证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-051
长江证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。本半年度报告摘要经公司第十届董事会第六次会议审议通过。公司11位董事亲自参会并行使了表决权，副董事长陈佳授权董事长金才玖代为行使表决权并签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 长江证券 | 股票代码 | 000783 | |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | |||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | ||
| 姓名 | 周 纯 | 黄育文 | ||
| 办公地址 | 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦 | 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦 | ||
| 电话 | 027-65799866 | 027-65799866 | ||
| 电子信箱 | zhouchun@cjsc.com | huangyw@cjsc.com | ||
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
√ 会计政策变更 □ 会计差错更正 □ 同一控制下企业合并 □ 其他原因合并
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 营业总收入（元） | 3,831,659,317.39 | 2,845,941,282.60 | 2,845,941,282.60 | 34.64% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,106,074,769.62 | 797,580,680.59 | 799,511,755.69 | 38.34% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,054,961,145.11 | 792,818,473.82 | 794,749,548.92 | 32.74% |
| 其他综合收益的税后净额（元） | 495,426,699.74 | 212,326,659.62 | 212,326,659.62 | 133.33% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 6,778,498,879.00 | 6,975,827,050.63 | 6,975,827,050.63 | -2.83% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.19 | 0.14 | 0.14 | 35.71% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.19 | 0.14 | 0.14 | 35.71% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.52% | 2.64% | 2.65% | 增加0.87个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 资产总额（元） | 171,796,695,727.01 | 158,985,374,640.94 | 158,981,221,830.57 | 8.06% |
| 负债总额（元） | 137,502,517,161.81 | 128,124,784,412.92 | 128,124,784,412.92 | 7.32% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 34,167,617,890.01 | 30,736,376,104.82 | 30,732,240,958.30 | 11.18% |
母公司
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 营业总收入（元） | 3,008,106,039.02 | 2,503,314,315.39 | 2,503,314,315.39 | 20.16% |
| 净利润（元） | 1,115,416,215.95 | 1,064,130,618.21 | 1,066,376,109.61 | 4.60% |
| 其他综合收益的税后净额（元） | 477,457,784.72 | 159,857,428.86 | 159,857,428.86 | 198.68% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 6,494,319,846.75 | 6,172,902,221.16 | 6,172,902,221.16 | 5.21% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.20 | 0.19 | 0.19 | 5.26% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.19 | 0.19 | 0.19 | 0.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.78% | 3.71% | 3.72% | 增加0.06个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 资产总额（元） | 161,402,653,843.44 | 148,907,659,654.78 | 148,904,056,952.13 | 8.39% |
| 负债总额（元） | 129,096,074,503.87 | 120,025,068,020.80 | 120,025,068,020.80 | 7.56% |
| 股东权益总额（元） | 32,306,579,339.57 | 28,882,591,633.98 | 28,878,988,931.33 | 11.87% |
会计政策变更的原因
财政部于2022年12月发布《企业会计准则解释第16号》，规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，自2023年1月1日起施行。公司依据前述规定对会计政策作出相应变更，详见《公司2023年半年度财务报表附注》六、1。
注：本报告中上年同期、上年度末及同比增减，如未特别说明均指调整后数据。
3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 核心净资本 | 18,399,943,490.95 | 17,584,142,717.02 | 4.64% |
| 附属净资本 | 4,700,000,000.00 | 3,480,000,000.00 | 35.06% |
| 净资本 | 23,099,943,490.95 | 21,064,142,717.02 | 9.66% |
| 净资产 | 32,306,579,339.57 | 28,878,988,931.33 | 11.87% |
| 各项风险资本准备之和 | 9,466,274,647.82 | 8,946,264,201.68 | 5.81% |
| 表内外资产总额 | 126,860,313,210.08 | 117,390,525,633.36 | 8.07% |
| 风险覆盖率 | 244.02% | 235.45% | 增加8.57个百分点 |
| 资本杠杆率 | 15.06% | 15.67% | 减少0.61个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 201.57% | 169.05% | 增加32.52个百分点 |
| 净稳定资金率 | 158.86% | 179.03% | 减少20.17个百分点 |
| 净资本/净资产 | 71.50% | 72.94% | 减少1.44个百分点 |
| 净资本/负债 | 25.68% | 24.86% | 增加0.82个百分点 |
| 净资产/负债 | 35.91% | 34.09% | 增加1.82个百分点 |
| 自营权益类证券及其衍生品/净资本 | 21.98% | 18.71% | 增加3.27个百分点 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 | 299.76% | 302.25% | 减少2.49个百分点 |
4、公司股东数量及前10名股东持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 161,216 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||||
| 前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||||
| 序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 1 | 境内非国 | 14.89% | 823,332,320 | 0 | 0 | 823,332,320 | 质押 | 0 | ||||
| 新理益集团有限公司 | 有法人 | 标记 | 0 | ||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 2 | 湖北能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 9.58% | 529,609,894 | 0 | 0 | 529,609,894 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 3 | 三峡资本控股有限责任公司 | 国有法人 | 6.02% | 332,925,399 | 0 | 0 | 332,925,399 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 4 | 国华人寿保险股份有限公司－分红三号 | 其他 | 4.38% | 242,173,322 | 0 | 0 | 242,173,322 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 5 | 上海海欣集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 4.37% | 241,801,700 | -1,350,800 | 0 | 241,801,700 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 6 | 武汉城市建设集团有限公司 | 国有法人 | 3.62% | 200,000,000 | 0 | 0 | 200,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 7 | 湖北宏泰集团有限公司 | 国有法人 | 3.22% | 178,000,000 | 0 | 0 | 178,000,000 | 质押 | 78,000,000 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 8 | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.28% | 126,255,861 | +37,932,123 | 0 | 126,255,861 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 9 | 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 国有法人 | 1.95% | 107,689,452 | -28,189,700 | 0 | 107,689,452 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 10 | 湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 | 国有法人 | 1.81% | 100,000,000 | 0 | 0 | 100,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 11 | 长江产业投资集团有限公司 | 国有法人 | 1.81% | 100,000,000 | 0 | 0 | 100,000,000 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | ||||||||
| 冻结 | 0 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至报告期末，新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘益谦先生，为一致行动人；湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司控股股东均为中国长江三峡集团有限公司，为一致行动人。湖北宏泰集团有限公司及其控股子公司持有湖北能源27.35%股份，宏泰集团持有国华人寿9.215%股份。 | ||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 截至报告期末，宏泰集团通过普通账户持有78,000,000股,通过信用账户持有100,000,000股，实际合计持有178,000,000股。湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司通过普通账户持有50,000,000股，通过信用账户持有50,000,000股，实际合计持有100,000,000股。 | ||||||||
注：报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股数6,398,300股。
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司无控股股东，也不存在实际控制人。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 （万元） | 利率 | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 长江证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 20长江05 | 149240 | 2020年9月21日 | 2020年9月21日 | 2023年9月21日 | 420,000.00 | 3.99% | 按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 21长江01 | 149345 | 2021年1月11日 | 2021年1月11日 | 2024年1月11日 | 410,000.00 | 3.74% | 按年计息，不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 21长江C1 | 149502 | 2021年6月8日 | 2021年6月8日 | 2024年6月8日 | 300,000.00 | 3.87% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 21长江C2 | 149546 | 2021年7月12日 | 2021年7月12日 | 2024年7月12日 | 200,000.00 | 3.83% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 21长江02 | 149606 | 2021年8月18日 | 2021年8月18日 | 2024年8月18日 | 200,000.00 | 3.20% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 21长江03 | 149607 | 2021年8月18日 | 2021年8月18日 | 2026年8月18日 | 100,000.00 | 3.58% | 按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 21长江05 | 149657 | 2021年10月14日 | 2021年10月14日 | 2024年10月14日 | 250,000.00 | 3.35% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公 | 22长江01 | 149781 | 2022年1月 | 2022年1月 | 2025年1月 | 400,000.00 | 2.98% | 按年付息、到期一次还 | 深圳证券 |
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 （万元） | 利率 | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 17日 | 17日 | 17日 | 本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 交易所 | ||||
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 22长江C1 | 149919 | 2022年5月25日 | 2022年5月25日 | 2025年5月25日 | 140,000.00 | 3.03% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 22长江02 | 149977 | 2022年7月11日 | 2022年7月11日 | 2025年7月11日 | 300,000.00 | 2.97% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 22长江03 | 148031 | 2022年8月17日 | 2022年8月17日 | 2025年8月17日 | 200,000.00 | 2.65% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 22长江04 | 148032 | 2022年8月17日 | 2022年8月17日 | 2027年8月17日 | 100,000.00 | 3.03% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 23长江C1 | 148171 | 2023年1月16日 | 2023年1月16日 | 2028年1月16日 | 50,000.00 | 4.70% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 23长江02 | 148184 | 2023年2月16日 | 2023年2月16日 | 2026年2月16日 | 200,000.00 | 3.22% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期） | 23长江Y1 | 148221 | 2023年3月24日 | 2023年3月24日 | 2028年3月24日（发行人可行使或不行使赎回权） | 250,000.00 | 4.59% | 在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。本期债券于发行人依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在发行人依据发行条款的约定赎回时到期。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 23长江D1 | 148273 | 2023年4月24日 | 2023年4月24日 | 2023年11月20日 | 200,000.00 | 2.55% | 到期时一次性还本付息。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 23长江03 | 148326 | 2023年6月15日 | 2023年6月15日 | 2026年6月15日 | 200,000.00 | 2.90% | 按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 | 深圳证券交易所 |
| 长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期） | 23长江D2 | 148433 | 2023年8月18日 | 2023年8月18日 | 2024年8月18日 | 100,000.00 | 2.26% | 到期时一次性还本付息。 | 深圳证券交易所 |
| 投资者适当性安排（如有） | 本公司公开发行的债券，投资者为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格证券账户（法律、法规禁止购买者除外），并且符合《公司债券发行与交易管理办法》等办法及深交所有关规定条件的可以参与公开发行公司债券认购和转让的专业投资者。 | ||||||||
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 （万元） | 利率 | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 适用的交易机制 | 在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易 | ||||||||
| 是否存在终止上市交易的风险（如有）和应对措施 | 不存在终止上市交易的风险 | ||||||||
注1：上表统计在半年度报告批准报出日存续的债券情况。注2：23长江Y1的票面利率在债券存续的前5个计息年度内保持不变，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率。逾期未偿还债券
□ 适用 √ 不适用
（2）截至报告期末的财务指标
单位：万元
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 240.55% | 260.59% | 减少20.04个百分点 |
| 资产负债率 | 72.94% | 73.85% | 减少0.91个百分点 |
| 速动比率 | 219.77% | 235.96% | 减少16.19个百分点 |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 105,496.11 | 79,474.95 | 32.74% |
| EBITDA全部债务比 | 3.24% | 2.63% | 增加0.61个百分点 |
| 利息保障倍数 | 2.01 | 1.75 | 14.86% |
| 现金利息保障倍数 | 6.54 | 6.92 | -5.49% |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.15 | 1.89 | 13.76% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
三、重要事项
报告期内，除已披露事项外，公司无其他重大事项。