245	77,887,204	1.59	0	无	0	其他
广东电力发展股份有限公司	0	55,532,250	1.13	0	无	0	国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司	0	50,047,600	1.02	0	无	0	国有法人
上海久事（集团）有限公司	2,715,000	27,876,655	0.57	0	无	0	国有法人
全国社保基金四一三组合	0	26,700,000	0.54	0	无	0	国有法人
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	-3,177,300	25,998,929	0.53	0	无	0	其他
上海睿郡资产管理有限公司－睿郡有孚1号私募证券投资基金	7,441,700	17,322,380	0.35	0	无	0	其他

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
申能(集团)有限公司	2,626,545,766	人民币普通股	2,626,545,766
中国长江电力股份有限公司	468,343,259	人民币普通股	468,343,259
长电投资管理有限责任公司	107,976,235	人民币普通股	107,976,235
香港中央结算有限公司	77,887,204	人民币普通股	77,887,204
广东电力发展股份有限公司	55,532,250	人民币普通股	55,532,250
中央汇金资产管理有限责任公司	50,047,600	人民币普通股	50,047,600
上海久事（集团）有限公司	27,876,655	人民币普通股	27,876,655
全国社保基金四一三组合	26,700,000	人民币普通股	26,700,000
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	25,998,929	人民币普通股	25,998,929
上海睿郡资产管理有限公司－睿郡有孚1号私募证券投资基金	17,322,380	人民币普通股	17,322,380
前十名股东中回购专户情况说明	无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	无
上述股东关联关系或一致行动的说明	长电投资管理有限责任公司为中国长江电力股份有限公司的全资子公司，长电投资管理有限管责任公司与中国长江电力股份有限公司构成一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	奚力强	569,000	详见附注	0	详见附注
2	余永林	512,000	详见附注	0	详见附注
3	谢峰	512,000	详见附注	0	详见附注
4	刘先军	512,000	详见附注	0	详见附注
5	刘炜	489,000	详见附注	0	详见附注
6	舒彤	451,000	详见附注	0	详见附注
7	闻松青	349,000	详见附注	0	详见附注
8	周昌生	349,000	详见附注	0	详见附注
9	张敏	349,000	详见附注	0	详见附注
上述股东关联关系或一致行动的说明		无

注：上述有限售条件股份为公司因实施 A 股限制性股票激励计划向激励对象授予的股份，公司分别于2021年7月21日和2022年7月27日完成上述股票的授予登记，限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月。上述表格中，第10位至第37位股东股数相同，为公司28名核心骨干人员持有的限制性股票，持股数量均为298,000股，故不再在表格中单独列示。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

申能股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行绿色公司债券(专项用于碳中和)(第一期)

GC申股01

185356.SH

2022/1/27

2022/1/27

2025/1/27

12.00

2.65

每年付息1次

上交所

-

-

否

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用 √不适用

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明无

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

□适用 √不适用

其他说明无

5. 公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

1. 非金融企业债务融资工具基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

申能股份有限公司2022年度第五期超短期融资券

22申能股SCP005

012284145.IB

2022/11/30

2022/12/1

2023/8/28

30.00

2.36

到期一次还本付息

银行间债券

-

-

否

申能股份有限公司2022年度第一期绿色中期票据(碳中和债)

22申能股MTN001(碳中和债)

102280642.IB

2022/3/24

2022/3/28

2025/3/28

9.00

3.00

每年付息1次

银行间债券

-

-

否

申能股份有限公司2021年度第一期绿色中期票据（碳中和债）

21申能股MTN001(碳中和债)

102101436.IB

2021/7/28

2021/7/30

2024/7/30

10.00

3.09

每年付息1次

银行间债券

-

-

否

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用 √不适用

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明无

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

□适用 √不适用

其他说明无

5. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）
流动比率	1.18	1.02	15.69
速动比率	1.03	0.95	8.42
资产负债率（%）	56.46	57.55	-1.89
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
扣除非经常性损益后净利润	1,665,411,563.97	947,722,515.16	75.73
EBITDA全部债务比	0.11	0.08	37.50
利息保障倍数	4.43	2.21	100.45
现金利息保障倍数	7.18	6.67	7.65
EBITDA利息保障倍数	7.07	4.28	65.19
贷款偿还率（%）	100.00	100.00	-
利息偿付率（%）	100.00	100.00	-

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2023年6月30日编制单位： 申能股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年6月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	11,626,122,464.59	10,854,452,962.84
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	36,546,580.66	98,501,828.30
应收账款	七、5	8,388,422,630.95	7,979,301,613.61
应收款项融资
预付款项	七、7	528,048,311.08	559,270,787.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	55,250,474.94	46,277,797.59
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	1,092,261,534.01	1,480,128,128.07
合同资产
持有待售资产			15,996,886.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	1,319,185,546.49	1,451,307,921.58
流动资产合计		23,045,837,542.72	22,485,237,926.18
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	8,867,698,734.20	8,599,798,849.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	七、19	6,672,100,137.49	6,502,815,289.87
投资性房地产
固定资产	七、21	40,068,799,352.32	39,876,986,137.19
在建工程	七、22	3,838,704,962.24	4,189,245,426.34
生产性生物资产
油气资产	七、24	613,397,963.21	684,474,909.50

使用权资产	七、25	6,642,160,851.58	6,750,494,491.64
无形资产	七、26	410,745,855.47	405,338,970.15
开发支出
商誉
长期待摊费用	七、29	82,502,649.21	85,626,033.45
递延所得税资产	七、30	141,603,310.09	171,415,674.07
其他非流动资产	七、31	145,733,944.60	148,233,944.60
非流动资产合计		67,483,447,760.41	67,414,429,725.85
资产总计		90,529,285,303.13	89,899,667,652.03
流动负债：
短期借款	七、32	8,546,255,377.34	7,721,495,104.49
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	3,189,098.00	27,173,598.00
应付账款	七、36	5,673,251,107.21	6,184,495,705.19
预收款项
合同负债	七、38	511,250,578.86	445,072,255.44
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	75,543,663.08	136,708,189.48
应交税费	七、40	286,622,155.73	422,032,714.06
其他应付款	七、41	412,940,887.29	514,340,317.98
其中：应付利息
应付股利		15,400,000.00	2,200,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	1,058,752,717.44	1,564,252,006.35
其他流动负债	七、44	3,041,122,191.78	5,015,821,369.86
流动负债合计		19,608,927,776.73	22,031,391,260.85
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	18,219,694,496.81	16,307,012,347.18
应付债券	七、46	3,100,000,000.00	3,100,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、47	7,271,006,298.71	7,315,817,589.55
长期应付款	七、48	1,547,292,572.91	1,672,163,251.74
长期应付职工薪酬
预计负债	七、50	715,275,357.97	696,135,357.97
递延收益	七、51	160,546,573.49	136,707,043.81
递延所得税负债	七、30	493,599,396.73	479,551,737.33
其他非流动负债
非流动负债合计		31,507,414,696.62	29,707,387,327.58

负债合计		51,116,342,473.35	51,738,778,588.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	4,909,428,286.00	4,909,428,286.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	4,752,523,098.47	4,721,384,574.72
减：库存股	七、56	113,178,270.00	120,296,670.00
其他综合收益	七、57	66,037,160.38	66,022,278.52
专项储备	七、58	299,795,872.07	268,677,912.86
盈余公积	七、59	15,162,939,439.34	15,162,939,439.34
一般风险准备
未分配利润	七、60	6,912,373,097.38	5,851,274,221.99
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		31,989,918,683.64	30,859,430,043.43
少数股东权益		7,423,024,146.14	7,301,459,020.17
所有者权益（或股东权益）合计		39,412,942,829.78	38,160,889,063.60
负债和所有者权益（或股东权益）总计		90,529,285,303.13	89,899,667,652.03

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

母公司资产负债表2023年6月30日编制单位：申能股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年6月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金		970,956,228.70	1,010,808,322.45
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款	十七、2	560,388.03	588,370.08
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	十七、3	2,918,353,870.81	3,019,572,657.87
其他流动资产
流动资产合计		3,889,870,487.54	4,030,969,350.40
非流动资产：
发放委托贷款及垫款		5,012,400,000.00	5,162,400,000.00

债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、5	22,050,192,598.35	21,623,352,542.50
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		6,654,137,267.48	6,484,852,419.86
投资性房地产
固定资产		4,046,974.57	2,146,225.29
在建工程
生产性生物资产
油气资产		306,045,650.92	306,045,650.92
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		31,959,789.31	60,233,341.81
其他非流动资产		26,450,000.00	26,450,000.00
非流动资产合计		34,085,232,280.63	33,665,480,180.38
资产总计		37,975,102,768.17	37,696,449,530.78
流动负债：
短期借款		2,972,161,111.17	970,908,055.57
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬		41,685,573.88	42,573,263.02
应交税费		4,305,128.95	4,889,018.39
其他应付款		185,100,277.95	191,035,056.48
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		48,976,438.36	63,295,068.49
其他流动负债		3,041,122,191.78	5,015,821,369.86
流动负债合计		6,293,350,722.09	6,288,521,831.81
非流动负债：
长期借款		124,681,384.07	124,681,384.07
应付债券		3,100,000,000.00	3,100,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		31,300,000.00	750,000.00
递延所得税负债		493,599,396.73	479,551,737.33

其他非流动负债
非流动负债合计		3,749,580,780.80	3,704,983,121.40
负债合计		10,042,931,502.89	9,993,504,953.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		4,909,428,286.00	4,909,428,286.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		4,924,632,307.83	4,894,330,387.61
减：库存股		113,178,270.00	120,296,670.00
其他综合收益		65,989,235.35	65,989,235.35
专项储备
盈余公积		15,162,939,439.34	15,162,939,439.34
未分配利润		2,982,360,266.76	2,790,553,899.27
所有者权益（或股东权益）合计		27,932,171,265.28	27,702,944,577.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计		37,975,102,768.17	37,696,449,530.78

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

合并利润表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、营业总收入	七、61	13,902,283,731.25	12,765,280,972.62
其中：营业收入	七、61	13,902,283,731.25	12,765,280,972.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		12,738,594,124.22	12,018,897,819.16
其中：营业成本	七、61	11,680,946,641.27	10,892,243,857.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	106,522,403.63	99,538,112.33
销售费用	七、63	2,642,954.84	2,546,534.23
管理费用	七、64	366,000,312.63	374,021,274.35
研发费用	七、65	4,597,436.36	1,479,094.58
财务费用	七、66	577,646,414.43	647,795,187.70
其中：利息费用		644,946,209.97	672,014,866.05

利息收入		89,440,520.85	44,821,230.05
勘探费用	七、67	237,961.06	1,273,758.61
加：其他收益	七、68	95,336,115.69	30,414,439.82
投资收益（损失以“－”号填列）	七、69	872,855,854.80	428,983,420.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		329,932,930.80	38,848,707.86
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、71	169,284,847.62	-212,954,670.57
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	8,118,494.56	30,000.00
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、74	340,901.32
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		2,309,625,821.02	992,856,342.88
加：营业外收入	七、75	5,639,543.72	15,917,628.41
减：营业外支出	七、76	432,646.73	7,357,874.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		2,314,832,718.01	1,001,416,096.37
减：所得税费用	七、77	283,709,307.26	75,745,247.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		2,031,123,410.75	925,670,849.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		2,031,123,410.75	925,670,849.11
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,846,607,401.15	813,145,379.20
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		184,516,009.60	112,525,469.91
六、其他综合收益的税后净额		14,881.86	11,260.30
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		14,881.86	11,260.30
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		14,881.86	11,260.30
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		14,881.86	11,260.30
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		2,031,138,292.61	925,682,109.41
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,846,622,283.01	813,156,639.50
（二）归属于少数股东的综合收益总额		184,516,009.60	112,525,469.91
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.379	0.165
（二）稀释每股收益(元/股)		0.379	0.167

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

母公司利润表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加		893,821.81	932,431.69
销售费用
管理费用		61,295,538.89	54,780,921.73
研发费用
财务费用		110,135,435.70	97,834,192.05
其中：利息费用		112,749,105.82	100,285,633.95
利息收入		5,594,758.20	5,242,423.30
加：其他收益		397,873.41	349,375.13
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、7	1,022,266,905.29	486,646,981.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		247,071,377.60	-47,292,600.17

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		169,284,847.62	-212,954,670.57
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,019,624,829.92	120,494,140.19
加：营业外收入		11,275.23
减：营业外支出			320,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,019,636,105.15	120,174,140.19
减：所得税费用		42,321,211.90	-53,254,617.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		977,314,893.25	173,428,757.24
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		977,314,893.25	173,428,757.24
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		977,314,893.25	173,428,757.24

七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

合并现金流量表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		15,261,965,641.54	13,563,435,892.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		108,806,070.17	954,090,880.58
收到其他与经营活动有关的现金	七、79	207,361,373.14	78,615,909.61
经营活动现金流入小计		15,578,133,084.85	14,596,142,682.43
购买商品、接受劳务支付的现金		10,239,677,004.85	9,750,392,321.70
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		540,337,589.32	773,783,600.57
支付的各项税费		911,197,310.08	929,532,300.21

支付其他与经营活动有关的现金	七、79	230,789,934.45	155,341,839.27
经营活动现金流出小计		11,922,001,838.70	11,609,050,061.75
经营活动产生的现金流量净额		3,656,131,246.15	2,987,092,620.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			6,310,000.00
取得投资收益收到的现金		657,861,463.52	460,158,736.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		18,601,120.15	28.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		676,462,583.67	466,468,764.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,888,652,983.58	1,134,159,766.70
投资支付的现金		46,010,000.00	160,499,996.54
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		6,699,101.00	127,341,016.19
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,941,362,084.58	1,422,000,779.43
投资活动产生的现金流量净额		-1,264,899,500.91	-955,532,015.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		23,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		23,500,000.00
取得借款收到的现金		7,917,486,595.74	12,717,544,180.81
收到其他与筹资活动有关的现金	七、79		243,500,000.00
筹资活动现金流入小计		7,940,986,595.74	12,961,044,180.81
偿还债务支付的现金		7,310,200,124.84	9,898,494,787.05
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,303,378,831.64	447,006,276.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		47,250,000.00	11,692,800.00
支付其他与筹资活动有关的现金	七、79	947,388,426.82	2,643,093,242.28
筹资活动现金流出小计		9,560,967,383.30	12,988,594,306.13
筹资活动产生的现金流量净额		-1,619,980,787.56	-27,550,125.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		418,544.07	781,599.87
五、现金及现金等价物净增加额		771,669,501.75	2,004,792,079.91

加：期初现金及现金等价物余额		10,854,452,962.84	9,319,941,845.61
六、期末现金及现金等价物余额		11,626,122,464.59	11,324,733,925.52

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

母公司现金流量表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		36,576,004.01	5,591,798.43
经营活动现金流入小计		36,576,004.01	5,591,798.43
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金		41,093,936.76	88,079,621.41
支付的各项税费		8,354,551.53	256,413,503.96
支付其他与经营活动有关的现金		20,151,330.24	8,325,125.37
经营活动现金流出小计		69,599,818.53	352,818,250.74
经营活动产生的现金流量净额		-33,023,814.52	-347,226,452.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,000,000,000.00	2,360,000,000.00
取得投资收益收到的现金		889,758,798.18	557,853,013.88
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		44,280.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		2,889,803,078.18	2,917,853,013.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		2,367,459.40	19,845.00
投资支付的现金		2,007,010,000.00	4,390,999,996.54
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		2,009,377,459.40	4,391,019,841.54

投资活动产生的现金流量净额		880,425,618.78	-1,473,166,827.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,450,000,000.00	7,549,280,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		2,450,000,000.00	7,549,280,000.00
偿还债务支付的现金		2,450,000,000.00	5,200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		884,313,283.41	63,364,979.07
支付其他与筹资活动有关的现金		2,940,614.60	1,800,923.91
筹资活动现金流出小计		3,337,253,898.01	5,265,165,902.98
筹资活动产生的现金流量净额		-887,253,898.01	2,284,114,097.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-39,852,093.75	463,720,817.05
加：期初现金及现金等价物余额		1,010,808,322.45	853,541,989.38
六、期末现金及现金等价物余额		970,956,228.70	1,317,262,806.43

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

合并所有者权益变动表

2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2023年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,909,428,286.00				4,721,384,574.72	120,296,670.00	66,022,278.52	268,677,912.86	15,162,939,439.34		5,851,274,221.99		30,859,430,043.43	7,301,459,020.17	38,160,889,063.60
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,909,428,286.00				4,721,384,574.72	120,296,670.00	66,022,278.52	268,677,912.86	15,162,939,439.34		5,851,274,221.99		30,859,430,043.43	7,301,459,020.17	38,160,889,063.60
三、本期增减变动金额（减少以“－”号					31,138,523.75	-7,118,400.00	14,881.86	31,117,959.21			1,061,098,875.39		1,130,488,640.21	121,565,125.97	1,252,053,766.18

填列）
（一）综合收益总额							14,881.86				1,846,607,401.15		1,846,622,283.01	184,516,009.60	2,031,138,292.61
（二）所有者投入和减少资本					12,261,024.89								12,261,024.89	1,491,781.54	13,752,806.43
1．所有者投入的普通股														23,520,000.00	23,520,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					10,779,502.73								10,779,502.73	2,289,303.70	13,068,806.43
4．其他					1,481,522.16								1,481,522.16	-24,317,522.16	-22,836,000.00
（三）利润分配						-7,118,400.00					-785,508,525.76		-778,390,125.76	-60,450,000.00	-838,840,125.76
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-7,118,400.00

-785,508,525.76

-778,390,125.76

-60,450,000.00

-838,840,125.76

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留

存收益
6．其他
（五）专项储备								31,117,959.21					31,117,959.21	-3,992,665.17	27,125,294.04
1．本期提取								80,045,965.27					80,045,965.27	30,370,173.21	110,416,138.48
2．本期使用								48,928,006.06					48,928,006.06	34,362,838.38	83,290,844.44
（六）其他					18,877,498.86								18,877,498.86		18,877,498.86
四、本期期末余额	4,909,428,286.00				4,752,523,098.47	113,178,270.00	66,037,160.38	299,795,872.07	15,162,939,439.34		6,912,373,097.38		31,989,918,683.64	7,423,024,146.14	39,412,942,829.78

项目

2022年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

4,912,038,316.00

4,711,145,362.88

146,619,086.11

65,974,362.43

279,906,040.97

15,112,596,479.82

5,906,884,960.26

30,841,926,436.25

7,691,985,175.77

38,533,911,612.02

加：会计政策变更

-106,004,144.30

-106,004,144.30

-106,004,144.30

前期差错更正

同一控制下

企业合并
其他
二、本年期初余额	4,912,038,316.00				4,711,145,362.88	146,619,086.11	65,974,362.43	279,906,040.97	15,112,596,479.82		5,800,880,815.96		30,735,922,291.95	7,691,985,175.77	38,427,907,467.72
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					19,983,196.43	-8,804,800.00	11,260.30	4,547,948.00			-169,374,998.05		-136,027,793.32	50,925,181.11	-85,102,612.21
（一）综合收益总额							11,260.30				813,145,379.20		813,156,639.50	112,525,469.91	925,682,109.41
（二）所有者投入和减少资本					19,716,842.87						-727,920.05		18,988,922.82	-59,940,340.21	-40,951,417.39
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益					19,716,842.87								19,716,842.87	4,229,228.10	23,946,070.97

的金额
4．其他											-727,920.05		-727,920.05	-64,169,568.31	-64,897,488.36
（三）利润分配						-8,804,800.00					-981,792,457.20		-972,987,657.20	-6,412,800.00	-979,400,457.20
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配						-8,804,800.00					-981,792,457.20		-972,987,657.20	-6,412,800.00	-979,400,457.20
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								4,547,948.00					4,547,948.00	4,752,851.41	9,300,799.41
1．本期提取								6,255,798.15					6,255,798.15	6,460,701.55	12,716,499.70
2．本期使用								1,707,850.15					1,707,850.15	1,707,850.14	3,415,700.29
（六）其他					266,353.56								266,353.56		266,353.56
四、本期期末余额	4,912,038,316.00				4,731,128,559.31	137,814,286.11	65,985,622.73	284,453,988.97	15,112,596,479.82		5,631,505,817.91		30,599,894,498.63	7,742,910,356.88	38,342,804,855.51

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

母公司所有者权益变动表

2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2023年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,909,428,286.00				4,894,330,387.61	120,296,670.00	65,989,235.35		15,162,939,439.34	2,790,553,899.27	27,702,944,577.57
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,909,428,286.00				4,894,330,387.61	120,296,670.00	65,989,235.35		15,162,939,439.34	2,790,553,899.27	27,702,944,577.57
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					30,301,920.22	-7,118,400.00				191,806,367.49	229,226,687.71
（一）综合收益总额										977,314,893.25	977,314,893.25
（二）所有者投入和减少资本					13,068,806.43						13,068,806.43
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					13,068,806.43						13,068,806.43
4．其他
（三）利润分配						-7,118,400.00				-785,508,525.76	-778,390,125.76
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配						-7,118,400.00				-785,508,525.76	-778,390,125.76
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					17,233,113.79						17,233,113.79
四、本期期末余额	4,909,428,286.00				4,924,632,307.83	113,178,270.00	65,989,235.35		15,162,939,439.34	2,982,360,266.76	27,932,171,265.28

项目	2022年半年度
		其他权益工具	资本公积	减：库存股		专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

	实收资本 (或股本)	优先股	永续债	其他			其他综合收益
一、上年期末余额	4,912,038,316.00				4,891,454,393.96	146,619,086.11	65,989,235.35		15,112,596,479.82	3,319,196,320.78	28,154,655,659.80
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,912,038,316.00				4,891,454,393.96	146,619,086.11	65,989,235.35		15,112,596,479.82	3,319,196,320.78	28,154,655,659.80
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					24,212,424.53	-8,804,800.00				-808,363,699.96	-775,346,475.43
（一）综合收益总额										173,428,757.24	173,428,757.24
（二）所有者投入和减少资本					23,946,070.97						23,946,070.97
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					23,946,070.97						23,946,070.97
4．其他
（三）利润分配						-8,804,800.00				-981,792,457.20	-972,987,657.20
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配						-8,804,800.00				-981,792,457.20	-972,987,657.20
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					266,353.56						266,353.56
四、本期期末余额	4,912,038,316.00				4,915,666,818.49	137,814,286.11	65,989,235.35		15,112,596,479.82	2,510,832,620.82	27,379,309,184.37

公司负责人：华士超 主管会计工作负责人：谢峰 会计机构负责人：潘步恩

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

1、注册资本、注册地、组织形式和总部地址

申能股份有限公司(以下简称“本公司”)注册资本为：490,942.83万元人民币注册地：上海市闵行区虹井路159号5楼组织形式：股份有限公司(上市)总部地址：上海市闵行区虹井路159号5楼

2、业务性质和主要经营活动

本公司所处行业：服务业经营范围：电力建设、能源、节能、资源综合利用及相关项目；与能源建设相关的原材料、高新技术和出口创汇项目的开发，投资和经营。

3、母公司以及集团最终母公司的名称。

本公司的母公司以及最终控制人分别为：申能(集团)有限公司和上海市国有资产监督管理委员会。

4、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日

本财务报告业经本公司第十一届董事会第二次会议通过于2023年8月28日批准报出。

5、历史沿革

本公司于1992年6月24日经上海市人民政府以沪计调(1992)568号文批准设立，由原申能电力开发公司改组而成。1993年2月22日由上海市工商行政管理局颁发法人营业执照，现本公司统一社会信用代码913100001322084958，法定代表人为华士超。

本公司所发行的A股于1993年4月在上海证券交易所上市交易。

2005年8月10日，本公司第十八次临时股东大会表决通过了股权分置改革方案：国家股股东申能(集团)有限公司(本公司之母公司)和国有法人股股东国泰君安证券股份有限公司以其持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以使本公司的非流通股份获得上市流通权。2005年8月17日，本公司股权分置改革方案实施完成。

2019年6月18日，本公司完成向申能(集团)有限公司非公开发行A股股票36,000万股股份，发行完成后公司股本变更为491,203.83万元。上述非公开发行A股股票业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上会师报字(2019)第4428号验资报告验证。

2022年7月6日，公司召开第十届董事会第十五次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》，经董事会批准，本激励计划首次授予的激励对象中3人因终止劳动关系，根据激励计划及相关法律法规，同意公司以2.69元/股的回购价格，回购注销上述3人持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计317,000股。另根据《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划》第四章第（二）条“预留权益的授予对象未能在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定的，预留权益失效，公司回购专用证券账户中的对应股票予以注销”规定，公司对回购专用证券账户剩余股份2,293,030股予以注销。上述注销完成后，公司股本变更为490,942.83万元。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

公司本期纳入合并范围的一级子公司24户，二级子公司101户，三级子公司3户，四级子公司2户，共130户。本期合并财务报表范围及其变化情况本附注“八、合并范围的变更”以及本附注“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司的经营活动将会无限期地延续下去，在可以遇见的未来，不会遭遇清算、解散等变故而不复存在。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司的会计期间分为会计年度和中期。会计年度自公历1月1日起至12月31日止。中期是指短于一个完整的会计年度的报告期间。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1) 同一控制下的企业合并，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值或发行的权益性证券面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额；企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并报表。

非同一控制下的企业合并，按照确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为在购买日为取得购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于享有被购买方可辨认资产公允价值份额的差额，在合并财务报表中确认为商誉；合并成本小于享有被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行合并发生的各项直接相关费用计入合并成本。企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被母公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。

如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。编制合并报表时，母公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以母公司和子公司的财务报表为基础，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由母公司合并编制。母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。

(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理

① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的交易性金融资产，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，作为公允价值变动损益，计入当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

(1) 金融资产和金融负债的分类

根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为下列三类：

① 以摊余成本计量的金融资产；

② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；

③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为下列两类

1) 以摊余成本计量的金融负债；

2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

(2) 金融资产和金融负债的计量

① 以摊余成本计量的金融资产

定义：公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产主要包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以交易价格进行初始计量。后续计量：以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

1) 债务工具

定义：公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产包括其他债权投资等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。后续计量：按公允价值进行后续计量，采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

2) 权益工具

定义：公司将部分非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。后续计量：按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

定义：公司将分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，以公允价值计量且其变动计入当期损益。在初始确认时，公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。后续计量：该金融资产按公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。

② 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

定义：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。后续计量：该金融负债按公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成利得或损失，计入当期损益。

③ 以摊余成本计量的金融负债

定义：以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款等。初始计量：按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。后续计量：以摊余成本计量且不属于任何套期关系一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认时计入当期损益或在按照实际利率法摊销时计入相关期间损益。

(3) 金融资产减值

① 金融资产减值范围

公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

② 预期信用损失的确认、计量

公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，运用简化计量方法，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。对由收入准则规范的交易形成的无论是否存在重大融资成分的应收款项、租赁应收款、合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，公司于每个资产负债表日，对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的金融资产，单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于未单项评估的金融资产或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

项目	确定依据
低风险组合	可再生能源补助、各类保证金、押金、备用金等回收风险程度较低的应收款项
其他组合	除上述组合之外的其他应收款项

对于划分为组合的应收账款、租赁应收款、合同资产，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款、其他债权投资等，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以

及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

(4) 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：

① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

② 该金融资产已转移，且公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

③ 该金融资产已转移，虽然公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益：

1) 转移金融资产在终止确认日的账面价值；

2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

<1> 终止确认部分在终止确认日的账面价值；<2> 终止确认部分收到的对价（包括获得的所有新资产减去承担的所有新负债），与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具）之和。公司保留了转移金融资产所有权上几乎所有风险和报酬而不满足终止确认条件的，应当继续确认被转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。

(5) 金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

(6) 金融工具的公允价值确定

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

原材料、燃料、产成品、低值易耗品、在途物资等。

(2) 发出存货的计价方法

发出时采用加权平均法计价。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值的确定，以取得确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。资产负债表日，存货按照单项成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。

(4) 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

(5) 低值易耗品的摊销方法

低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。合同资产，指已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1) 持有待售的非流动资产、处置组确认标准

公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：

① 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

② 出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组包含分摊至处置组的商誉。

(2) 终止经营

终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：

① 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独主要经营地区；

② 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

③ 该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(3) 会计核算方法

初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：

① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；可收回金额。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性

投资。

(1) 初始投资成本确定

除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：

① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；

② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；

③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》的有关规定确定；

④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定。

(2) 后续计量及损益确认方法

① 下列长期股权投资采用成本法核算：

公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资单位负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与

投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。

(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(4) 减值测试方法及减值准备计提方法

长期股权投资的减值测试及减值准备计提方法，按照附注五、32会计政策执行。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

(1) 固定资产确认条件

固定资产为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，且使用期限超过1年的有形资产。同时满足以下条件的，确认为固定资产：

① 与该固定资产有关的经济利益很有可能流入企业；

② 该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	8年-35年	0%-5%	2.71%-12.50%
通用设备	年限平均法	4年-18年	0%-5%	5.28%-25.00%
专用设备	年限平均法	4年-20年	0%-5%	4.75%-25.00%

运输设备	年限平均法	6年-7年	0%-5%	13.57%-16.67%
其他设备	年限平均法	3年-18年	0%-5%	5.28%-33.33%

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

(4). 计价方法

按其成本进行初始计量。

(5). 后续支出

仅在固定资产有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，计入固定资产成本；否则，在发生时计入当期损益。

(6). 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

固定资产的减值测试及减值准备计提方法，按照附注五、32。

24. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 在建工程的计价：建造过程中实际发生的全部支出，包括工程达到预计可使用状态前发生的与在建工程相关的借款的利息、折价或溢价摊销、汇兑损益等，计入在建工程的成本。

(2) 在建工程结转固定资产的标准和时间点：建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再按实际成本调整原来的暂估价值，但已计提的折旧额不再调整。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1) 借款费用资本化的确认原则

借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，直接计入当期财务费用。

(2) 资本化期间、暂停资本化期间的确认方法

购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

(3) 借款费用资本化金额的计算方法

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专项借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额；资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

(4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

√适用 □不适用

(1) 油气资产包括：持有的矿区权益和油气井及相关设施等；

(2) 建造过程中实际发生的全部支出，包括项目达到预计可使用状态前发生的与油气资产相关的勘探支出、开发支出、借款的利息、折价或溢价摊销、外币汇兑差额等费用，计入油气资产的成本；

(3) 油气资产的弃置成本：指在取得油气资产时，存在弃置义务的，按未来可能的弃置成本计算的弃置费用的现值，并在油气资产使用的寿命内均匀摊销；

(4) 累计折耗：油气资产折耗采用直线法平均计算，并按各类油气资产的原值和估计的经济使用年限制定其折耗率。

28. 油气开发支出

(1) 油气开发支出包括：为了取得探明矿区中的油气而建造或更新井及相关设施的活动引起的支出。油气开发形成的井及相关设施的成本主要包括

① 钻前准备支出，包括前期研究、工程地质调查、工程设计、确定井位、清理井场、修建道路等活动发生的支出；

② 井的设备购置和建造支出，井的设备包括套管、油管、抽油设备和井口装置等，井的建造包括钻井和完井；

③ 购建提高采收率系统发生的支出；

④ 购建矿区内集输设施、分离处理设施、计量设备、储存设施、各种海上平台、海底及陆上电缆等发生的支出。

(2) 油气开发支出达到预计可使用状态时转作油气资产。

29. 油气勘探支出

(1) 油气勘探支出包括：钻井勘探支出和非钻井勘探支出。钻井勘探支出主要包括钻探区域探井、勘探型详探井、评价井和资料井等活动发生的支出；非钻井勘探支出主要包括进行地质调查、地球物理勘探等活动发生的支出。

(2) 钻井勘探支出根据其是否发现探明经济可采储量而决定是否资本化。钻井勘探支出在确认该井是否已发现探明经济可采储量前暂时资本化为在建工程。在完井后，确定该井发现了探明经济可采储量的，将钻井勘探支出结转为井及相关设施成本；确定该井未发现探明经济可采储量的，将钻井勘探支出扣除净残值后计入当期损益。未能确定该探井是否发现探明经济可采储量的，在完井后一年内将钻井勘探支出暂时予以资本化；在完井一年时仍未能确定该探井是否发现探明经济可采储量的，如果该井已发现足够数量的储量，但要确定其是否属于探明经济可采储量，还需要实施进一步的勘探活动，并且进一步的勘探活动已在实施中或已有明确计划并即将实施，则将该井钻井勘探支出继续暂时资本化，否则计入当期损益。非钻井勘探支出于发生时计入当期损益。

30. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产是指公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

(1) 初始计量

在租赁期开始日，公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：

① 租赁负债的初始计量金额；

② 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

③ 发生的初始直接费用，即为达成租赁所发生的增量成本；

④ 拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。

(2) 后续计量

① 计量基础

在租赁期开始日后，公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产。公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。

② 使用权资产的折旧

公司按照附注五、23有关折旧政策，对使用权资产计提折旧。公司能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

③ 使用权资产的减值

使用权资产的减值测试及减值准备计提方法，按照附注五、32会计政策执行。

31. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

(1) 计价方法：按其成本进行初始计量。

(2) 无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

(3) 使用寿命有限的无形资产其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销，期末作减值测试。每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按使用寿命有限的无形资产的原则进行处理。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

32. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产、商誉等长期资产如存在可收回金额低于其账面价值的情况，将按照其差额计提减值准备，可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定，资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

(1) 长期股权投资减值准备

① 成本法核算的长期股权投资，在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的，按照成本计量，投资成本高于其可变现净值的，计提长期投资减值准备。

② 其他长期股权投资按照单项投资成本与可变现净值孰低计量，投资成本高于其可变现净值的，计提长期股权投资减值准备。

(2) 固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产等减值准备

资产负债表日，上述资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。上述资产按照单项账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提资产减值准备。一经确定，以后会计期间不得转回。

(3) 商誉及其他资产减值准备

自购买日起将因公司合并形成的商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后，再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，计提资产减值准备。一经确定，以后会计期间不得转回。

33. 长期待摊费用

√适用 □不适用

开办费在开始生产的当月直接一次转入当期管理费用，其余长期待摊费用在受益期限或规定期限内平均摊销。

34. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债反映已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

35. 职工薪酬

职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划产生的职工薪酬成本于报告期末确认为下列组成部分：

① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失；

② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息；

③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。

在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：

1) 修改设定受益计划时；

2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。

在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。

公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：

① 服务成本；

② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；

③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。

为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

36. 租赁负债

√适用 □不适用

(1) 初始计量

在租赁期开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量，短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，公司采用出租人租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。

(2) 后续计量

① 计量基础

在租赁期开始日后，公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：

1) 确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；

2) 支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；

3) 因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，公司所采用的修订后的折现率。

① 租赁负债的重新计量

在租赁期开始日后，发生下列情形时，公司按照变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，公司将剩余金额计入当期损益。

1) 实质固定付款额发生变动；

2) 担保余值预计的应付金额发生变动；

3) 用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；

购买选择权、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化。

37. 预计负债

√适用 □不适用

(1) 与或有事项相关的义务同时满足以下条件的，本公司将其列为预计负债

① 该义务是本公司承担的现时义务；

② 该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；

③ 该义务的金额能够可靠地计量。

(2) 对发生的待执行合同变成亏损合同，又符合上述确认条件的，确认预计负债；如该合同是有标的资产的，先对标的资产进行减值测试并按规定确认减值损失，再将预计亏损超过该减值损失部分确认为预计负债。

38. 股份支付

√适用 □不适用

(1) 股份支付的种类

股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

(2) 权益工具公允价值的确定方法。

① 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。

② 不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据。

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

① 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

② 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

③ 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

39. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

40. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

(1) 一般原则

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务（以下简称“商品”）的控制权时，确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。满足下列条件之一时，公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：

① 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益。

② 客户能够控制公司履约过程中在建的商品。

③ 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司会考虑下列迹象：

1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

5) 客户已接受该商品。

6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

交易价格是公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。在确定交易价格时，如果存在可变对价，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格；公司预计客户取得商品控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。

合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

(2) 具体方法

与公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：

① 电力

当电力供应至各电厂所在地的电网公司时确认收入。

② 燃煤、油气

当燃煤、油气的控制权转移至客户时确认收入。

③ 管输服务

当管道油气输送服务已提供且经客户确认时确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

41. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。公司为履行合同而发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

(1) 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

(2) 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；

(3) 该成本预期能够收回。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限未超过一年的，公司在其发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，公司对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

① 因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价，

② 为转让该相关商品估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

42. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：

(1) 公司能够满足政府补助所附条件；

(2) 公司能够收到政府补助。

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助分别下列情况处理：

① 用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；

② 用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

与日常活动相关的政府补助，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

43. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

(1) 采用资产负债表法进行所得税会计处理。

(2) 递延所得税资产的确认的依据：如果在可预见的未来可以获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则将可以抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产予以确认。

(3) 资产负债表日对已确认的递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。递延所得税负债的确认的依据：因应纳税暂时性差异在转回期间将增加应纳所得税额和应交所得税，导致经济利益的流出，在其发生当期，构成应支付税金的义务，则将应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债予以确认。

44. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

在合同开始日，公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。合同中同时包含多项单独租赁的，公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：

公司可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，公司作为出租人和承租人时，将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。

(1) 本公司作为承租人

公司作为承租人的一般会计处理见附注五、30和附注五、36。

租赁变更租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。

租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

① 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；

② 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

就上述租赁负债调整的影响，公司区分以下情形进行会计处理：

1) 租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，公司调减使用权资产的账面价值，以反映租赁的部分终止或完全终止。公司将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。

2) 其他租赁变更，公司相应调整使用权资产的账面价值。

短期租赁和低价值资产租赁公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

(2) 本公司作为出租人

租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。

① 融资租赁

在租赁期开始日，公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。公司对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

② 经营租赁

经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

(3) 售后回租

公司按照附注五、40评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。

① 本公司作为承租人

售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，按照附注五、10对该金融负债进行会计处理。

② 本公司作为出租人

售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10对该金融资产进行会计处理。

45. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1) 专项储备

根据财政部、应急部2022年修订的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》计提安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业安全生产条件。本公司提取的安全生产费计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备。使用提取的安全生产费用属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过在建工程归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

46. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

47. 其他

√适用 □不适用

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

(1) 金融工具减值

公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。

(2) 存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值需要管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

(3) 金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具，公司通过各种估值技术确定其公允价值。这些估值技术包括市场可比公司模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用可观察到的市场参数。该等参数的设定存在一定的判断，会对金融工具公允价值产生影响。

(4) 长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产以外的长期资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产以外的长期资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

(5) 折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产、油气资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司需要定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

(6) 预计负债

本公司及其子公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对油气井弃置及环境清理费用等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司及其子公司的情况下，本公司及其子公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司及其子公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

(7) 租赁——增量借款利率的估计

本公司及其子公司难以确定部分租赁的内含利率，因此，本公司及其子公司使用增量借款利率来计量租赁负债。增量借款利率是指本公司及其子公司在类似期限内以类似担保，为获得与类似经济条件下的使用权资产具有相似价值的资产所需的资金所必须支付的利率。因此，它反映了本公司及其子公司必要支付的，在没有可观察的利率（例如，未进行融资交易的子公司）或需要进行调整以反映租赁安排的条款和条件时，需要进行估算。本公司及其子公司使用可观察到的输入（例如市场利率）估算增量借款利率，并且需要进行针对某些特定实体的估算（例如子公司的独立信用评级）。

(8) 所得税

公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按销项税额扣除当期可抵扣的进项税额后的差额	13%、9%、6%等
城市维护建设税	应纳增值税额	7%、5%、1%
教育费附加	应纳增值税额	5%
资源税	应税产品销售额	6%
企业所得税	应纳税所得额	除享受税收优惠的企业外，按应纳税所得额的25%缴纳

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

□适用 √不适用

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1) 增值税

根据财政部、国家税务总局《关于风力发电增值税政策的通知》（财税[2015]74号），上海申能长兴风力发电有限公司等子公司利用风力发电销售享受增值税即征即退50%的优惠政策。根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》（财税[2016]36号），子公司上海石油天然气有限公司、上海天然气管网有限公司因提供管道运输服务，其增值税实际税负超过3%的部分享受增值税即征即退的优惠政策。

(2) 所得税

① 根据国家税务局《关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发[2009]80号文）的相关规定，本公司部分子公司从事符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。

② 根据财政部、税务总局、国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（2020年第23号）规定，自2021年1月1日至2030年12月31日，本公司设立在西部地区的子公司哈密华光发电有限责任公司等从事符合《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目减按15%的税率征收企业所得税。同时享受国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税“三免三减半”优惠。

③ 根据《财政部、税务总局关于新疆困难地区及喀什、霍尔果斯两个特殊经济开发区新办企业所得税优惠政策的通知》（财税〔2021〕27号），2021年1月1日至2030年12月31日，对在新疆喀什、霍尔果斯两个特殊经济开发区内新办的属于《新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录》（以下简称《目录》）范围内的企业，自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，五年内免征企业所得税。子公司霍尔果斯明轩能源科技有限公司按以上政策享受税收优惠，本期属于免税期。

申能股份有限公司及其余子公司企业所得税率均为25%。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	110,521.89	64,437.14
银行存款	11,616,437,490.36	10,825,345,202.66
其他货币资金	9,574,452.34	29,043,323.04
合计	11,626,122,464.59	10,854,452,962.84
其中：存放在境外的款项总额	520,314.20	504,629.41

其他说明：

注1：期末存于关联方的银行存款余额明细详见附注十二/5/(5)。注2：期末存放在境外的款项为52.03万元。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	36,546,580.66	98,501,828.30

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	3,034,314.00

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	80,923,465.42	-

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	4,896,440,690.40
1至2年	1,817,247,701.28
2至3年	1,082,368,209.61
3至4年	363,867,725.93
4至5年	187,796,808.99
5年以上	312,559,579.00
合计	8,660,280,715.21

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	6,400,236,254.61	73.90	254,413,002.83	3.98	6,145,823,251.78	6,125,267,210.23	74.16	262,531,497.39	4.29	5,862,735,712.84
按组合计提坏账准备	2,260,044,460.60	26.10	17,445,081.43	0.77	2,242,599,379.17	2,134,010,982.20	25.84	17,445,081.43	0.82	2,116,565,900.77
合计	8,660,280,715.21	100.00	271,858,084.26	3.14	8,388,422,630.95	8,259,278,192.43	100.00	279,976,578.82	3.39	7,979,301,613.61

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
国网上海市电力公司	2,711,276,140.70	-	-	-
国网青海省电力公司	896,176,650.41	-	-	-
国网江苏省电力有限公司	703,864,797.18	-	-	-
国网新疆电力有限公司	609,961,548.84	-	-	-
上海燃气有限公司	593,914,432.04	-	-	-
电力销售款	718,193,379.99	87,563,697.38	12.19	按可收回性计提

燃煤销售款	140,130,272.50	140,130,272.50	100.00	按可收回性计提
天然气销售款	26,041,221.20	26,041,221.20	100.00	按可收回性计提
热力销售款	677,811.75	677,811.75	100.00	按可收回性计提
合计	6,400,236,254.61	254,413,002.83	3.98	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：低风险组合和其他组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
低风险组合	1,005,865,491.86	-	-
其他组合	1,254,178,968.74	17,445,081.43	1.39
合计	2,260,044,460.60	17,445,081.43	0.77

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
应收账款-坏账准备	279,976,578.82	-	8,118,494.56	-	-	271,858,084.26

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额5,515,193,569.17元，占应收账款期末余额合计数的比例63.68%，期末未计提坏账准备。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

应收账款余额中应收关联方款项详见附注十二/6/(1)的披露

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)

1年以内(含1年)	522,051,848.04	98.86	554,455,751.62	99.14
1至2年(含2年)	5,134,746.56	0.97	4,091,310.30	0.73
2至3年(含3年)	471,805.24	0.09	460,080.49	0.08
3年以上	389,911.24	0.08	263,645.49	0.05
合计	528,048,311.08	100.00	559,270,787.90	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额188,835,795.64元，占预付款款项期末余额合计数的比例为35.76%。

其他说明

√适用 □不适用

(1) 期末余额中无预付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。

(2) 预付款项余额中预付关联方款项详见附注十二/6/(1)披露。

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	-	-
应收股利	-	-
其他应收款	55,250,474.94	46,277,797.59
合计	55,250,474.94	46,277,797.59

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	40,621,332.19
1至2年	7,933,739.06
2至3年	8,096,955.68
3至4年	7,605,542.14
4至5年	1,091,100.92
5年以上	3,995,204.95
合计	69,343,874.94

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	46,096,828.03	33,521,012.33
押金、保证金	21,515,478.11	20,629,292.31
增值税即征即退	1,107,149.07	5,890,279.69
备用金	624,419.73	330,613.26
合计	69,343,874.94	60,371,197.59

(6). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额	-	-	14,093,400.00	14,093,400.00
2023年1月1日余额在本期	-	-	-	-
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	-	-	-	-
本期转回	-	-	-	-
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
2023年6月30日余额	-	-	14,093,400.00	14,093,400.00

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(7). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款-坏账准备	14,093,400.00	-	-	-	-	14,093,400.00

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
上海吴泾发电有限责任公司	往来款	12,000,000.00	2-3年,3-4年	17.31	12,000,000.00
贵州中经农业投资有限公司	往来款	2,960,000.00	1-2年	4.27	-
灌云县财政局	保证金	2,880,000.00	1年以内	4.15	-
宣城市宣州区寒亭镇人民政府	保证金	1,500,000.00	1年以内	2.16	-
合计	/	19,340,000.00	/	27.89	12,000,000.00

(10). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄	预计收取的时间、金额及依据
国家税务总局上海市税务局	增值税即征即退	534,001.02	1年以内	预计于2023年收取1,107,149.07元、依据财政部、国家税务总局《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》
国家税务总局额济纳旗税务局	增值税即征即退	430,962.54	1年以内
国家税务总局达尔罕茂明安联合旗税务局	增值税即征即退	142,185.51	1年以内
合计		1,107,149.07

其他说明：

无

(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

① 其他应收款余额中应收关联方款项详见附注十二/6/(1)的披露。

② 期末余额中无持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
燃料	739,641,872.71	-	739,641,872.71	1,156,851,152.81	-	1,156,851,152.81
原材料	295,341,844.84	-	295,341,844.84	270,524,427.86	-	270,524,427.86
产成品	32,158,055.51	-	32,158,055.51	32,158,055.51	-	32,158,055.51
合同履约成本	24,590,553.98	-	24,590,553.98	20,080,026.63	-	20,080,026.63
低值易耗品	529,206.97	-	529,206.97	514,465.26	-	514,465.26
合计	1,092,261,534.01	-	1,092,261,534.01	1,480,128,128.07	-	1,480,128,128.07

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

□适用 √不适用

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税	1,298,113,380.55	1,403,631,667.03
碳排放权资产	16,411,454.44	16,411,454.44
预缴所得税	4,660,711.50	31,264,800.11
合计	1,319,185,546.49	1,451,307,921.58

其他说明：

无

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司	1,477,703,983.77	-	-	9,325,920.93	-	1,402,067.81	-	-	-	1,488,431,972.51	-
上海吴泾发电有限责任公司	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
华能上海石洞口发电有限责任公司	617,683,738.39	-	-	37,824,454.25	-	5,348,723.29	-	-	-	660,856,915.93	-
嘉兴毅远新恒股权投资合伙企业（有限合伙）	67,371,322.32	-	-	-56,295.75	-	-	-	-	-	67,315,026.57	-

小计	2,162,759,044.48	-	-	47,094,079.43	-	6,750,791.10	-	-	-	2,216,603,915.01	-
二、联营企业
上海上电漕泾发电有限公司	72,683,421.59	-	-	2,850,501.05	-	4,847,324.42	-	-	-	80,381,247.06	-
上海漕泾联合能源有限公司	39,200,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	39,200,000.00	-
上海外高桥发电有限责任公司	737,573,399.49	-	-	-82,739,129.92	-	959,083.24	-	-	-	655,793,352.81	-
上海漕泾热电有限责任公司	501,919,675.81	-	-	74,014,518.83	-	1,605,159.39	58,500,000.00	-	-	519,039,354.03	-
华能上海燃机发电有限责任公司	273,137,872.71	-	-	11,150,639.40	-	1,819,099.25	-	-	-	286,107,611.36	-
上海闵行燃气发电有限公司	35,610,596.12	-	-	107,944.40	-	-	-	-	-	35,718,540.52	-
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司	423,057,514.42	-	-	50,008,907.36	-	2,074,195.80	-	-	-	475,140,617.58	-

华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司	267,720,820.19	-	-	24,866,468.93	-	600,389.98	-	-	-	293,187,679.10	-
申能集团财务有限公司	973,678,530.81	-	-	48,881,715.98	-	-	-	-	-	1,022,560,246.79	-
上海申能能源服务有限公司	187,334,057.26	-	-	2,404,514.50	-	-	-	-	-	189,738,571.76	-
安徽芜湖核电有限公司	40,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	40,000,000.00	-
上海嘉禾航运有限公司	142,606,495.60	-	-	2,244,013.18	-	-203,475.88	4,900,000.00	-	-	139,747,032.90	-
上海华电奉贤热电有限公司	356,652,858.82	-	-	40,242,642.35	-	-426,249.94	-	-	-	396,469,251.23	-
华能启东风力发电有限公司	161,603,684.36	-	-	2,223,110.70	-	-	10,338,533.52	-	-	153,488,261.54	-
上海申欣环保实业有限公司	94,997,718.67	-	-	2,908,083.89	-	-	-	-	-	97,905,802.56	-

国电承德围场风电有限公司	148,179,226.80	-	-	7,383,057.87	-	-	-	-	-	155,562,284.67	-
天津国电申能电力有限公司	6,860,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	6,860,000.00	-
浙江衢江抽水蓄能有限公司	56,960,000.00	15,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	71,960,000.00	-
浙江玉环华电风力发电有限公司	243,656,585.16	-	-	7,493,944.58	-	-	-	-	-	251,150,529.74	-
上海石电能源有限公司	125,183,278.37	-	-	1,148,122.29	-	-	1,200,000.00	-	-	125,131,400.66	-
上海上电外高桥热力发展有限责任公司	20,589,408.58	-	-	2,005,479.12	-	-	-	-	-	22,594,887.70	-
安徽桐城抽水蓄能有限公司	60,400,000.00	22,010,000.00	-	-	-	-	-	-	-	82,410,000.00	-
上海申能融资租赁有限公司	707,965,191.87	-	-	19,015,752.15	-	-	40,000,000.00	-	-	686,980,944.02	-

滨海智慧风力发电有限公司	748,469,467.93	-	-	62,853,350.16	-	1,644,385.07	-	-	-	812,967,203.16	-
安徽宁国抽水蓄能有限公司	11,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	11,000,000.00	-
小计	6,437,039,804.56	37,010,000.00	-	279,063,636.82	-	12,919,911.33	114,938,533.52	-	-	6,651,094,819.19	-
合计	8,599,798,849.04	37,010,000.00	-	326,157,716.25	-	19,670,702.43	114,938,533.52	-	-	8,867,698,734.20	-

其他说明无

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
非上市权益性投资	4,444,897,447.55	4,444,897,447.55
股票和基金投资	2,227,202,689.94	2,057,917,842.32
合计	6,672,100,137.49	6,502,815,289.87

其他说明：

无

20、 投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	40,068,799,352.32	39,876,986,137.19
固定资产清理	-	-
合计	40,068,799,352.32	39,876,986,137.19

其他说明：

无

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	专用设备	通用设备	运输工具	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	10,105,850,389.02	56,082,885,136.02	1,559,585,536.48	126,987,312.33	160,257,300.74	68,035,565,674.59
2.本期增加金额	7,344,631.76	1,764,055,206.23	3,189,051.22	4,902,067.37	6,739,936.66	1,786,230,893.24
（1）购置	-	33,152,212.36	1,331,338.60	3,085,727.17	3,833,769.48	41,403,047.61
（2）在建工程转入	7,344,631.76	1,728,763,326.16	1,857,712.62	1,816,340.20	2,906,167.18	1,742,688,177.92
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
（4）其他转入	-	2,139,667.71	-	-	-	2,139,667.71
3.本期减少金额	3,138,092.39	102,971,900.24	11,933,438.29	3,101,367.15	1,348,207.62	122,493,005.69
（1）处置或报废	-	5,768,987.27	11,269,932.07	3,101,367.15	1,348,207.62	21,488,494.11

（2）处置子公司	-	-	-	-	-	-
（3）其他转出	3,138,092.39	97,202,912.97	663,506.22	-	-	101,004,511.58
4.期末余额	10,110,056,928.39	57,743,968,442.01	1,550,841,149.41	128,788,012.55	165,649,029.78	69,699,303,562.14
二、累计折旧
1.期初余额	4,275,310,785.23	21,852,850,418.79	1,062,476,759.48	103,140,017.33	93,897,320.86	27,387,675,301.69
2.本期增加金额	213,562,528.34	1,236,708,117.92	43,049,507.80	3,937,750.49	9,097,840.19	1,506,355,744.74
（1）计提	213,562,528.34	1,236,708,117.92	43,049,507.80	3,937,750.49	9,097,840.19	1,506,355,744.74
（2）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
（3）其他转入	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	19,680,479.56	10,559,825.57	2,912,312.84	1,278,454.35	34,431,072.32
（1）处置或报废	-	5,452,885.93	10,559,825.57	2,912,312.84	1,278,454.35	20,203,478.69
（2）处置子公司	-	-	-	-	-	-
（3）其他转出	-	14,227,593.63	-	-	-	14,227,593.63
4.期末余额	4,488,873,313.57	23,069,878,057.15	1,094,966,441.71	104,165,454.98	101,716,706.70	28,859,599,974.11
三、减值准备
1.期初余额	-	770,904,235.71	-	-	-	770,904,235.71
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-	-
（2）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-	-
（2）处置子公司	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	770,904,235.71	-	-	-	770,904,235.71
四、账面价值
1.期末账面价值	5,621,183,614.82	33,903,186,149.15	455,874,707.70	24,622,557.57	63,932,323.08	40,068,799,352.32

2.期初账面价值

5,830,539,603.79

33,459,130,481.52

497,108,777.00

23,847,295.00

66,359,979.88

39,876,986,137.19

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	3,740,980,655.18	4,074,563,538.96
工程物资	97,724,307.06	114,681,887.38
合计	3,838,704,962.24	4,189,245,426.34

其他说明：

无

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
电力基建工程	1,982,725,473.84	-	1,982,725,473.84	1,175,664,852.32	-	1,175,664,852.32
管道工程	965,322,717.56	-	965,322,717.56	2,216,260,152.12	-	2,216,260,152.12
技改工程	534,178,709.09	-	534,178,709.09	376,916,011.77	-	376,916,011.77
其他	258,753,754.69	-	258,753,754.69	305,722,522.75	-	305,722,522.75
合计	3,740,980,655.18	-	3,740,980,655.18	4,074,563,538.96	-	4,074,563,538.96

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

五号沟LNG站至临港首站天然气管道工程

2,773,398,200.00

1,250,372,181.08

388,558,125.61

1,638,930,306.69

-

-

59.09

100.00%

56,425,848.90

6,478,507.07

3.81

自有资金/借款

崇明岛-长兴岛-浦东新区五号沟LNG站管线工程	1,831,454,700.00	901,902,356.63	63,420,360.93	-	-	965,322,717.56	52.71	90.00%	82,002,457.12	11,557,526.99	3.81	自有资金/借款
合计	4,604,852,900.00	2,152,274,537.71	451,978,486.54	1,638,930,306.69	-	965,322,717.56	/	/	138,428,306.02	18,036,034.06	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料及设备	50,424,299.70	-	50,424,299.70	67,381,880.02	-	67,381,880.02
油气物资	47,300,007.36	-	47,300,007.36	47,300,007.36	-	47,300,007.36
合计	97,724,307.06	-	97,724,307.06	114,681,887.38	-	114,681,887.38

其他说明：

无

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	未探明矿区权益	井及相关设施	合计
一、账面原值
1.期初余额	306,045,650.92	7,505,600,396.08	7,811,646,047.00
2.本期增加金额	-	-	-
(1)外购	-	-	-
(2) 自行建造	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
(1)处置	-	-	-
4.期末余额	306,045,650.92	7,505,600,396.08	7,811,646,047.00
二、累计折旧

1.期初余额	-	7,127,171,137.50	7,127,171,137.50
2.本期增加金额	-	71,076,946.29	71,076,946.29
（1）计提	-	71,076,946.29	71,076,946.29
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	-	7,198,248,083.79	7,198,248,083.79
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-
（1）计提	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	306,045,650.92	307,352,312.29	613,397,963.21
2.期初账面价值	306,045,650.92	378,429,258.58	684,474,909.50

其他说明：

无

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	专用设备	土地及其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	7,022,025,846.52	279,776,117.10	7,301,801,963.62
2.本期增加金额	69,432,813.04	442,484.71	69,875,297.75
（1）新增租赁	-	-	-
（2）企业合并增加	-	-	-
（3）其他转入	69,432,813.04	442,484.71	69,875,297.75
3.本期减少金额	-	-	-
（1）租赁到期	-	-	-
（2）其他转出	-	-	-
4.期末余额	7,091,458,659.56	280,218,601.81	7,371,677,261.37
二、累计折旧
1.期初余额	526,586,374.72	24,721,097.26	551,307,471.98
2.本期增加金额	171,689,317.92	6,519,619.89	178,208,937.81
（1）计提	160,106,775.48	6,519,619.89	166,626,395.37
（2）企业合并增加	-	-	-
（3）其他转入	11,582,542.44	-	11,582,542.44

3.本期减少金额	-	-	-
（1）租赁到期	-	-	-
4.期末余额	698,275,692.64	31,240,717.15	729,516,409.79
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-
（1）计提	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
（1）处置	-	-	-
4.期末余额	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	6,393,182,966.92	248,977,884.66	6,642,160,851.58
2.期初账面价值	6,495,439,471.80	255,055,019.84	6,750,494,491.64

其他说明：

无

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	海域使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	480,239,118.94	-	480,239,118.94
2.本期增加金额	342,264.50	15,500,000.00	15,842,264.50
(1)购置	342,264.50	-	342,264.50
(2)在建工程转入	-	-	-
(3)企业合并增加	-	-	-
(4)其他转入	-	15,500,000.00	15,500,000.00
3.本期减少金额	-	-	-
(1)处置	-	-	-
(2)处置子公司	-	-	-
(3)其他合并转出	-	-	-
4.期末余额	480,581,383.44	15,500,000.00	496,081,383.44
二、累计摊销
1.期初余额	74,900,148.79	-	74,900,148.79
2.本期增加金额	7,598,969.99	2,836,409.19	10,435,379.18
（1）计提	7,598,969.99	191,358.00	7,790,327.99
(2)在建工程转入	-	-	-
(3)企业合并增加	-	-	-
(4)其他转入	-	2,645,051.19	2,645,051.19
3.本期减少金额	-		-

(1)处置	-		-
(2)处置子公司	-	-	-
(3)其他转出	-	-	-
4.期末余额	82,499,118.78	2,836,409.19	85,335,527.97
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-
（1）计提	-	-	-
（2）企业合并增加	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-
(1)处置	-	-	-
(2)处置子公司	-	-	-
	-	-
4.期末余额	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	398,082,264.66	12,663,590.81	410,745,855.47
2.期初账面价值	405,338,970.15	-	405,338,970.15

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增

长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
占地补偿费	50,762,123.52	-	1,358,473.32	-	49,403,650.20
升压站接入费	17,595,019.60	-	458,715.60	-	17,136,304.00
道路铺设费	17,268,890.33	-	1,306,195.32	-	15,962,695.01
合计	85,626,033.45	-	3,123,384.24	-	82,502,649.21

其他说明：

无

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
坏账准备	235,356,068.47	51,357,817.02	235,356,068.47	51,357,817.02
固定资产减值准备	156,427,799.27	39,035,525.70	156,427,799.27	39,035,525.70
金融工具的公允价值变动	151,290,218.18	37,822,554.54	264,384,428.18	66,096,107.04
递延收益摊销差异	51,198,798.06	12,799,699.53	57,354,043.21	14,338,511.01
长期资产折旧差异	2,350,853.20	587,713.30	2,555,614.80	587,713.30
合计	596,623,737.18	141,603,310.09	716,077,953.93	171,415,674.07

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债

金融工具的公允价值变动	1,965,592,231.10	491,398,057.77	1,909,401,593.48	477,350,398.37
长期股权投资准备暂时性差异	8,805,355.84	2,201,338.96	8,805,355.84	2,201,338.96
合计	1,974,397,586.94	493,599,396.73	1,918,206,949.32	479,551,737.33

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	683,098,067.20	691,725,956.06
可抵扣亏损	3,227,628,203.82	2,925,443,801.24
合计	3,910,726,271.02	3,617,169,757.30

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2023年	87,328,230.51	89,728,358.37	-
2024年	147,512,481.13	149,372,295.97	-
2025年	172,511,657.52	172,945,221.43	-
2026年	1,250,077,554.08	1,169,676,296.53	-
2027年	1,371,164,188.46	1,343,721,628.94	-
2028年	199,034,092.12	-	-
合计	3,227,628,203.82	2,925,443,801.24	-

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

退休人员统筹外费用	145,733,944.60	-	145,733,944.60	148,233,944.60	-	148,233,944.60
合计	145,733,944.60	-	145,733,944.60	148,233,944.60	-	148,233,944.60

其他说明：

无

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
信用借款	8,546,255,377.34	7,721,495,104.49
合计	8,546,255,377.34	7,721,495,104.49

短期借款分类的说明：

无

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

期末余额中关联方资金借贷详见附注十二/5/(5)。

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	3,189,098.00	27,173,598.00
商业承兑汇票	-	-
合计	3,189,098.00	27,173,598.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
余额	5,673,251,107.21	6,184,495,705.19
合计	5,673,251,107.21	6,184,495,705.19

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
上海电气集团股份有限公司	428,705,293.07	质保金/未结算
浙江华东工程咨询有限公司如东分公司	302,082,000.00	质保金/未结算
北京天源科创风电技术有限责任公司	116,621,275.58	质保金/未结算
江苏林洋电力服务有限公司	71,168,949.53	质保金/未结算
中交第三航务工程局有限公司	52,879,640.98	未结算
合计	971,457,159.16	/

其他说明：

√适用 □不适用

(1) 期末余额中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。

(2) 应付账款余额中应付关联方款项详见附注十二/6/(2)的披露。

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
余额	511,250,578.86	445,072,255.44
合计	511,250,578.86	445,072,255.44

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

期末余额中关联方款项详见附注十二/6/(2)的披露。

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	124,584,421.84	428,268,976.08	488,408,853.00	64,444,544.92
二、离职后福利-设定提存计划	12,123,767.64	113,700,587.62	114,725,237.10	11,099,118.16
三、辞退福利	-	-	-	-
四、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	136,708,189.48	541,969,563.70	603,134,090.10	75,543,663.08

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	99,104,047.06	300,518,582.32	349,980,492.05	49,642,137.33
二、职工福利费	46,746.89	1,624,482.22	1,625,782.22	45,446.89
三、社会保险费	15,869,787.65	44,638,435.27	52,104,431.72	8,403,791.20
其中：医疗保险费	14,255,750.76	41,882,283.66	49,389,665.10	6,748,369.32
工伤保险费	286,538.13	1,620,285.34	1,606,079.95	300,743.52
生育保险费	1,327,498.76	1,135,866.27	1,108,686.67	1,354,678.36
四、住房公积金	254,271.04	73,692,613.24	73,780,136.28	166,748.00

五、工会经费和职工教育经费	8,864,074.63	5,752,100.19	8,700,174.89	5,915,999.93
六、短期带薪缺勤	-	-	-	-
七、短期利润分享计划	-	-	-	-
八、非货币性福利	-	1,295,928.69	1,295,928.69	-
九、以现金结算的股份支付	-	-	-	-
十、其他	445,494.57	746,834.15	921,907.15	270,421.57
合计	124,584,421.84	428,268,976.08	488,408,853.00	64,444,544.92

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	9,616,871.82	76,382,186.41	76,484,938.67	9,514,119.56
2、失业保险费	563,044.86	3,066,927.68	3,071,914.59	558,057.95
3、企业年金缴费	1,943,850.96	34,251,473.53	35,168,383.84	1,026,940.65
合计	12,123,767.64	113,700,587.62	114,725,237.10	11,099,118.16

其他说明：

√适用 □不适用

应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项。

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
企业所得税	129,468,269.81	133,454,226.63
增值税	118,297,617.90	230,324,456.85
资源税	8,125,747.87	4,979,275.16
印花税	8,026,775.49	5,463,924.38
房产税	4,486,412.60	8,940,627.63
教育费附加	4,114,024.78	8,764,591.28
城市维护建设税	3,714,869.29	11,048,609.63
个人所得税	2,162,656.56	6,781,922.84
环保税	1,399,227.57	2,835,096.05
石油特别收益金	1,225,412.90	2,571,909.80
城镇土地使用税	1,007,975.48	2,390,982.63
其他	4,593,165.48	4,477,091.18

合计

286,622,155.73

422,032,714.06

其他说明：

无

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	-	-
应付股利	15,400,000.00	2,200,000.00
其他应付款	397,540,887.29	512,140,317.98
合计	412,940,887.29	514,340,317.98

其他说明：

无

应付利息

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	15,400,000.00	2,200,000.00
合计	15,400,000.00	2,200,000.00

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
单位往来款	266,668,797.37	322,655,872.16
限制性股票回购义务	113,178,270.00	120,296,670.00
股权收购款	17,693,819.92	69,187,775.82
合计	397,540,887.29	512,140,317.98

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

（1） 期末其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位。

（2）其他应付款余额中应付关联方款项详见附注十二/6/(2)的披露。

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

（1）一年内到期的非流动负债

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	585,555,444.53	707,198,732.74
1年内到期的应付债券（注1）	48,976,438.36	63,295,068.49
1年内到期的长期应付款	234,977,314.71	591,520,453.88
1年内到期的租赁负债	189,243,519.84	202,237,751.24
合计	1,058,752,717.44	1,564,252,006.35

其他说明：

注1：期末余额系预计分别于2023年7月、2024年3月支付的中期票据利息及预计于2024年1月支付的绿色公司债券利息。

注2：期末余额关联方资金借贷金额，明细详见附注十二/5/(3）。

（2）一年内到期的长期借款

项目	期末余额	期初余额
信用借款	467,867,135.86	485,759,587.37
抵押/质押借款	117,688,308.67	221,439,145.37
合计	585,555,444.53	707,198,732.74

44、 其他流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
超短期应付债券	3,041,122,191.78	5,015,821,369.86
合计	3,041,122,191.78	5,015,821,369.86

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
信用借款	16,069,187,936.81	14,259,865,787.18
抵押/质押借款	2,150,506,560.00	2,047,146,560.00
合计	18,219,694,496.81	16,307,012,347.18

长期借款分类的说明：

无

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

（1）期末余额中关联方资金借贷详见附注十二/5/(5)。

（2）截至2023年6月30日，以固定资产、无形资产抵押及电费收费权质押取得长期借款(含一年内到期的长期借款)80,773.76万元；以电费、热费85%收费权质押取得长期借款(含一年内到期的长期借款)37,379.19万元；以电费收费权质押取得长期借款(含一年内到期的长期借款)108,666.54万元。

（3）期末余额中无因逾期获得展期的借款。

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
绿色公司债券（专项用于碳中和）（第一期）	1,200,000,000.00	1,200,000,000.00
2021年度第一期绿色中期票据（碳中和债）	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
2022年度第一期绿色中期票据(碳中和债)	900,000,000.00	900,000,000.00
合计	3,100,000,000.00	3,100,000,000.00

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	重分类为一年内到期非流动负债金额	期末 余额
绿色公司债券（专项用于碳中和）（第一期）	100	2022-01-01	3年	1,200,000,000.00	1,200,000,000.00	-	45,304,109.59	-	31,800,000.00	13,504,109.59	1,200,000,000.00
2021年度第一期绿色中期票据（碳中和债）	100	2021-07-01	3年	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00	-	28,444,931.51	-	-	28,444,931.51	1,000,000,000.00

2022年度第一期绿色中期票据(碳中和债)	100	2022-03-01	3年	900,000,000.00	900,000,000.00	-	34,027,397.26	-	27,000,000.00	7,027,397.26	900,000,000.00
合计	/	/	/	3,100,000,000.00	3,100,000,000.00	-	107,776,438.36	-	58,800,000.00	48,976,438.36	3,100,000,000.00

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
租赁负债	7,271,006,298.71	7,315,817,589.55
其中：未确认融资费用	1,533,814,956.05	1,645,384,738.66
合计	7,271,006,298.71	7,315,817,589.55

其他说明：

（1）期末余额中无应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。

（2）租赁负债余额中应付关联方款项详见附注十二/5/(5)的披露。

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,545,685,321.19	1,670,556,000.02
专项应付款	1,607,251.72	1,607,251.72
合计	1,547,292,572.91	1,672,163,251.74

其他说明：

无

长期应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
融资租赁款	1,545,685,321.19	1,670,556,000.02
其中：未确认融资费用	437,029,596.17	493,148,120.13
合计	1,545,685,321.19	1,670,556,000.02

其他说明：

（1）期末余额中无应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。

（2）长期应付款余额中应付关联方款项详见附注十二/5/(5)的披露。

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
节能技术改造财政奖励	1,607,251.72	-	-	1,607,251.72	-
合计	1,607,251.72	-	-	1,607,251.72	/

其他说明：

（1）期末余额中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
油气资产弃置支出	696,135,357.97	715,275,357.97	本公司承担的环境保护和生态恢复等义务所确定的支出
合计	696,135,357.97	715,275,357.97	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

余额

136,707,043.81

30,615,000.00

6,775,470.32

160,546,573.49

-

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
财政补贴	83,577,029.28	30,615,000.00	-	2,432,645.24	-	111,759,384.04	部分与资产相关/部分与收益相关
科研项目补贴	19,300,921.91	-	-	336,198.60	-	18,964,723.31	部分与资产相关/部分与收益相关
脱硝环保补贴	17,134,814.90	-	-	-	-	17,134,814.90	与资产相关
合计	120,012,766.09	30,615,000.00	-	2,768,843.84	-	147,858,922.25	-

其他说明：

√适用 □不适用

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
其他补贴	16,694,277.72	-	4,006,626.48	-	-	12,687,651.24	与资产相关

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	4,909,428,286.00	-	-	-	-	-	4,909,428,286.00

其他说明：

无

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	4,084,982,890.95	1,481,522.16	-	4,086,464,413.11
其他资本公积	636,401,683.77	31,946,305.29	2,289,303.70	666,058,685.36
合计	4,721,384,574.72	33,427,827.45	2,289,303.70	4,752,523,098.47

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

（1）资本溢价(股本溢价)本期增加系收购子公司少数股东的股权，投资成本小于少数股东股权对应的净资产的差额1,481,522.16元。

（2）其他资本公积本年增加系按照权益法核算被投资单位计提的专项储备18,877,498.86元以及公司本年度确认的以权益结算的股份支付费用13,068,806.43元，详见附注十三。

（3）其他资本公积本年减少系子公司少数股东本年度确认的以权益结算的股份支付费用2,289,303.70元，详见附注十三。

56、 库存股

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股票回购义务	120,296,670.00	-	7,118,400.00	113,178,270.00
合计	120,296,670.00	-	7,118,400.00	113,178,270.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

库存股本期减少系根据公司2022年度利润分配方案，公司向全体股东每10股派发现金红利

1.60元(含税)中属于限制性股票激励计划的分红金额，该部分金额将在股票回购时调整回购价格。

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-	-	-	-	-	-	-	-
其中：重新计量设定受益计划变动额	-	-	-	-	-	-	-	-
权益法下不能转损益的其他综合收益	-	-	-	-	-	-	-	-
其他权益工具投资公允价值变动	-	-	-	-	-	-	-	-
企业自身信用风险公允价值变动	-	-	-	-	-	-	-	-
二、将重分类进损益的其他综合收益	66,022,278.52	14,881.86	-	-	-	14,881.86	-	66,037,160.38

其中：权益法下可转损益的其他综合收益	65,989,235.35	-	-	-	-	-	-	65,989,235.35
其他债权投资公允价值变动	-	-	-	-	-	-	-	-
金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
其他债权投资信用减值准备	-	-	-	-	-	-	-	-
现金流量套期储备	-	-	-	-	-	-	-	-
外币财务报表折算差额	33,043.17	14,881.86	-	-	-	-	-	47,925.03
其他综合收益合计	66,022,278.52	14,881.86	-	-	-	-	-	66,037,160.38

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	268,677,912.86	80,045,965.27	48,928,006.06	299,795,872.07
合计	268,677,912.86	80,045,965.27	48,928,006.06	299,795,872.07

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	4,099,735,038.97	-	-	4,099,735,038.97
任意盈余公积	11,063,204,400.37	-	-	11,063,204,400.37
合计	15,162,939,439.34	-	-	15,162,939,439.34

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期
调整前上期末未分配利润	5,851,274,221.99
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-
调整后期初未分配利润	5,851,274,221.99
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,846,607,401.15
减：提取法定盈余公积	-
提取任意盈余公积	-
提取一般风险准备	-
应付普通股股利	778,390,125.76
应付限制性股票股利	7,118,400.00
转作股本的普通股股利	-
其他	-
期末未分配利润	6,912,373,097.38

上期利润实际分配情况：根据公司第四十三次股东大会的决议，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利1.60元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度。公司总股本4,909,428,286股，合计分配现金红利785,508,525.76元（含税），其中限制性股票激励计划的分红金额为7,118,400.00元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	13,627,547,470.05	11,538,879,082.21	12,747,946,968.21	10,873,568,255.78
其他业务	274,736,261.20	142,067,559.06	17,334,004.41	18,675,601.58
合计	13,902,283,731.25	11,680,946,641.27	12,765,280,972.62	10,892,243,857.36

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类	合计
按行业类型分类
煤电业务	6,171,689,085.26
气电业务	2,546,685,591.42
煤炭销售	1,732,509,207.02
风电业务	1,472,275,858.37
油气管输业务	1,263,285,603.20
光伏发电业务	441,102,124.78
合计	13,627,547,470.05
按经营地区分类
华东地区	11,797,369,530.54
西北地区	1,206,201,468.13
华北地区	253,907,690.43
华中地区	242,578,084.76
西南地区	108,331,684.23
华南地区	19,159,011.96
合计	13,627,547,470.05

合同产生的收入说明：

无

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

本公司前五名客户的营业收入情况

客户名称	本期发生额	占本公司全部营业收入的比例
国网上海市电力公司	5,740,831,265.93	41.29%
上海外高桥第二发电有限责任公司	1,646,684,781.93	11.84%
国家电网有限公司华东分部	1,206,652,159.15	8.68%
国网安徽省电力有限公司	1,168,138,733.11	8.40%
上海燃气有限公司	1,040,330,905.00	7.48%
合计	10,802,637,845.12	77.69%

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
房产税	18,202,915.46	12,137,432.82
教育费附加	18,014,707.37	13,322,913.30
印花税	17,679,322.23	11,510,941.51
城市维护建设税	16,855,396.80	13,426,818.18
资源税	14,929,268.74	19,366,399.06
环保税	8,993,295.54	7,057,694.82
城镇土地使用税	6,619,306.68	5,227,440.10
石油特别收益金	2,971,619.96	16,165,781.43
其他	2,256,570.85	1,322,691.11
合计	106,522,403.63	99,538,112.33

其他说明：

无

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	1,788,958.80	1,660,940.61
其他	853,996.04	885,593.62
合计	2,642,954.84	2,546,534.23

其他说明：

无

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	208,274,082.51	213,110,907.74
房租、物业及后勤管理费	50,122,307.69	42,764,557.98
折旧与摊销	19,088,799.12	14,606,578.71
折旧与摊销	15,994,865.47	6,937,955.70
车辆使用费	15,530,917.70	7,018,470.12
软件及运维费	12,657,670.62	6,000,733.78
股份支付	12,275,602.86	21,904,965.40
生产准备费	-	36,013,799.25
其他	32,056,066.66	25,663,305.67
合计	366,000,312.63	374,021,274.35

其他说明：

无

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他费用	4,597,436.36	1,479,094.58
合计	4,597,436.36	1,479,094.58

其他说明：

无

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	644,946,209.97	672,014,866.05
减：利息收入	89,440,520.85	44,821,230.05
汇兑损益	-402,859.28	-769,965.54
其他	22,543,584.59	21,371,517.24
合计	577,646,414.43	647,795,187.70

其他说明：

无

67、 勘探费用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
勘探及研究费用	237,961.06	1,273,758.61

68、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助(注)	93,998,751.65	29,182,879.94
其他	1,337,364.04	1,231,559.88
合计	95,336,115.69	30,414,439.82

其他说明：

（1）根据《上海市可再生能源和新能源发展专项资金扶持办法》(沪发改能源[2016]136号)规定，公司本期共计确认相关政府补助金额为27,428,767.52元，该项政府补助系与正常经营相关、非偶发性，为经常性损益。

（2）计入当期损益的政府补助

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
财政补贴	54,595,412.76	10,427,826.56	部分与收益相关的政府补助/部分与资产相关的政府补助
税费返还	39,067,140.29	18,359,609.51	与收益相关的政府补助
科研补贴	336,198.60	395,443.87	部分与收益相关的政府补助/部分与资产相关的政府补助
合计	93,998,751.65	29,182,879.94	-

69、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益	542,922,924.00	389,907,172.62
权益法核算的长期股权投资收益	329,932,924.80	38,848,707.86
处置长期股权投资产生的投资收益	6.00	-
委托贷款投资收益	-	227,539.69
合计	872,855,854.80	428,983,420.17

其他说明：

无

70、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

71、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
其他非流动金融资产	169,284,847.62	-212,954,670.57
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益	-	-
合计	169,284,847.62	-212,954,670.57

其他说明：

无

72、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	8,118,494.56	30,000.00
其他应收款坏账损失	-	-
合计	8,118,494.56	30,000.00

其他说明：

无

73、 资产减值损失

□适用 √不适用

74、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	340,901.32	-
合计	340,901.32	-

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	225,500.00	80,000.00	225,500.00
非流动资产毁损报废利得	43,455.28	308.00	43,455.28
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-	11,512,835.29	-
其他	5,370,588.44	4,324,485.12	5,370,588.44
合计	5,639,543.72	15,917,628.41	5,639,543.72

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
财政补贴	225,500.00	80,000.00	与收益相关的政府补助

其他说明：

□适用 √不适用

76、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产毁损报废损失	251,284.04	6,928,245.92	251,284.04
对外捐赠	5,000.00	370,000.00	5,000.00
其他	176,362.69	59,629.00	176,362.69
合计	432,646.73	7,357,874.92	432,646.73

其他说明：

无

77、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	239,849,283.88	126,671,606.27
递延所得税费用	43,860,023.38	-50,926,359.01
合计	283,709,307.26	75,745,247.26

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	2,314,832,718.01
按法定/适用税率计算的所得税费用	578,708,179.51
子公司适用不同税率的影响	-95,904,415.44
调整以前期间所得税的影响	6,715,858.01
非应税收入的影响	-244,308,474.86
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	10,562,064.15
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-21,188,158.83
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	49,445,179.75
其他调整事项	-
所得税费用	283,709,307.26

其他说明：

□适用 √不适用

78、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

(1) 基本每股收益参照如下公式计算

基本每股收益=P÷SS=S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为年初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。

(2) 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)

其中：P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。稀释每股收益应考虑到相关员工行权后摊薄每股收益的影响，综合考虑当年分配给预计未来可解锁限制性股票持有者的现金股利及预计行权时转换的普通股股数时，本年授予的A股限制性股票激励计划具有反稀释性。

79、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注

80、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	79,742,912.91	34,557,763.73
政府补助	55,786,962.12	8,140,181.32
往来款项	41,124,713.52	19,950,488.44
保证金	23,266,401.67	10,972,702.19
其他	7,440,382.92	4,994,773.93
合计	207,361,373.14	78,615,909.61

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付与期间费用相关现金	179,365,638.60	128,881,350.01
往来款项	51,424,295.85	26,460,489.26
合计	230,789,934.45	155,341,839.27

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁款	-	243,000,000.00
收到项目垫付款	-	500,000.00
合计	-	243,500,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
租赁款	851,698,459.70	2,610,687,354.13
归还项目垫付款	64,063,352.52	10,247,475.88
收购少数股东股权款	28,686,000.00	20,357,488.36
筹资活动手续费	2,940,614.60	1,800,923.91
合计	947,388,426.82	2,643,093,242.28

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

81、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	2,031,123,410.75	925,670,849.11
加：资产减值准备	-	-
信用减值损失	-8,118,494.56	-30,000.00
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	1,582,481,505.64	1,397,133,414.93
使用权资产摊销	166,626,395.37	158,808,831.47
无形资产摊销	7,790,327.99	5,226,042.33
长期待摊费用摊销	3,123,384.24	3,096,243.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-340,901.32	-

固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	207,828.76	6,927,937.92
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-169,284,847.62	212,954,670.57
财务费用（收益以“－”号填列）	666,431,654.65	691,751,179.50
投资损失（收益以“－”号填列）	-872,855,854.80	-428,983,420.17
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	29,812,363.98	-49,206,005.12
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	14,047,659.40	-1,720,353.89
存货的减少（增加以“－”号填列）	387,866,594.06	-138,849,432.04
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-104,907,131.33	-1,026,537,706.00
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-117,273,545.96	1,220,458,238.35
其他	39,400,896.90	10,392,130.12
经营活动产生的现金流量净额	3,656,131,246.15	2,987,092,620.68
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本	-	-
一年内到期的可转换公司债券	-	-
融资租入固定资产	-	-
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	11,626,122,464.59	11,324,733,925.52
减：现金的期初余额	10,854,452,962.84	9,319,941,845.61
加：现金等价物的期末余额	-	-
减：现金等价物的期初余额	-	-
现金及现金等价物净增加额	771,669,501.75	2,004,792,079.91

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	11,626,122,464.59	10,854,452,962.84
其中：库存现金	110,521.89	64,437.14

可随时用于支付的银行存款	11,616,437,490.36	10,825,345,202.66
可随时用于支付的其他货币资金	9,574,452.34	29,043,323.04
可用于支付的存放中央银行款项	-	-
存放同业款项	-	-
拆放同业款项	-	-
二、现金等价物	-	-
其中：三个月内到期的债券投资	-	-
三、期末现金及现金等价物余额	11,626,122,464.59	10,854,452,962.84
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	-	-

其他说明：

□适用 √不适用

82、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

83、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
应收账款	1,201,657,655.87	借款质押/融资租赁
固定资产	3,027,584,427.63	借款质押/融资租赁
在建工程	617,858,383.06	融资租赁
使用权资产	6,642,160,851.58	融资租赁
合计	11,254,205,499.64	/

其他说明：

无

84、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	11,664,956.52
其中：美元	1,542,340.27	7.2258	11,144,642.32
新加坡元	97,360.54	5.3442	520,314.20

应付账款	-	-	51,432.58
其中：新加坡元	9,624.00	5.3442	51,432.58

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

被投资单位	经营地	记账本位币	本位币是否发生变化	备注
Xing Yuan Energy Development Pte. Ltd.	新加坡	新加坡元	否	-

85、 套期

□适用 √不适用

86、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
财政补贴	55,786,962.12	递延收益/其他收益/营业外收入	25,236,962.12
税费返还	43,850,270.91	其他收益	37,959,991.22
合计	99,637,233.03	-	63,196,953.34

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

87、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

海南申能能源贸易有限公司、蚌埠申曜新能源科技有限公司、上海申晖新能源科技有限公司、上海晴源光伏电力有限公司系本年新成立的子公司，故纳入本年合并范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
上海申能崇明发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	100.00	-	投资设立
淮北申能发电有限公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产及销售	100.00	-	投资设立
XingYuanEnergyDevelopmentPte.Ltd.	新加坡	新加坡	投资管理	100.00	-	投资设立
上海申能电力销售有限公司	上海市	上海市	供电、综合能源服务	100.00	-	投资设立
新疆申能石油天然气有限公司	新疆阿克苏地区	新疆阿克苏地区	石油天然气资源的勘探开发	100.00	-	投资设立
海南申能能源贸易有限公司	海南省海口市	海南省海口市	煤炭购销	100.00	-	投资设立
上海吴泾第二发电有限责任公司	上海市	上海市	电力生产及销售	51.00	-	投资设立
上海外高桥第三发电有限责任公司	上海市	上海市	电力生产及销售	40.00	-	投资设立
上海申能新动力储能研发有限公司	上海市	上海市	储能装置系统及其电站控制系统研发等	75.00	-	投资设立
淮北申皖发电有限公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产及销售	51.00	-	投资设立
上海申能临港燃机发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	65.00	-	投资设立
上海申能燃料有限公司	上海市	上海市	煤炭购销	60.00	-	投资设立
上海天然气管网有限公司	上海市	上海市	天然气输配	50.00	-	投资设立
上海石油天然气有限公司	上海市	上海市	原油及天然气开采	40.00	-	投资设立
上海申能奉贤热电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	51.00	-	投资设立
申能吴忠热电有限责任公司	宁夏自治区吴忠市	宁夏自治区吴忠市	电力生产及销售	97.43	-	非同一控制下企业合并
上海化学工业区申能电力销售有限公司	上海市	上海市	供电、技术服务等	51.00	-	投资设立
海南申能新能源有限公司	海南省洋浦经济开发区	海南省洋浦经济开发区	电力生产及销售	85.00	-	投资设立
上海申能能源科技有限公司	上海市	上海市	技术服务、仓储服务等	100.00	-	投资设立
上海创造新材料有限公司	上海市	上海市	粉煤灰、渣的处理及综合利用	-	100.00	非同一控制下企业合并

上海申能投资发展有限公司	上海市	上海市	新能源发电项目的开发、建设运营	100.00	-	投资设立
邢台市申曜新能源科技有限公司	河北省邢台市	河北省邢台市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
扬州申曜新能源科技有限公司	江苏省仪征市	江苏省仪征市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
六安申曜新能源科技有限公司	安徽省六安市	安徽省六安市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上海申曜新能源科技有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
滁州申曜新能源科技有限公司	安徽省滁州市	安徽省滁州市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
芜湖申曜新能源科技有限公司	安徽省芜湖市	安徽省芜湖市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
荆门申曜售电有限公司	湖北省荆门市	湖北省荆门市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
马鞍山申曜新能源科技有限公司	安徽省马鞍山市	安徽省马鞍山市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上饶申曜新能源科技有限公司	江西省上饶市	江西省上饶市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
浙江申曜新能源科技有限公司	浙江省丽水市	浙江省丽水市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
蚌埠申曜新能源科技有限公司	安徽省蚌埠市	安徽省蚌埠市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上海申晖新能源科技有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上海申桓新能源有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	60.00	投资设立
上海申能新能源投资有限公司	上海市	上海市	新能源发电项目的开发、建设运营	100.00	-	同一控制下企业合并
上海申能长兴风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上海申能长兴第二风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上海华港风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
上海申欣太阳能发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
金寨太科光伏电力有限公司	安徽省六安市	安徽省六安市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
汝州申能新能源风电开发有限公司	河南省汝州市	河南省汝州市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
淮北绿金新能源有限公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
宝丰交建风力发电有限公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
灵宝协合风力发电有限公司	河南省三门峡市	河南省三门峡市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并

南召聚合风力发电有限公司	河南省南阳市	河南省南阳市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
榆林协能鑫科光伏电力有限公司	陕西省榆林市	陕西省榆林市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
枞阳县晨华新能源发电有限公司	安徽省枞阳县	安徽省枞阳县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
北方一电（西华）风能有限公司	河南省周口市西华县	河南省周口市西华县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
北方一电（淮阳）风能有限公司	河南省周口市	河南省周口市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
淮阳县联浩风电开发有限公司	河南省周口市	河南省周口市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
内蒙古大漠风电供暖有限责任公司	内蒙古自治区巴彦淖尔市	内蒙古自治区巴彦淖尔市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
上海岁风风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
淮北申金新能源有限公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
济源市申峪新能源有限公司	河南省济源市	河南省济源市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
灌云永贯新能源科技有限公司	江苏省灌云县	江苏省灌云县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
上海横沙申鑫能源有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
故城申冀新能源发电有限公司	河北省衡水市	河北省衡水市	电力生产及销售		100.00	投资设立
上海申欣风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
西安流明光伏发电有限公司	陕西省西安市	陕西省西安市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
枣庄峄之光新能源有限公司	山东省枣庄市	山东省枣庄市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
上海申鑫风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
南通协鑫海上风力发电有限公司	江苏省如东县	江苏省如东县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
如东协鑫海上风力发电有限公司	江苏省如东县	江苏省如东县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
南通智鑫海上风电有限公司	江苏省如东县	江苏省如东县	电力生产及销售	-	90.00	非同一控制下企业合并

如东智鑫海上风电有限公司	江苏省如东县	江苏省如东县	电力生产及销售	-	90.00	非同一控制下企业合并
上海临港海上风力发电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	95.59	非同一控制下企业合并
贵州罗甸申电风力发电有限公司	贵州省黔南州罗甸县	贵州省黔南州罗甸县	电力生产及销售	-	80.00	投资设立
濉溪县鑫风新能源有限公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产及销售	-	65.00	非同一控制下企业合并
绥德县申明新能源开发有限公司	陕西省绥德县	陕西省绥德县	电力生产及销售	-	67.00	非同一控制下企业合并
上海晴源光伏电力有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	70.00	投资设立
申能新能源（青海）有限公司	青海省西宁市	青海省西宁市	新能源发电项目的开发、建设运营	100.00	-	投资设立
木垒县华光发电有限责任公司	新疆昌吉州木垒县	新疆昌吉州木垒县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
木垒县新科风能有限责任公司	新疆昌吉州木垒县	新疆昌吉州木垒县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
哈密华光发电有限责任公司	新疆哈密市	新疆哈密市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
哈密新特光能有限公司	新疆哈密市	新疆哈密市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
吐鲁番市新科能源有限责任公司	新疆吐鲁番市	新疆吐鲁番市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
克拉玛依新特华光发电有限公司	新疆克拉玛依市	新疆克拉玛依市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
格尔木瑞鑫达新能源有限公司	青海省格尔木市	青海省格尔木市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
格尔木东恒新能源有限公司	青海省格尔木市	青海省格尔木市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
格尔木清脉新能源科技有限公司	青海省格尔木市	青海省格尔木市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
乌兰县华扬晟源新能源有限公司	青海省乌兰县	青海省乌兰县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
海南州鑫源新能源有限公司	青海省海南州	青海省海南州	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
榆林协合新能源有限公司	陕西省榆林市	陕西省榆林市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并

漯河恒洁新能源有限公司	河南省漯河市	河南省漯河市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
宁夏宁东申创新能源有限公司	宁夏自治区灵武市	宁夏自治区灵武市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
乌兰县润晟新能源有限公司	青海省海西蒙古族藏族自治州	青海省海西蒙古族藏族自治州	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
榆林协鑫智慧风力发电有限公司	陕西省榆林市	陕西省榆林市	电力生产及销售		100.00	非同一控制下企业合并
关岭卓阳新能源科技有限公司	贵州省关岭县	贵州省关岭县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
关岭卓申新能源科技有限公司	贵州省关岭县	贵州省关岭县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
关岭申阳能源科技有限公司	贵州省关岭县	贵州省关岭县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
独山卓申新能源有限公司	贵州省独山县	贵州省独山县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
申能新能源（内蒙古）有限公司	内蒙古自治区呼和浩特市	内蒙古自治区呼和浩特市	新能源发电项目的开发、建设运营	100.00	-	投资设立
尚义县海润光伏发电有限公司	河北省张家口市	河北省张家口市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
平泉市仁辉光伏发电有限公司	河北省平泉市	河北省平泉市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
平泉市丰合光伏发电有限公司	河北省平泉市	河北省平泉市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
呼和浩特市国龙新能源有限公司	内蒙古自治区武川县	内蒙古自治区武川县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
宜城市申宜新能源有限公司	湖北省宜城市	湖北省宜城市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
无为市申湖新能源有限公司	安徽省芜湖市	安徽省无为市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
阿拉善盟天风新能源发展有限责任公司	内蒙古自治区阿拉善盟	内蒙古自治区阿拉善盟	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
沙洋楚伏新能源有限公司	湖北省沙洋县	湖北省沙洋县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
含山县陶阳新能源科技有限公司	安徽省马鞍山市含山县	安徽省马鞍山市含山县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
含山县大生新能源科技有限公司	安徽省马鞍山市含山县	安徽省马鞍山市含山县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并

含山县林阳新能源科技有限公司	安徽省马鞍山市含山县	安徽省马鞍山市含山县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
宣城华秀新能源科技有限公司	安徽省宣城市	安徽省宣城市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
宣城市永洋新能源科技有限公司	安徽省宣城市	安徽省宣城市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
宣城华欣新能源科技有限公司	安徽省宣城市	安徽省宣城市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
宣城市永欣新能源科技有限公司	安徽省宣城市	安徽省宣城市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
抚州市临川区科电新能源有限公司	江西省抚州市	江西省抚州市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
抚州市旭阳新能源有限公司	江西省抚州市	江西省抚州市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
风脉洁源（武汉）能源有限公司	湖北省武汉市	湖北省武汉市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
岢岚县风脉新能能源有限公司	山西省岢岚县	山西省岢岚县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
永州东田协合风力发电有限公司	湖南省江华瑶族自治县	湖南省江华瑶族自治县	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
襄阳申楚综合能源服务有限公司	湖北省襄阳市谷城县	湖北省襄阳市谷城县	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
谷城申阳新能源有限公司	湖北省襄阳市谷城县	湖北省襄阳市谷城县	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
天门申赫能源科技有限公司	湖北省天门市	湖北省天门市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
化州申杨新能源有限公司	广东省化州市	广东省化州市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
申能新能源达茂风力发电有限公司	内蒙古自治区包头市	内蒙古自治区包头市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
抚州申川新能源有限公司	江西省抚州市	江西省抚州市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
雷州申康新能源有限公司	广东省雷州市	广东省雷州市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
上海申伏新能源科技有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
凤山申三新能源有限公司	广西壮族自治区河池市	广西壮族自治区河池市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
广西恒丰能源有限公司	广西壮族自治区钦州市	广西壮族自治区钦州市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
大荔煜龙新能源有限公司	陕西省渭南市	陕西省渭南市	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并

宁明县中汇新能源有限公司	广西壮族自治区崇左市宁	广西壮族自治区崇左市宁	电力生产及销售	-	100.00	非同一控制下企业合并
延安申恒达新能源有限公司	陕西省延安市	陕西省延安市	电力生产及销售	-	100.00	投资设立
宁城申弘新能源有限公司	内蒙古自治区赤峰市	内蒙古自治区赤峰市	电力生产及销售	-	65.00	投资设立
钦州申安新能源有限公司	广西壮族自治区钦州市	广西壮族自治区钦州市	电力生产及销售	-	65.00	投资设立
永福申隆新能源有限公司	广西壮族自治区桂林市	广西壮族自治区桂林市	电力生产及销售	-	94.00	投资设立
上海申能电力科技有限公司	上海市	上海市	能源技术开发、咨询及转让	52.00	-	投资设立
霍尔果斯明轩能源科技有限公司	新疆伊犁州	新疆伊犁州	能源技术开发、咨询及转让	-	52.00	投资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

企业名称	持股比例	享有表决权比例	纳入合并范围原因
上海外高桥第三发电有限责任公司	40%	40%	对公司的经营及财务政策进行实质控制
上海石油天然气有限公司	40%	40%	对公司的经营及财务政策进行实质控制
上海天然气管网有限公司	50%	50%	对公司的经营及财务政策进行实质控制

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称

少数股东持股

本期归属于少数股东的损益

本期向少数股东宣告分派的股利

期末少数股东权益余额

	比例（%）
上海石油天然气有限公司	60.00	48,211,137.50	-	1,697,143,210.46
上海吴泾第二发电有限责任公司	49.00	-41,484,775.00	-	861,909,358.25
上海天然气管网有限公司	50.00	76,366,686.48	-	1,903,106,441.78
上海外高桥第三发电有限责任公司	60.00	8,743,601.60	-	1,302,194,120.11
上海申能燃料有限公司	40.00	11,051,718.65	-	106,632,117.40
上海申能临港燃机发电有限公司	35.00	42,198,119.30	47,250,000.00	589,239,269.77
淮北申皖发电有限公司	49.00	13,434,885.26	-	358,108,461.81
上海申能奉贤热电有限公司	49.00	17,217,260.24	-	386,283,410.44

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
上海石油天然气有限公司	3,644,757,455.64	580,040,456.19	4,224,797,911.83	680,683,012.73	715,542,881.67	1,396,225,894.40	3,041,065,454.10	763,928,365.20	3,804,993,819.30	362,820,390.44	696,402,881.67	1,059,223,272.11
上海吴泾第二发电有限责任公司	1,652,621,713.95	1,034,962,650.71	2,687,584,364.66	912,451,247.23	16,134,427.12	928,585,674.35	1,601,777,795.81	1,075,463,882.91	2,677,241,678.72	825,985,554.31	15,107,427.12	841,092,981.43
上海天然气管网有限公司	1,052,257,052.68	6,339,543,532.84	7,391,800,585.52	986,566,309.34	2,599,021,392.62	3,585,587,701.96	950,275,360.93	6,073,503,716.33	7,023,779,077.26	888,099,335.85	2,456,931,436.65	3,345,030,772.50
上海外高桥第三发电有限责任公司	1,758,981,291.93	2,951,673,647.36	4,710,654,939.29	2,060,085,345.74	480,246,060.03	2,540,331,405.77	1,626,709,595.64	3,135,017,372.68	4,761,726,968.32	2,146,445,753.88	460,246,060.03	2,606,691,813.91
上海申能燃料有限公司	1,483,681,021.99	141,000,074.70	1,624,681,096.69	1,358,100,803.20	-	1,358,100,803.20	2,364,757,392.40	142,610,520.83	2,507,367,913.23	2,268,839,722.72	-	2,268,839,722.72
上海申能临港燃机发电有限公司	994,022,625.27	1,355,504,306.47	2,349,526,931.74	363,177,363.48	302,808,797.50	665,986,160.98	935,299,587.15	1,462,454,592.21	2,397,754,179.36	397,676,982.92	302,808,797.50	700,485,780.42
淮北申皖发电有限公司	889,926,309.26	3,288,620,349.54	4,178,546,658.80	2,035,016,254.69	1,412,696,808.58	3,447,713,063.27	984,361,611.99	3,414,166,980.29	4,398,528,592.28	2,460,769,826.55	1,235,700,000.00	3,696,469,826.55
上海申能奉贤热电有限公司	432,948,810.38	2,233,262,233.84	2,666,211,044.22	538,029,537.02	1,339,848,016.50	1,877,877,553.52	444,677,714.51	2,313,711,475.68	2,758,389,190.19	621,889,427.72	1,390,583,625.18	2,012,473,052.90

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
上海石油天然气有限公司	747,539,847.99	80,351,895.84	80,351,895.84	673,687,690.71	500,874,115.74	9,338,124.82	9,338,124.82	212,408,060.26
上海吴泾第二发电有限责任公司	1,088,175,728.86	-84,662,806.13	-84,662,806.13	198,029,074.78	976,155,030.46	-72,267,695.93	-72,267,695.93	165,672,433.10
上海天然气管网有限公司	779,438,196.78	152,733,372.96	152,733,372.96	434,557,870.93	696,806,282.92	150,734,076.10	150,734,076.10	177,339,169.25
上海外高桥第三发电有限责任公司	2,007,321,232.29	14,572,669.34	14,572,669.34	718,462,883.21	1,989,359,674.10	-9,077,520.39	-9,077,520.39	674,838,332.65

上海申能燃料有限公司	5,626,069,285.41	27,629,296.62	27,629,296.62	-247,820,027.91	4,283,782,213.12	10,873,365.33	10,873,365.33	-70,805,363.85
上海申能临港燃机发电有限公司	1,150,308,422.59	120,566,055.14	120,566,055.14	276,292,064.14	697,771,450.41	58,602,463.04	58,602,463.04	209,361,282.08
淮北申皖发电有限公司	1,239,603,392.98	27,418,133.18	27,418,133.18	-51,755,334.96	989,013,894.91	-25,323,430.22	-25,323,430.22	165,322,292.68
上海申能奉贤热电有限公司	950,499,525.75	35,137,265.80	35,137,265.80	325,200,803.75	543,890,818.78	37,090,047.65	37,090,047.65	224,810,109.90

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
上海外高桥第二发电有限责任公司	上海市	上海市	电力生产及销售	40	-	权益法
华能上海石洞口发电有限责任公司	上海市	上海市	电力生产及销售	50	-	权益法
上海漕泾热电有限责任公司	上海市	上海市	电力生产及销售	30	-	权益法
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司	浙江省安吉县	杭州市	电力生产及销售	25	-	权益法
申能集团财务有限公司	上海市	上海市	金融业务	30	-	权益法
滨海智慧风力发电有限公司	江苏省盐城市	江苏省盐城市	电力生产及销售	-	49	权益法
上海华电奉贤热电有限公司	上海市	上海市	电力生产及销售	49	-	权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

无

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位： 元币种： 人民币

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	上海外高桥第二发电有限责任公司	华能上海石洞口发电有限责任公司	上海外高桥第二发电有限责任公司	华能上海石洞口发电有限责任公司
流动资产	3,102,707,380.80	492,040,853.13	2,349,058,049.41	501,626,974.16
其中：现金和现金等价物	2,248,510,118.18	95,487,556.41	1,175,844,797.50	41,017,733.34
非流动资产	1,443,078,205.59	2,576,150,225.49	1,589,497,366.41	2,749,119,452.02
资产合计	4,545,785,586.39	3,068,191,078.62	3,938,555,415.82	3,250,746,426.18
流动负债	301,596,256.02	923,615,559.85	216,288,986.94	1,624,458,315.15
非流动负债	527,748,065.00	822,861,686.91	31,455,330.00	390,920,634.27
负债合计	829,344,321.02	1,746,477,246.76	247,744,316.94	2,015,378,949.42
少数股东权益	-	-	-	-
归属于母公司股东权益	3,716,441,265.37	1,321,713,831.86	3,690,811,098.88	1,235,367,476.76
按持股比例计算的净资产份额	1,486,576,506.15	660,856,915.93	1,476,324,439.55	617,683,738.39
调整事项	-	-	-	-
--商誉	-	-	-	-
--内部交易未实现利润	-	-	-	-
--其他	1,855,466.36	-	1,379,544.22	-
对合营企业权益投资的账面价值	1,488,431,972.51	660,856,915.93	1,477,703,983.77	617,683,738.39
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值	-	-	-	-
营业收入	2,029,639,821.60	1,594,038,394.48	1,757,894,315.68	1,316,215,301.29
财务费用	-4,385,438.85	16,703,705.16	-3,469,446.64	24,246,320.04
所得税费用	901,816.26	25,216,302.85	211,732.06	-18,104,177.33
净利润	23,314,802.32	75,648,908.50	-47,241,513.48	-85,890,240.10

终止经营的净利润	-	-	-	-
其他综合收益	-	-	-	-
综合收益总额	23,314,802.32	75,648,908.50	-47,241,513.48	-85,890,240.10
本年度收到的来自合营企业的股利	-	-	-	-

其他说明无

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额					期初余额/ 上期发生额
	上海漕泾热电有限责任公司	华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司	申能集团财务有限公司	滨海智慧风力发电有限公司	上海华电奉贤热电有限公司	上海漕泾热电有限责任公司	华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司	申能集团财务有限公司	滨海智慧风力发电有限公司	上海华电奉贤热电有限公司
流动资产	873,388,411.37	1,149,312,112.70	31,369,785,901.34	954,307,659.72	279,404,465.82	744,948,398.18	847,848,141.88	12,491,931,971.65	752,307,011.52	215,497,652.66
非流动资产	1,349,840,533.81	989,763,562.34	33,093,225.17	3,953,398,048.62	1,218,896,956.79	1,446,504,715.30	1,023,906,975.95	17,253,305,484.13	4,088,395,086.99	1,274,865,864.43
资产合计	2,223,228,945.18	2,139,075,675.04	31,402,879,126.51	4,907,705,708.34	1,498,301,422.61	2,191,453,113.48	1,871,755,117.83	29,745,237,455.78	4,840,702,098.51	1,490,363,517.09
流动负债	400,613,579.48	219,046,468.32	27,886,311,924.68	543,861,308.66	541,137,229.17	412,461,070.29	160,169,929.36	26,470,644,542.62	372,471,275.39	509,399,363.89
非流动负债	92,484,185.61	19,466,736.43	108,033,045.89	2,704,727,658.50	148,043,272.57	105,926,457.17	19,466,736.43	28,997,810.47	2,940,742,113.01	253,101,176.01
负债合计	493,097,765.09	238,513,204.75	27,994,344,970.57	3,248,588,967.16	689,180,501.74	518,387,527.46	179,636,665.79	26,499,642,353.09	3,313,213,388.40	762,500,539.90
少数股东	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

权益
归属于母公司股东权益	1,730,131,180.09	1,900,562,470.29	3,408,534,155.94	1,659,116,741.18	809,120,920.87	1,673,065,586.02	1,692,230,057.66	3,245,595,102.69	1,527,488,710.11	727,862,977.19
按持股比例计算的净资产份额	519,039,354.03	475,140,617.58	1,022,560,246.79	812,967,203.16	396,469,251.23	501,919,675.81	423,057,514.42	973,678,530.81	748,469,467.93	356,652,858.82
调整事项	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
--商誉	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
--内部交易未实现	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

利润
--其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
对联营企业权益投资的账面价值	519,039,354.03	475,140,617.58	1,022,560,246.79	812,967,203.16	396,469,251.23	501,919,675.81	423,057,514.42	973,678,530.81	748,469,467.93	356,652,858.82
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
营业	1,798,502,845.24	857,169,392.11	321,182,306.89	342,118,779.35	787,678,067.83	1,685,641,128.70	1,016,765,693.14	402,286,792.25	327,233,466.40	433,348,295.52

收入
净利润	246,715,062.77	200,035,629.42	162,939,053.25	128,272,143.18	82,127,841.53	237,726,347.39	247,923,129.94	169,557,864.54	139,127,677.36	52,483,616.44
终止经营的净利润	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他综合收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
综合收益总额	246,715,062.77	200,035,629.42	162,939,053.25	128,272,143.18	82,127,841.53	237,726,347.39	247,923,129.94	169,557,864.54	139,127,677.36	52,483,616.44
本年度收到的来自联营企业的股利	58,500,000.00	-	-	-	-	-	-	78,000,000.00	-	-

其他说明

无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	67,315,026.57	67,371,322.32
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-56,295.75	-
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	-56,295.75	-
联营企业：
投资账面价值合计	3,424,918,146.40	3,433,261,756.77
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	3,062,502.14	-174,984,126.98
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	3,062,502.14	-174,984,126.98

其他说明无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合营企业或联营企业名称	累积未确认前期累计的损失	本期未确认的损失 （或本期分享的净利润）	本期末累积未确认的损失
上海吴泾发电有限责任公司	-787,200,914.86	-72,222,833.49	-859,423,748.35

其他说明无

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司金融工具主要包括应收款项、股权投资、基金投资、应付款项、借款等，各项金融工具的详细情况查阅附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定范围之内。本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险。本公司金融风险管理目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时监督各种风险进行，将其控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析方法分析风险变量可能发生的变化对当期损益或股东权益产生的影响。由于任何风险变量很少独立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化将产生重大影响，因此下述内容假设每一变量的变化是在独立情况下进行的。

1、信用风险

截至2023年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款项的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。公司应收款项主要来自信誉良好的电网公司和可再生能源基金，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险较低。本公司持有的流动资金，存放于信用评级较高的商业银行及申能(集团)有限公司下属子公司申能集团财务有限公司，故流动资金的信用风险较低。本公司无已逾期未计提减值的金融资产。

(1) 流动性风险

管理流动风险时，本公司综合运用银行借款、融资租赁、发行债券等多种融资手段，并采用长、短期融资方式适当结合，优化融资结构，以保持融资的持续性与灵活性的平衡。本公司已取得多家金融机构授信额度以满足营运资金需求和资本性支出。

截至2023年6月30日，金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：

项目	账面价值	1年以内	1年至5年	5年以上
借款	27,351,505,318.68	9,131,810,821.87	3,321,111,150.81	14,898,583,346.00
应付债券	6,190,098,630.14	3,090,098,630.14	3,100,000,000.00	-
应付款项	6,073,981,092.50	4,284,971,310.13	1,778,819,226.72	10,190,555.65
租赁款项	9,242,519,706.17	424,220,834.55	4,746,724,199.21	4,071,574,672.41

2、市场风险

(1) 利率风险

本公司的利率市场风险主要产生于以浮动利率计息的借款。本公司通过与金融机构建立良好的关系，对授信额度、授信期限进行合理设计，确保授信额度充足，以满足公司各类期限的融资需求，必要时通过提前还款，合理降低利率波动风险。

(2) 外汇风险

外汇风险是因汇率变动产生的风险。本公司经营地在中国境内，且其主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇风险不重大。

(3) 其他价格风险

本公司持有的股票和基金于各报告期结束时以公允价值计量，管理层认为这些投资活动面临证券市场变动风险。假设截至2023年6月30日，公司持有的股票和基金公允价值上升或下降10%，且其他因素保持不变，则会导致本公司归属于母公司所有者的净利润增加或减少16,704.02万元。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）其他非流动金融资产	2,227,202,689.94	-	4,444,897,447.55	6,672,100,137.49
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	2,227,202,689.94	-	4,444,897,447.55	6,672,100,137.49
（1）债务工具投资	-
（2）权益工具投资	2,227,202,689.94	-	4,444,897,447.55	6,672,100,137.49
（3）衍生金融资产	-	-	-	-

2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-	-	-	-
（1）债务工具投资	-	-	-	-
（2）权益工具投资	-	-	-	-
（二）其他债权投资	-	-	-	-
（三）其他权益工具投资	-	-	-	-
（四）投资性房地产	-	-	-	-
1.出租用的土地使用权	-	-	-	-
2.出租的建筑物	-	-	-	-
3.持有并准备增值后转让的土地使用权	-	-	-	-
（五）生物资产	-	-	-	-
1.消耗性生物资产	-	-	-	-
2.生产性生物资产	-	-	-	-
持续以公允价值计量的资产总额	2,227,202,689.94	-	4,444,897,447.55	6,672,100,137.49
（六）交易性金融负债	-	-	-	-
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债	-	-	-	-
其中：发行的交易性债券	-	-	-	-
衍生金融负债	-	-	-	-
其他	-	-	-	-
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债	-	-	-	-
持续以公允价值计量的负债总额	-	-	-	-
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产	-	-	-	-
非持续以公允价值计量的资产总额	-	-	-	-
非持续以公允价值计量的负债总额	-	-	-	-

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

公司持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易所等活跃市场期末时点收盘价。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

1、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息列入第三层级的金融工具是公司持有的非上市权益性投资。公司对重大投资采用估值技术确定其公允价值，所使用的估值模型主要为市场可比公司模型等，估值技术的输入值主要包括市净率、缺乏流动性折扣等。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
申能(集团)有限公司	上海	能源生产及销售、投资与资产管理	2,000,000.00	53.50	53.50

本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是申能(集团)有限公司其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司情况详见本报告附注“九、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注九披露。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
上海嘉禾航运有限公司	联营公司
华能启东风力发电有限公司	联营公司
上海申欣环保实业有限公司	联营公司/同受一方控制
上海外高桥发电有限责任公司	联营公司
上海上电外高桥热力发展有限责任公司	联营公司
上海申能融资租赁有限公司	联营公司/同受一方控制
上海吴泾发电有限责任公司	合营企业
上海申能能源服务有限公司	联营公司/同受一方控制

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
上海燃气(集团)有限公司	同受一方控制
上海燃气有限公司	同受一方控制
上海液化天然气有限责任公司	同受一方控制
上海久联集团有限公司	同受一方控制
上海申能能创能源发展有限公司	同受一方控制
申能集团商务服务有限公司	同受一方控制
上海申电绿电科技发展有限公司	同受一方控制
上海申能物业管理有限公司	母公司之联营公司
上海海贤能源股份有限公司	母公司之联营公司

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
采购商品
上海燃气有限公司（注1）	采购天然气	1,758,185,289.63	750,738,336.85
上海海贤能源股份有限公司（注1）	采购天然气	74,773,154.11	59,768,985.40

上海外高桥第二发电有限责任公司	采购粉煤灰	705,976.09	783,675.22
接受劳务
上海嘉禾航运有限公司	燃煤运输服务	136,054,665.39	153,174,832.34
上海申欣环保实业有限公司	委托管理费、维护服务费及烟气排放检测费	48,191,904.51	22,007,356.74
上海申能物业管理有限公司	物业管理费	8,167,323.47	3,406,096.34
申能集团商务服务有限公司	委托服务费	3,165,217.84	-
上海外高桥发电有限责任公司	生产管理费	1,037,735.86	-
上海久联集团有限公司	技术服务费	997,898.64	-
上海液化天然气有限责任公司	委托管理费	746,739.18	623,714.19
上海外高桥第二发电有限责任公司	生产管理费	661,433.31	-

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
出售商品
上海外高桥第二发电有限责任公司	燃煤销售	1,635,146,907.58	1,378,497,154.43
上海燃气有限公司	管输服务	775,796,497.48	695,868,615.94
上海燃气有限公司	天然气销售	264,534,407.52	179,798,619.04
上海上电外高桥热力发展有限责任公司	热力销售	16,567,919.00	24,531,586.11
上海燃气(集团)有限公司	液化气销售	431,103.49	155,548.62
提供劳务
上海外高桥第二发电有限责任公司	技术服务收入	11,537,874.35	8,873,197.04
上海燃气(集团)有限公司	技术服务收入	33,715.49	69,572.87
上海申能能源服务有限公司	技术服务收入	988,686.79	-

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用

注1：本期各天然气发电厂向上海燃气有限公司采购天然气172,305.94万元作为发电燃料，占同类交易金额比例为95.84%；向上海奉贤燃气股份有限公司采购天然气7,477.32万元作为供热燃料，占同类交易金额比例为4.16%；子公司上海天然气管网有限公司向上海燃气有限公司采购天然气3,512.59万元用于天然气设备运行及管输耗用。

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出资方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
申能（集团）有限公司	办公楼	5,658,217.12	4,285,714.27
上海申能能创能源发展有限公司	办公楼	2,770,281.77	1,286,172.84

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

贷款方	期末余额	期初余额
短期借款
申能集团财务有限公司	316,118.75	447,846.19
长期借款（含一年内到期）
申能集团财务有限公司	690,159.94	677,769.46
申能（集团）有限公司	26,520.26	26,008.48
租赁负债（含一年内到期）
上海申能融资租赁有限公司	679,713.64	685,313.29
长期应付款（含一年内到期）
上海申能融资租赁有限公司	178,066.26	211,791.81
申能集团财务有限公司	-	14,415.84
存款
申能集团财务有限公司	953,582.01	908,497.40
利息支出
申能集团财务有限公司	15,514.64	21,450.12
上海申能融资租赁有限公司	15,827.31	16,375.47

申能（集团）有限公司	511.78	511.78
投资收益
华能启东风力发电有限公司	-	22.75
存款利息收入
申能集团财务有限公司	7,159.09	2,414.78

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

□适用 √不适用

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	上海燃气有限公司	593,914,432.04	-	593,245,019.54	-
应收账款	上海外高桥第二发电有限责任公司	109,763,493.28	-	43,464,874.88	-
应收账款	上海上电外高桥热力发展有限责任公司	2,462,339.43	-	-	-
应收账款	上海申能能源服务有限公司	1,048,008.00	-	1,354,343.84	-
应收账款	上海燃气（集团）有限公司	-	-	20,791.35	-
预付账款	申能集团财务有限公司	3,115,887.50	-	10,264,417.77	-
预付账款	上海申电绿电科技发展有限公司	1,300,000.00	-	-	-
预付账款	上海燃气有限公司	-	-	52,359,946.50	-
其他应收款	上海申能能创能源发展有限公司	833,394.00	-	833,394.00	-
其他应收款	上海久联集团有限公司	27,982.70	-	132,535.20	-
其他应收款	上海吴泾发电有限责任公司	12,000,000.00	12,000,000.00	12,000,000.00	12,000,000.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	上海燃气有限公司	69,201,060.99	73,587,767.90
应付账款	上海嘉禾航运有限公司	35,817,644.39	35,342,162.72
应付账款	上海申欣环保实业有限公司	33,152,454.20	76,093,573.77
应付账款	上海外高桥发电有限责任公司	13,962,264.17	15,000,000.00
应付账款	上海外高桥第二发电有限责任公司	9,717,925.30	19,286,321.08
应付账款	上海海贤能源股份有限公司	5,962,541.65	8,213,894.83
应付账款	上海申能物业管理有限公司	3,277,066.85	3,561,844.86
应付账款	上海申能能创能源发展有限公司	2,219,836.41	-
应付账款	申能集团商务服务有限公司	1,625,000.00	-
应付账款	上海液化天然气有限责任公司	746,739.18	1,378,886.87
应付账款	上海上电外高桥热力发展有限责任公司	352,212.39	352,212.39
应付账款	上海久联集团有限公司	304,900.97	722,075.11
合同负债	上海外高桥第二发电有限责任公司	204,363,035.08	405,239,431.62
其他应付款	上海申欣环保实业有限公司	171,918.20	192,423.20

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

本公司的合营企业与公司的合营、联营企业关联交易情况如下：

(1) 关联交易

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
接受劳务
上海申欣环保实业有限公司	维护服务费	8,667,965.15	576,178.00
上海外高桥发电有限责任公司	生产管理费	5,461,036.75	-
上海上电外高桥热力发展有限责任公司	维护服务费	825,688.07	641,818.35
销售商品
上海上电外高桥热力发展有限责任公司	热力销售	6,088,511.84	11,214,965.86

(2) 关联方资金拆借及存款

存款	期末余额（万元）	期初余额（万元）
申能集团财务有限公司	180,350.88	96,753.93
存款利息收入	本期发生额（万元）	上期发生额（万元）
申能集团财务有限公司	119.62	157.79

(3) 关联方应收应付款项

① 应收项目

项目名称	关联方	期末余额			期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额		坏账准备
应收账款	上海上电外高桥热力发展有限责任公司	900,398.37	-	-		-

② 应付项目

项目名称	关联方	期末余额	期初余额
应付账款	上海外高桥发电有限责任公司	33,239,054.20	27,450,355.24
应付账款	上海申欣环保实业有限公司	8,883,798.05	11,877,811.18
应付账款	上海上电外高桥热力发展有限责任公司	813,337.26	962,919.27

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额	-
公司本期行权的各项权益工具总额	-
公司本期失效的各项权益工具总额	-
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	详见其他说明
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	详见其他说明

其他说明：

根据公司2021年1月25日第十届董事会第四次会议审议通过的《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》、《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，2021年5月28日第四十一次（2020年度）股东大会审议通过的《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划实施考核办法》、《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划实施管理办法》，以及2021年7月8日第十届董事会第八次会议审议通过的《关于确定申能股份有限公司限制性股票激励计划授予相关事项的议案》（以下简称“2021年度股权激励计划”），公司于2021年7月8日以人民币2.89元的价格向符合条件的289名激励对象首次授予4,402.40万股限制性股票。上述激励对象限制性股票解锁条件需满足一定的业绩条件、个人绩效考核条件。本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自相应限制性股票登记完成之日起24个月、36个月和48个月。限售期满后，在满足解除限售条件的前提下，将按照激励计划文件为激励对象获授的限制性股票分三批按照33%、33%、34%的比例解除限售限。等待期内，公司分配给限制性股票持有者的现金股利可撤销。

2、 以权益结算的股份支付情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法
可行权权益工具数量的确定依据	本公司以授予的限制性股票数量为基数，对解锁/可行权安排中相应每期预计解锁/可行权的限制性股票数量作出的最佳估计
本期估计与上期估计有重大差异的原因	不适用
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	50,543,353.10
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	13,068,806.43

其他说明本期以权益结算的股份支付确认的费用总额为13,068,806.43元，其中，母公司及子公司计入管理费用12,275,602.86元，合营企业计入其报表的管理费用793,203.57元。

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

□适用 √不适用

(2). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用 √不适用

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	-	-
应收股利	-	-
其他应收款	560,388.03	588,370.08
合计	560,388.03	588,370.08

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	560,388.03
1至2年	-
2至3年	6,000,000.00
3至4年	6,000,000.00
4至5年	-
5年以上	2,093,400.00
合计	14,653,788.03

(8). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	14,653,788.03	14,672,270.08
押金、保证金	-	9,500.00
合计	14,653,788.03	14,681,770.08

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额	-	-	14,093,400.00	14,093,400.00
2023年1月1日余额在本期	-	-	-	-
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	-	-	-	-
本期转回	-	-	-	-
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
2023年6月30日余额	-	-	14,093,400.00	14,093,400.00

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款-坏账准备	14,093,400.00	-	-	-	-	14,093,400.00
合计	14,093,400.00	-	-	-	-	14,093,400.00

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
上海吴泾发电有限责任公司	往来款	12,000,000.00	2-3年,3-4年	81.89	12,000,000.00
合计	/	12,000,000.00	/	81.89	12,000,000.00

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

期末余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

3、 一年内到期的非流动资产

项目	期末余额	期初余额
子公司的委托贷款	2,918,353,870.81	3,019,572,657.87

4、 发放委托贷款及垫款

项目	期末余额	期初余额
子公司的委托贷款	7,930,753,870.81	8,181,972,657.87
减：委托贷款减值准备	-	-
减：一年内到期的非流动资产	2,918,353,870.81	3,019,572,657.87
合计	5,012,400,000.00	5,162,400,000.00

5、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	14,729,607,071.24	-	14,729,607,071.24	14,500,274,710.35	-	14,500,274,710.35
对联营、合营企业投资	7,320,585,527.11	-	7,320,585,527.11	7,123,077,832.15	-	7,123,077,832.15
合计	22,050,192,598.35	-	22,050,192,598.35	21,623,352,542.50	-	21,623,352,542.50

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
上海吴泾第二发电有限责任公司	1,022,944,250.68	658,647.51	-	1,023,602,898.19	-	-
上海外高桥第三发电有限责任公司	732,674,704.98	671,308.15	-	733,346,013.13	-	-
上海申能新动力储能研发有限公司	48,455,286.61	214,053.08	-	48,669,339.69	-	-
上海申能临港燃机发电有限公司	803,051,104.28	552,357.05	-	803,603,461.33	-	-
淮北申皖发电有限公司	511,456,868.34	502,597.81	-	511,959,466.15	-	-
上海申能崇明发电有限公司	561,226,432.22	423,100.79	-	561,649,533.01	-	-
上海天然气管网有限公司	900,000,000.00	-	-	900,000,000.00	-	-
上海石油天然气有限公司	362,609,048.93	900,082.88	-	363,509,131.81	-	-
上海申能燃料有限公司	31,225,578.76	422,806.36	-	31,648,385.12	-	-
上海申能新能源投资有限公司	2,751,330,986.84	637,742.72	-	2,751,968,729.56	-	-
上海申能投资发展有限公司	119,956,736.62	330,059.84	-	120,286,796.46	-	-
上海申能能源科技有限公司	22,495,537.82	860,923.23	-	23,356,461.05	-	-
上海申能奉贤热电有限公司	321,579,830.38	448,422.07	-	322,028,252.45	-	-

上海化学工业区申能电力销售有限公司	51,000,000.00		-	51,000,000.00	-	-
申能吴忠热电有限责任公司	577,708,625.43	1,061,137.96	-	578,769,763.39	-	-
上海申能电力科技有限公司	5,891,308.36	238,491.05	-	6,129,799.41	-	-
淮北申能发电有限公司	1,043,406,789.86	623,315.49		1,044,030,105.35	-	-
XingYuanEnergyDevelopmentPte.Ltd.	979,449.20	-	-	979,449.20	-	-
申能新能源（青海）有限公司	2,201,013,918.92	349,786.87	-	2,201,363,705.79	-	-
新疆申能石油天然气有限公司	350,000,000.00	-	-	350,000,000.00	-	-
上海申能电力销售有限公司	210,557,314.02	192,265.01	-	210,749,579.03	-	-
申能新能源（内蒙古）有限公司	1,700,710,938.10	120,245,263.02	-	1,820,956,201.12	-	-
海南申能新能源有限公司	170,000,000.00		-	170,000,000.00	-	-
海南申能能源贸易有限公司	-	100,000,000.00	-	100,000,000.00	-	-
合计	14,500,274,710.35	229,332,360.89	-	14,729,607,071.24	-	-

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司	1,477,703,983.77	-	-	9,325,920.93	-	1,402,067.81	-	-	-	1,488,431,972.51	-
上海吴泾发电	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

有限责任公司
华能上海石洞口发电有限责任公司	617,683,738.39	-	-	37,824,454.25	-	5,348,723.29	-	-	-	660,856,915.93	-
嘉兴毅远新恒股权投资合伙企业（有限合伙）	67,371,322.32	-	-	-56,295.75	-	-	-	-	-	67,315,026.57	-
小计	2,162,759,044.48	-	-	47,094,079.43	-	6,750,791.10	-	-	-	2,216,603,915.01	-
二、联营企业
上海上电漕泾发电有限公司	72,683,421.59	-	-	2,850,501.05	-	4,847,324.42	-	-	-	80,381,247.06	-
上海漕泾联合能源有限公司	39,200,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	39,200,000.00	-
上海外高桥发电有限责任公司	737,573,399.49	-	-	-82,739,129.92	-	959,083.24	-	-	-	655,793,352.81	-

上海漕泾热电有限责任公司	501,919,675.81	-	-	74,014,518.83	-	1,605,159.39	58,500,000.00	-	-	519,039,354.03	-
华能上海燃机发电有限责任公司	273,137,872.71	-	-	11,150,639.40	-	1,819,099.25	-	-	-	286,107,611.36	-
上海闵行燃气发电有限公司	35,610,596.12	-	-	107,944.40	-	-	-	-	-	35,718,540.52	-
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司	423,057,514.42	-	-	50,008,907.36	-	2,074,195.80	-	-	-	475,140,617.58	-
华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司	267,720,820.19	-	-	24,866,468.93	-	600,389.98	-	-	-	293,187,679.10	-
申能集团财务有限公司	928,653,519.64	-	-	52,656,924.53	-	-	-	-	-	981,310,444.17	-
上海申能能源	187,334,057.26	-	-	2,404,514.50	-	-	-	-	-	189,738,571.76	-

服务有限公司
安徽芜湖核电有限公司	40,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	40,000,000.00	-
上海嘉禾航运有限公司	142,606,495.60	-	-	2,244,013.18	-	-203,475.88	4,900,000.00	-	-	139,747,032.90	-
上海华电奉贤热电有限公司	356,652,858.82	-	-	40,242,642.35	-	-426,249.94	-	-	-	396,469,251.23	-
浙江衢江抽水蓄能有限公司	56,960,000.00	15,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	71,960,000.00	-
上海石电能源有限公司	125,183,278.37	-	-	1,148,122.29	-	-	1,200,000.00	-	-	125,131,400.66	-
上海上电外高桥热力发展有限责任公司	20,589,408.58	-	-	2,005,479.12	-	-	-	-	-	22,594,887.70	-
安徽桐城抽水	60,400,000.00	22,010,000.00	-	-	-	-	-	-	-	82,410,000.00	-

蓄能有限公司
上海申能融资租赁有限公司	680,035,869.07	-	-	19,015,752.15	-	-	40,000,000.00	-	-	659,051,621.22	-
安徽宁国抽水蓄能有限公司	11,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	11,000,000.00
小计	4,960,318,787.67	37,010,000.00	-	199,977,298.17	-	11,275,526.26	104,600,000.00	-	-	5,103,981,612.10	-
合计	7,123,077,832.15	37,010,000.00	-	247,071,377.60	-	18,026,317.36	104,600,000.00	-	-	7,320,585,527.11	-

其他说明：

□适用 √不适用

6、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

□适用 √不适用

(2). 合同产生的收入情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

7、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	87,750,000.00	6,947,200.00
权益法核算的长期股权投资收益	247,071,377.60	-47,292,600.17
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益	542,922,924.00	389,907,172.62
委托贷款投资收益	144,522,603.69	137,085,208.65
合计	1,022,266,905.29	486,646,981.10

其他说明：

无

8、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	133,078.56
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	-
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规	66,795,484.13

定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	-
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-
非货币性资产交换损益	-
委托他人投资或管理资产的损益	-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	-
债务重组损益	-
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	-
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	-
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	169,284,847.62	-
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	8,118,494.56	-
对外委托贷款取得的损益	-
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	-
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	-
受托经营取得的托管费收入	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	6,526,589.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-
减：所得税影响额	51,117,534.86
少数股东权益影响额（税后）	18,545,122.62
合计	181,195,837.18

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	5.83	0.379	0.379
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.26	0.341	0.342

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：华士超董事会批准报送日期：2023年8月28日

修订信息

□适用 √不适用