南京健友生化制药股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
2020年12月第二次发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2658号）的批准，公司获准发行面值总额78,000万元可转换公司债券，期限6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金总额人民币780,000,000.00元。扣除已支付的保荐及承销费（不含增值税）人民币7,000,000.00元后的募集资金金额为773,000,000.00元，已由保荐机构中金公司于2020年12月23日汇入本公司募集资金专项账户。扣除保荐及承销费、律师费、咨信评估费、发行手续费、信息披露费、审计费等发行费用人民币8,714,150.94元（不含增值税）后，募集资金净额为771,285,849.06元。上述募集资金实收情况已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)中天运[2020]验字第90090号报告验证。
(二) 募集资金使用及结余情况
2020年12月第二次发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
| 项目 | 金额（人民币） |
| 募集资金总额 | 780,000,000.00 |
| 减：发行费用 | 8,714,150.94 |
| 募集资金净额 | 771,285,849.06 |
| 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 | 97,395,000.00 |
| 减：累计投入金额 | 668,274,468.65 |
| 加：利息收入扣减手续费净额 | 101,170.44 |
| 减：临时补充流动资金 | 0.00 |
| 募集资金余额(银行存款) | 5,717,550.85 |
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金存放情况
截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
2020年12月第二次发行可转换公司债券募集资金存储情况
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 |
| 中信银行股份有限公司南京月牙湖支行 | 8110501012101655139 | 570,000,000.00 | 5,716,939.70 |
| 江苏银行股份有限公司南京浦口支行 | 31300188000004335 | 203,000,000.00 | 611.15 |
| 合 计 | 773,000,000.00 | 5,717,550.85 |
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。2020年12月23日，公司与中金公司、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏银行南京分行”）、中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行南京分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异截至2023年6月30日，协议各方均按照上述募集资金监管的规定行使权力，履行义务。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金5,291.79万元。公司募集资金使用的具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司2020年12月第二次公开发行可转换公司债券募集资金置换情况
2020年12月23日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《南京健
友生化制药股份有限公司以募集资金置换预先投入资金的的鉴证报告》（中天运[2020]核字第90544号），同意公司以募集资金置换截至2020年12月23日以自有资金预先投入募投项目金额9,739.50万元。
本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 募集资金 投资项目 | 投资总额 | 截止2020年12月23日自筹资金预先投入金额 | 本次置换 金额 |
| 1 | 高效智能化高端药品制剂生产线建设项目 | 57,000.00 | 9,739.50 | 9,739.50 |
| 合计 | 57,000.00 | 9,739.50 | 9,739.50 | |
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2020年12月第二次公开发行可转换公司债券募集资金补充流动资金情况公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的情况下，使用暂时闲置募集资金的金额为不超过42,000万元（含42,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户。截至2022年1月11日，公司已将用于临时补充流动资金的募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币3亿元（含3亿元），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。截至2023年1月09日，公司已将用于临时补充流动资金的募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司2020年12月第二次公开发行可转换公司债券对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司不存在对此次可转换公司债券募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2020年12月第二次公开发行可转换公司债券募集资金结余及节余募集资金使用情况公司2020年12月第二次发行可转换公司债券募集资金净额为人民币77,128.58万元，截至2023年6月30日，累计使用76,566.95万元。截至2023年6月30日，公司募集资金存放专项账户的余额为571.76万元，无尚未归还用于临时补充流动的资金，合计募集资金余额为
571.76万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费10.12万元），占募集资金净额的
0.74%。
（八）募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募投项目于本年度未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
附表1：募集资金使用情况表
南京健友生化制药股份有限公司董事会
2023年8月29日
附表1：
募集资金使用情况表2020年12月第二次发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 78,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 5,291.79 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 76,566.95 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 高效智能化高端药品制剂生产线建设项目 | 否 | 57,000.00 | 57,000.00 | 57,000.00 | 5,183.68 | 56,436.45 | -563.55 | 99.01 | 2023年6月 | - | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 21,000.00 | 21,000.00 | 21,000.00 | 108.11 | 20,130.50 | -869.50 | 95.86 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 78,000.00 | 78,000.00 | 78,000.00 | 5,291.79 | 76,566.95 | -1,433.05 | - | - | - | - | ||
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2020年12月23日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2020年12月23日以自有资金预先投入募投项目金额9,739.50万元。 | |||||||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币3亿元（含3亿元），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。截至2023年6月30日，公司无闲置募集资金暂时补充流动资金。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。 |