西安蓝晓科技新材料股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2023年4月17日向不特定对象发行了546.0645万张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金546,064,500.00元，扣除承销及保荐费用4,914,580.50元后的募集资金为541,149,919.50元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2023年4月21日汇入本公司募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（致同验字〔2023〕第110C000186号）。
本次发行过程中，公司应支付保荐承销费、律师费、审计费、资信评级费等发行费用 (不含增值税进项税额)合计人民币6,197,245.75元，上述募集资金总额扣除不含税发行费用后，本次发行募集资金净额为人民币539,867,254.25元。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 |
| 募集资金净额 | A | 53,986.73 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | - |
| 利息收入净额 | B2 | - | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 1,599.37 |
| 利息收入净额 | C2 | 21.84 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 1,599.37 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 21.84 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 52,409.20 | |
| 实际结余募集资金 | F | 52,527.12【注】 | |
【注】实际结余募集资金金额与应结余募集资金金额差异为应从募集资金中列支的律师费、审计费、资信评级费等发行费用117.92万元暂由自有资金支付待置换。
二、募集资金存放和管理情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 条—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《西安蓝晓科技新材料股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司、国信证券股份有限公司分别与中国银行西安北大街支行、中国建设银行西安和平路支行、招商银行西安分行、中信银行西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司高陵蓝晓、国信证券股份有限公司分别与中国民生银行西安分行、招商银行西安分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至2023年06月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 | 备注 |
| 民生银行西安锦业路支行 | 639208577 | 募集资金专户 | 177,689,348.21 |
| 招商银行西安分行营业部 | 129909331410918 | 募集资金专户 | 68,027,955.56 | |
| 招商银行西安分行营业部 | 129903487310708 | 募集资金专户 | 51,460,218.89 | |
| 中信银行西安锦都花园支行 | 8111701012500765747 | 募集资金专户 | 131,609,167.93 | |
| 中国银行西安尚德路支行 | 103705390385 | 募集资金专户 | 48,229,608.50 | |
| 建设银行西安锦业一路支行 | 61050176620000001719 | 48,254,948.46 | ||
| 合计 | 525,271,247.55 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表：2023年半年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定本公司及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附表：
2023年半年度募集资金使用情况对照表
西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会
2023年8月28日
| 附件： | ||||||||||
| 募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2023年半年度 | ||||||||||
| 编制单位： 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 | 单位： 人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 53,986.73 | 本年度投入募集资金总额 | 1,599.37 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 1,599.37 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额- 1 | 本报告期 投入金额 | 截至期末 累计投入金-2 | 截至期末 投资进度(%) (3) ＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效 益 | 是否达到预计效 益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 新能源金属吸附分离材料生产体系扩建项目 | 否 | 24,839.54 | 24,839.54 | 278.01 | 278.01 | 1.12% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新能源金属吸附分离技术研发中心项目 | 否 | 18,489.00 | 18,489.00 | 189.62 | 189.62 | 1.03% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新能源金属吸附分离技术营销及服务中心建设项目 | 否 | 4,722.74 | 4,722.74 | 19.66 | 19.66 | 0.42% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 5,935.45 | 5,935.45 | 1,112.08 | 1,112.08 | 18.74% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 53,986.73 | 53,986.73 | 1,599.37 | 1,599.37 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款 | ||||||||||
| 补充流动资金 | ||||||||||
| 超募资金投向小 计 | ||||||||||
| 合 计 | 53,986.73 | 53,986.73 | 1,599.37 | 1,599.37 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生变化。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2023年6月30日，公司剩余尚未使用的募集资金留存在公司募集资金专户。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 | |||||||||