证券代码：002972 证券简称：科安达 公告编号：2023-039
深圳科安达电子科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，深圳科安达电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的截至2023年6月30日的募集资金半年度存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2270号”文《关于核准深圳科安达电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，深圳科安达电子科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于2019年12月27日向社会公开发行人民币普通股（A股）4,408万股（每股面值1元），每股发行价11.49元，募集资金总额506,479,200.00元，扣除各项发行费用51,989,200.00元，实际募集资金净额454,490,000.00元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字（2019）第7805号《验资报告》。
2、募集资金使用情况
1）截至2023年6月30日，公司募集资金使用金额及余额如下：
| 项目 | 金额（元） | 备注 |
| 1、募集资金总额 | 506,479,200.00 | |
| 减：发行费用 | 51,989,200.00 | |
| 2、募集资金净额 | 454,490,000.00 | |
| 减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 | 65,791,218.18 | |
| 募投项目建设使用资金 | 127,788,752.80 |
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 募集资金补充流动资金 | 50,000,000.00 | |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 22,360,572.57 | |
| 3、募集资金专用账户余额 | 233,270,601.59 |
2）置换自筹资金预先投入募投项目说明：
2020年4月13日，公司第五届董事会2020年第二次会议和第五届监事会2020年第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金6,579.12万元置换截至2020年1月16日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。上述使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于深圳科安达电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。截至2023年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募集资金存储银行名称 | 银行账号 | 期末余额（元） | 存储方式 |
| 平安银行股份有限公司深圳分行福田支行 | 15000102446865 | 43,891,063.14 | 活期 |
| 平安银行股份有限公司深圳分行福田支行 | 15899617240061 | 31,198,765.42 | 活期 |
| 招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行 | 755909331910308 | 51,799,088.86 | 活期 |
| 招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行 | 755939236210301 | 52,954,043.14 | 活期 |
| 兴业银行股份有限公司深圳科技园支行 | 338040100100413819 | 1,725,804.02 | 活期 |
| 兴业银行股份有限公司深圳科技园支行 | 338040100100575136 | 26,467,219.37 | 活期 |
| 成都银行股份有限公司天回镇支行 | 1001300000912030 | 25,234,617.64 | 活期 |
| 合计 | - | 233,270,601.59 | - |
公司公开发行募集资金到位后，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等规定的要求，公司与平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳科技园支行、中国建设银行股份有限公司深圳益民支行、兴业银行股份有限公司深圳分行和成都银行股份有限公司金牛支行六家银行以及保荐机构长城证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。
2020年6月3日，公司第五届董事会2020年第四次会议和第五届监事会2020年第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施地点的议案》和《关于使用募集资金对全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司增资的议案》，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司分别在平安银行深圳分行福田支行和招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行新增了募集资金存放专项账户。2021年7月12日，公司第五届董事会2021年第五次会议和第五届监事会2021年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本5,000万元，用于实施 “成都自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021年7月28日公司2021年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。鉴于公司用于“补充流动资金”的募集资金已使用完毕，存放“补充流动资
金”的募集资金专户（账号：337010100101654724）余额为零，且募集资金专户已不再使用，为便于银行账户管理，减少管理成本，公司于2022年8月15日将该募集资金专项账户注销。
2023年4月26日召开了第六届董事会2023年第二次会议和第六届监事会2023年第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项暨结余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司“营销网络建设项目”已达到预定可使用状态，为提高资金的利用效率，公司将上述募投项目结余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营。截至2023年6月30日，公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、半年度募集资金的实际使用情况
（1）截至2023年6月30日，各项目募集资金使用情况如下：
| 募投项目 | 承诺投资金额（万元） | 累计投资金额（万元） | 累计投资进度 | 募集资金使用进展 |
| 产品试验中心建设项目 | 7,809.00 | 989.22 | 12.67% | 进行中 |
| 自动化生产基地建设项目 | 18,929.00 | 6,888.19 | 36.39% | 进行中 |
| 营销网络建设项目 | 5,137.00 | 5,124.13 | 99.75% | 已结项 |
| 轨道交通智能监测诊断系统开发项目 | 8,574.00 | 6,356.26 | 74.13% | 拟结项 |
| 补充流动资金 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00% | 已结项 |
| 合计 | 45,449.00 | 24,357.8 | 53.59% |
2022年12月26日召开第五届董事会2022年第六次会议、第五届监事会2022年第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过2亿元（含本数）闲置募集资金和不超过3.5亿元（含本数）自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。同时，董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度
内签署相关合同文件。本期使用闲置募集资金进行现金管理获得的投资收益为87.21万元，截至2023年6月30日使用闲置募集资金进行现金管理未到期的资金为18,000万元。
（2）截至2023年6月30日，公司该次募集资金使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年7月12日，公司第五届董事会2021年第五次会议和第五届监事会2021年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本5,000万元，用于在成都实施 “自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021年7月28日公司2021年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。具体变更募集资金投资项目情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表
深圳科安达电子科技股份有限公司
董事会2023年8月28日
附表1：募集资金使用情况对照表
（金额单位：万元）
| 募集资金总额 | 45,449.00 | 本报告期投入募集资金总额 | 1,726.27 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 5,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 24,357.80 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 11.00% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1) | 半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2) | 截止期末投资进度（%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 产品试验中心建设项目 | 否 | 7,809.00 | 7,809.00 | 37.34 | 989.22 | 12.67% | 2023年12月31日 | - | - | 否 | |
| 自动化生产基地建设项目 | 是 | 18,929.00 | 18,929.00 | 233.37 | 6,888.19 | 36.39% | 2023年12月31日 | - | - | 否 | |
| 营销网络建设项目 | 否 | 5,137.00 | 5,137.00 | 0 | 5,124.13 | 99.75% | 2023年6月30日 | - | - | 否 | |
| 轨道交通智能监测诊断系统开发项目 | 否 | 8,574.00 | 8,574.00 | 1,455.56 | 6,356.26 | 74.13% | 2023年6月30日 | - | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | 5,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | |
| 承诺投资项目小计 | - | 45,449.00 | 45,449.00 | 1,726.27 | 24,357.80 | 53.59% | - | - | - | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 合计 | - | 45,449.00 | 45,449.00 | 1,726.27 | 24,357.80 | 53.59% | - | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 受多方面因素的影响，公司募投建设的“自动化生产基地建设项目”和“产品试验中心建设项目”工期有所延缓。公司于2021 年 6 月 24日召开第五届董事会 2021 年第四次会议和第五届监事会 2021 年第三次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“自动化生产基地建设项目”和“产品试验中心建设项目”的建设期限延期至 2022年 12月 31 日； | ||||||||||
| 受多方面因素的影响，公司募投建设的“轨道交通智能监测诊断系统开发项目”工程有所延缓。公司于2022年5月18日召开第五届董事会2022年第三次会议和第五届监事会2022年第三次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“轨道交通智能监测诊断系统开发项目”的建设期限延期至2023年6月30日； 受多方面因素的持续影响，公司“自动化生产基地建设项目”和“产品试验中心建设项目”因此延缓。公司于2022年12月26日召开第五届董事会2022年第六次会议和第五届监事会2022年第六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“自动化生产基地建设项目”和“产品试验中心建设项目”的建设期限延期至2023年12月31日。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目 实施地点变更情况 | 2020年6月3日，公司第五届董事会2020年第四次会议和第五届监事会2020年第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施地点的议案》和《关于使用募集资金对全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司增资的议案》，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司分别在平安银行深圳分行福田支行和招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行新增了募集资金存放专项账户；2021年7月12日，公司第五届董事会2021年第五次会议和第五届监事会2021年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本5,000万元，用于在成都实施 “自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021年7月28日，公司2021年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。 |
| 募集资金投资项目 实施方式调整情况 | 2021年7月12日，公司第五届董事会2021年第五次会议和第五届监事会2021年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并购置办公用房作为实施场所。并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本5,000万元，用在成都于实施 “自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021年7月28日，公司2021年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用 |
| 部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。 | |
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 2020年4月15日公司召开第五届董事会2020年第二次会议、第五届监事会2020年第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以首次公开发行募集资金6,579.12万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 |
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金 进行现金管理情况 | 2022年12月26日召开第五届董事会2022年第六次会议、第五届监事会2022年第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过2亿元（含本数）闲置募集资金和不超过3.5亿元（含本数）自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。同时，董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件。本期使用闲置募集资金进行现金管理获得的投资收益为87.21万元，截止2023年6月30日使用闲置募集资金进行现金管理未到期的资金为18,000万元。 |
| 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 | 2023年4月26日召开了第六届董事会2023年第二次会议和第六届监事会2023年第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项暨结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“营销网络建设项目”结项，并将截至2022年12月31日的结余募集资金永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。结余募集资金为募集资金使用期间银行理财收益及利息收益。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金分别存放于平安银行股份有限公司深圳分行福田支行募集资金专户、招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行募集资金专户、兴业银行股份有限公司深圳科技园支行募集资金专户、成都银行股份有限公司金牛支行募集资金专户。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。 |
| 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 | 无 |
附表2：变更募集资金投资项目情况表
（金额单位：万元）
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 半年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额（2) | 截止期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 自动化生产基地建设项目 | 自动化生产基地建设项目 | 13,929.00 | 233.37 | 4,277.03 | 30.71% | 2023-12-31 | - | 否 | 否 |
| 5,000.00 | 0 | 2,611.16 | 52.22% | 2023-12-31 | - | 否 | 否 | ||
| 合计 | - | 18,929.00 | 233.37 | 6,888.19 | - | - | - | - | - |
| 公司第五届董事会2021年第五次会议和第五届监事会2021年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本5,000万元，用于在成都实施 “自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本 | |||||||||
| 次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项；2021年7月28日，公司2021年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |