深圳市盐田港股份有限公司
关于股东回报规划事宜的论证报告
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分
红有关事项的通知》和深圳证监局 2012 年 5 月 18 日下发的《关于认
真贯彻落实<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>有
关要求的通知》（深证局公司字【2012】43 号）（以下简称“《通知》”）
相关文件要求，我公司组织全体董事、监事及高级管理人员对《通知》
内容进行学习研究，确认了此项工作第一责任人为公司董事长李冰先
生，具体工作实施人为财务总监彭建强先生、董事会秘书冯强先生。
公司结合实际情况形成了《关于股东回报规划事宜的论证报告》，从
股东回报规划安排、利润分配特别是现金分红的决策程序和机制的完
善上做了专项研究论证，确认适合公司未来发展的现金分红事项决策
程序，具体如下：
一、公司目前执行的现金分红政策
（一）公司章程中关于利润分配的相关条款
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的
10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的
50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定
提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以
从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股
份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前
向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司
生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公
司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公
司注册资本的 25%。
第一百五十四条 公司股东大会对利润分配预案作出决议后，公
司董事会应当在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发
事项。
第一百五十五条 公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，公
司利润分配方式为分配股票红利或派发现金股利；公司可以进行中期
现金分红；公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均可分配利润的百分之三十。
（二）公司历年现金分红情况
自公司 1997 年上市 15 年来，公司高度重视回报股东，每年坚持
了现金分红政策，共向股东派发现金 50.23 亿元。具体见下表：
占当年净利
年度 分配方案 分派现金股利（万元）
润比例（%）
1997 每 10 股派 2 元 11,700.00 163.23%
1998 每 10 股派 1.9 元 11,115.00 87.46%
1999 每 10 股派 1.26 元 7,371.00 84.60%
2000 每 10 股派 1.3 元 7,605.00 80.96%
2001 每 10 股派 5 元 29,250.00 77.73%
2002 每 10 股派 1 元 5,850.00 10.52%
2003 每 10 股派 10 元转增 10 股 62,250.00 80.47%
2004 每 10 股派 6.5 元 80,925.00 121.05%
2005 每 10 股派 6.5 元 80,925.00 118.23%
2006 每 10 股派 3 元 37,350.00 52.87%
2007 每 10 股派 2.39 元 29,755.50 46.16%
2008 每 10 股派 2.4 元 29,880.00 52.15%
2009 每 10 股派 2.2 元 27,390.00 59.52%
2010 每 10 股送 2 股派 0.3 元 28,635.00 69.80%
2011 每 10 股派 3.5 元转增 3 股 52,290.00 122.64%
合计 502,291.50
二、公司利润分配政策的具体内容
（一）公司利润分配原则
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，公司的利
润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能
力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过
程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；
2、公司董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中
披露原因，独立董事应当对此发表独立意见；
3、出现股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该
股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金；
4、公司可根据实际盈利情况进行中期现金分红；
5、公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性；
6、公司将根据自身实际情况，并结合股东特别是公众投资者、
独立董事的意见制定或调整股东回报计划，独立董事应当对此发表独
立意见。
（二）公司利润分配形式
公司可以采取现金方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。
（三）公司现金分配条件
1、当年每股收益不低于 0.1 元；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审
计报告；
3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金
项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月
内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司
最近一期经审计净资产的 30%。
（四）公司现金分配比例及时间
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，
公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会
可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分
红。 公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红
条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润
的 10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利
润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。
（五）公司股票股利分配条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快
速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提
出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
三、公司利润分配决策程序和机制
（一）公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和
股东回报规划提出每年利润分配方案，并提交股东大会批准。独立董
事应对利润分配方案独立发表意见并公开披露。
（二）股东大会对利润分配预案进行审议时，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东
的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
（三）公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配
预案和现金分红政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预
案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司
的用途和使用计划。
（四）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需
调整或者变更利润分配政策和股东回报规划的，应当满足公司章程规
定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大
会的股东所持表决权的 2/3 以上通过，调整后的利润分配政策不得违
反相关法律法规、规范性文件、章程的有关规定。
四、公司未来三年（2012 年—2014 年）的具体股东回报规划
（一）公司可以采取现金方式或者现金与股票相结合的方式分配
股利。
（二）未来三年内，在符合相关法律法规及公司章程有关规定的
前提下，每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可分配
利润的 20%，且未来三
