证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-063转债代码：113061 转债简称：拓普转债
宁波拓普集团股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）2017年5月完成的非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股票 78,477,758 股，发行价格为30.52 元/股，本次发行募集资金总额为人民币2,395,141,174.16元，扣除发行费用34,712,005.07元后募集资金净额为人民币2,360,429,169.09元。以上募集资金已于2017年5月9日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年5月9日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10536号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2023年半年度募集资金使用及结余情况
报告期内，截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
| 明细 | 金额(元) |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 45,626,137.21 |
| 明细 | 金额(元) |
| 减：2023年半年度使用 | 40,570,247.32 |
| 加：2023年半年度存款利息收入减支付的银行手续费 | 445,254.16 |
| 加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金 | 100,000,000.00 |
| 减：结余募集资金永久补充流动资金 | 105,501,144.05 |
| 2023年6月30日募集资金专户余额 | 0.00 |
（二）2021年2月完成的非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1982号）核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股票47,058,823 股，发行价格为42.50 元/股，本次发行募集资金总额为人民币1,999,999,977.50元，扣除发行费用21,582,130.76元后募集资金净额为人民币1,978,417,846.74元。以上募集资金已于2021年2月2日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年2月3日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10047号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2023年半年度募集资金使用及结余情况
报告期内，截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
| 明细 | 金额(元) |
| 2022年12月31日募集资金净额 | 158,820,787.26 |
| 减：2023年半年度使用 | 82,147,105.10 |
| 加：2023年半年度存款利息收入减支付的银行手续费 | 1,137,512.45 |
| 减：结余募集资金永久补充流动资金 | 77,811,194.61 |
| 2023年6月30日募集资金专户余额 | 0.00 |
（三）2022年7月完成的公开发行可转债募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕830号）核准，公司向社会
公开发行面值总额为2,500,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。截至2022年7月20日止，公司实际已发行人民币可转换公司债券25,000,000张，每张面值100元人民币，募集资金总额为人民币2,500,000,000.00元，扣除发行费用人民币11,027,358.47元（不含税）后，募集资金净额为人民币2,488,972,641.53元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2022]第ZF10923号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2023年半年度募集资金使用及结余情况
报告期内，截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
| 明细 | 金额(元) |
| 2022年12月31日募集资金净额 | 1,012,133,275.68 |
| 减：置换先期已投入的自筹资金 | 12,658,800.00 |
| 减：购买理财产品 | 800,000,000.00 |
| 加：赎回理财产品 | 750,000,000.00 |
| 减：2023年半年度使用 | 65,647,780.60 |
| 加：2023年半年度存款利息收入减支付的银行手续费 | 7,505,442.87 |
| 加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金 | 200,000,000.00 |
| 2023年6月30日募集资金专户余额 | 1,091,332,137.95 |
二、募集资金管理情况
（一）2017年5月完成的非公开发行股票募集资金情况
1、监管协议的签署及执行情况
公司于2017年5月26日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司北仑分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司以及宁波拓普汽车电子有限公司于2017年8月23日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司以及拓普滑板底盘（宁波）有限公司于2022年6月23日已分别与保荐
机构招商证券股份有限公司、平安银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波分行开发区支行、宁波银行股份有限公司北仑支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的余额均为0.00元，且均已经销户，具体列示如下：
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 中国银行股份有限公司宁波新碶支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 351972763288 | 活期存款 | 已销户 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 94110155300003444 | 活期存款 | 已销户 |
| 宁波银行股份有限公司北仑支行 | 宁波拓普汽车电子有限公司 | 51010122000997527 | 活期存款 | 已销户 |
| 平安银行股份有限公司宁波北仑支行 | 拓普滑板底盘（宁波）有限公司 | 15778899445589 | 活期存款 | 已销户 |
（二）2021年2月完成的非公开发行股票募集资金情况
1、监管协议的签署及执行情况
公司于2021年2月24日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司北仑分行、平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司以及宁波拓普汽车电子有限公司于2021年3月19日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司以及湖南拓普汽车部件有限公司已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司北仑分行、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司以及拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司于2021年5月13日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司北仑分行、平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的余额均为0.00元，且均已经销户，具体列示如下：
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 94110078801700002890 | 活期存款 | 已销户 |
| 中国银行股份有限公司宁波新碶支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 394879122536 | 活期存款 | 已销户 |
| 浙商银行股份有限公司宁波北仑支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 3320020210120100173990 | 活期存款 | 已销户 |
| 平安银行股份有限公司宁波北仑支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 15686888888840 | 活期存款 | 已销户 |
| 上海浦东发展银行宁波开发区支行 | 宁波拓普汽车电子有限公司 | 94110078801900002911 | 活期存款 | 已销户 |
| 平安银行股份有限公司宁波北仑支行 | 宁波拓普汽车电子有限公司 | 15886886886852 | 活期存款 | 已销户 |
| 浙商银行股份有限公司宁波北仑支行 | 湖南拓普汽车部件有限公司 | 3320020210120100174576 | 活期存款 | 已销户 |
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 中国银行股份有限公司宁波新碶支行 | 湖南拓普汽车部件有限公司 | 361079238578 | 活期存款 | 已销户 |
| 浙商银行股份有限公司宁波北仑支行 | 拓普电动车热管理系统 （宁波）有限公司 | 3320020210120100176758 | 活期存款 | 已销户 |
（三）2022年7月完成的非公开发行股票募集资金情况
1、监管协议的签署及执行情况
公司于2022年7月20日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司以及拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司于2022年8月3日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司宁波分行、平安银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、招商银行股份有限公司宁波分行、平安银行股份有限公司宁波分行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 招商银行股份有限公司上海分行营业部 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 574902895710668 | 活期存款 | 755,644,747.83 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行 | 宁波拓普集团股份有限公司 | 94110078801900003588 | 活期存款 | 75,319,360.70 |
| 招商银行股份有限公司宁波分行营业部 | 拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司 | 574909514110901 | 活期存款 | 43,781,903.30 |
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 平安银行股份有限公司宁波北仑支行 | 拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司 | 15001122332209 | 活期存款 | 216,586,126.12 |
| 合计 | 1,091,332,137.95 | |||
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本报告期内，本公司实际使用2017年5月完成的非公开发行股票募集资金人民币4,057.02万元；实际使用2021年2月完成的非公开发行股票募集资金人民币8,214.71万元；实际使用2022年7月完成的公开发行可转换公司债券募集资金人民币6,564.78万元，具体情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2022年8月5日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入772,150,503.09元。公司2022年8月12日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截止2022年8月5日已投入的自筹资金77,215.05万元。本议案已经独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2022]第ZF10934号《宁波拓普集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
截至2022年8月5日止，公司募集资金投资项目拟置换的实际已投入的自筹资金具体情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 募集资金拟投入的金额 | 自筹资金预先投入金额 |
| 1 | 年产150万套轻量化底盘系统建设项目 | 72,133.99 | 28,778.81 |
| 2 | 年产330万套轻量化底盘系统建设项目 | 177,866.01 | 48,436.24 |
| 合 计 | 250,000.00 | 77,215.05 |
截止2022年12月31日，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金759,491,703.09元，剩余12,658,800.00元使用银行承兑汇票支付的先期投入
本期在银行承兑汇票到期后以募集资金等额置换。截止2023年6月30日，公司先期投入的垫付资金均已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2022年4月13日，第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用最高不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2022年7月1日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。公司于2022年7月使用金额为10,000万元，截至2023年6月30日上述补充流动资金金额已归还至公司募集资金专户。
2、2022年8月12日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金临时补充流动资金额度的议案》，公司拟新增最高不超过人民币80,000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自第四届董事会第二十二次会议审议通过之日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。公司于2022年8月使用金额为20,000万元，截至2023年6月30日上述补充流动资金金额已归还至公司募集资金专户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2022年4月13日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2022年7月1日至2023年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。
2、2022年8月12日，公司召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，新增最高额度不超过人民币80,000万元的暂时
闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自董事会审议通过之日起至2023年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
3、获得以上授权后，公司对闲置募集资金进行现金管理，公司累计购买相关产品80,000万元，累计赎回相关产品75,000万元，截止到2023年6月30日，尚有5,000万元未到期，具体交易明细如下表：
| 序号 | 受托方 | 委托理财产品名称 | 委托金额（万元） | 起息日 | 到期日 | 资产负债表日是否到期收回 |
| 1 | 浦发银行北仑支行 | 结构性存款 | 30,000.00 | 2023.01.06 | 2023.3.31 | 是 |
| 2 | 中国银行北仑支行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2023.04.10 | 2023.6.30 | 是 |
| 3 | 浦发银行北仑支行 | 结构性存款 | 30,000.00 | 2023.04.07 | 2023.6.30 | 是 |
| 4 | 杭州银行北仑支行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2023.04.10 | 2023.6.30 | 是 |
| 5 | 宁波银行北仑支行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2023.04.10 | 2023.7.10 | 否 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1、鉴于公司2017年5月完成的非公开发行股票募投项目已经建设完成。根据《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额5%的，上市公司使用募集资金（包括利息收入）可免于履行公司董事会审议程序，且无需独立董事、保荐人、监事会发表明确同意意见。因此，公司总经理办公会决定批准使用本次募投项目节余资金（包括利息收入）用于永久补充公司流动资金。截止2023年5月4日，公司已将本次募投项目结余募集资金105,501,144.05元用于永久补充公司流动资金，并已注销对应的募集资金专户，公司与保荐机构及银行签署的三方监管协议相应终止。
2、鉴于公司2021年2月完成的非公开发行股票募投项目已经建设完成。根据《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额5%的，上市公司使用募集资金（包括利息收入）可免于履行公司董事会审议程序，且无需独立董事、保荐人、监事会发表明确同意意见。因此，公司总经理办公会决定批准使用本次募投项目节余资金（包括利息收入）用于永久补充公司流动资金。截止2023年6月29日，公司已将本次募投项目结余募集资金77,811,194.61元用于永久补充公司流动资金，并已注销对应的募集资金专户，公司与保荐机构及银行签署的三方监管协议相应终止。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
特此公告。
附表1：募集资金使用情况对照表
宁波拓普集团股份有限公司
2023年8月28日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年上半年度
1、2017年5月完成的非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 236,042.92 | 本年度投入募集资金总额 | 4,057.02 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 42,438.00 | 已累计投入募集资金总额 | 239,054.49 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 17.98% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入 金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末 投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期（注2） | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 1、汽车智能刹车系统项目 | 否 | 196,174.00 | 150,892.91 | 150,892.91 | 57.65 | 154,476.64 | 3,583.73（注1） | 102.38 | 2023年7月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、汽车电子真空泵项目 | 否 | 43,340.12 | 42,712.01 | 42,712.01 | 472.17 | 43,482.39 | 770.38（注1） | 101.80 | 2023年7月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3、轻合金副车架项目 | 是 | 42,438.00 | 42,438.00 | 3,527.20 | 41,095.46 | -1,342.54 | 96.84 | 2023年7月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | 239,514.12 | 236,042.92 | 236,042.92 | 4,057.02 | 239,054.49 | 3,011.57 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 1、智能刹车系统IBS，全新一代智能制动系统，是无人驾驶必不可少的核心部件。作为全新开发的项目，IBS尚处于验证和市场预推广阶段。公司预计该项目到达产状态需延长建设期至2023年7月。 2、电子真空泵EVP，是汽车刹车系统的重要部件。自立项以来，公司紧跟国际龙头，先后研发了柱塞式电子真空辅助泵、叶片式电子真空辅助泵和面向新能源汽车的叶片式电子真空独立泵等三代产品，陆续向众多客户供货并应用于各类节能车型。该项目当前尚处于产能建设和产量爬坡期。达成既定目标，公司预计需延长建设期至2023年7月。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 见“三、（七）节余募集资金使用情况” |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目”截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系使用部分募集资金理财收益所致。注2：2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施期限至2023年7月。公司“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目项目”期限由2022年5月延期至2023年7月。
2、2021年2月完成的非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 197,841.78 | 本年度投入募集资金总额 | 8,214.71 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 193,188.38 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计 投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入 金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末 投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到 预计效益 | 项目可行性 是否发生重大变化 |
| 汽车轻量化底盘系统项目 | 否 | 200,000.00 | 197,841.78 | 197,841.78 | 8,214.71 | 193,188.38 | -4,653.40 | 97.65 | 注1 | 7,075.50 | 否 | 否 |
| 合计 | 200,000.00 | 197,841.78 | 197,841.78 | 8,214.71 | 193,188.38 | -4,653.40 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 见“三、（七）节余募集资金使用情况” | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
注1：汽车轻量化底盘系统项目共有3个实施主体，其中宁波拓普汽车电子有限公司作为实施主体的项目已于2022年5月竣工投产；湖南拓普汽车部件有限公司和拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司作为实施主体的项目已于2022年1月竣工投产。
3、2022年7月完成的公开发行可转债募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 248,897.26 | 本年度投入募集资金总额 | 6,564.78 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 135,803.88 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入 金额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入 金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末 投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 1、年产150万套轻量化底盘系统建设项目 | 否 | 72,133.99 | 72,133.99 | 72,133.99 | 3,479.78 | 60,221.18 | -11,912.81 | 83.49 | 尚处于建设期 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、年产330万套轻量化底盘系统建设项目 | 否 | 177,866.01 | 176,763.27 | 176,763.27 | 3,085.00 | 75,582.70 | -101,180.57 | 42.76 | 尚处于建设期 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 250,000.00 | 248,897.26 | 248,897.26 | 6,564.78 | 135,803.88 | -113,093.38 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况” | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||