证券代码：301022 证券简称：海泰科 公告编号：2023-107债券代码：123200 债券简称：海泰转债
青岛海泰科模塑科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到账时间
青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海泰科模塑”）于2021年5月31日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872号），并经深圳证券交易所同意，核准公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,600万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币32.29元，募集资金总额人民币516,640,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币63,764,511.39元，公司实际募集资金净额为人民币452,875,488.61元。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）已于2021年6月24日将公司首次公开发行人民币普通股（A股）的募集资金总额扣除尚未支付的保荐承销费人民币48,344,188.70元后的余款人民币468,295,811.30元汇入公司募集资金专用账户，上述募集资金的到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》（中兴华验[2021]第030017号）。
2、募集资金使用及余额情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
| 项目名称 | 金额 |
| 募集资金总额 | 516,640,000.00 |
| 减：已支付与发行有关的费用（不含增值税） | 63,764,511.39 |
| 减：大型精密注塑模具数字化建设项目使用金额 | 251,984,215.94 |
| 减：研发中心建设项目使用金额 | 21,474,125.28 |
| 减：年产15万吨高分子新材料项目使用金额 | 2,788,440.00 |
| 减：补充流动资金项目使用金额 | 50,000,000.00 |
| 减：暂时闲置募集资金现金管理 | 32,500,000.00 |
| 减：超募资金永久性补充流动资金 | 25,600,000.00 |
| 减：闲置募集资金暂时性补充流动资金 | |
| 加：利息收入和现金管理收益扣除手续费净额 | 13,341,988.53 |
| 截至2023年6月30日募集资金专户余额 | 81,870,695.92 |
二、募集资金存放和管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证监会有关规范性文件，结合公司实际情况，制订了公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。
2021年7月2日，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等规定，公司与招商银行股份有限公司青岛城阳支行、国泰君安签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司青岛海泰科模具有限公司（以下简称 “海泰科模具”）与青岛银行股份有限公司辽宁路支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行、国泰君安分别签署了《募集资金三方监管协议》。
公司于2023年3月10日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加募集资金专项账户并授权签订三方监管协议的议案》，公司同意全资子公司青岛海泰科新材料科技有限公司（以下简称“海泰科新材料”）在兴业银行股份有限公司青岛分行增设一个募集资金专项账户，用于公司使用部分募集资金向海泰科新材料提供借款以实施新增募投项目“年产15万吨高分子新材料项目”资金的存储、使用和管理。公司及全资子公司海泰科新材料与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及上述开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。具体详见公司于2023年3月13日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于增加募集资金专项账户并签订三方监管协议的公告》。
公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。三
方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。三方监管协议的履行不存在问题。截至2023年6月30日，公司募集资金专用账户的存储情况如下：
| 开户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 专户余额（元） | 资金用途 |
| 海泰科模塑 | 招商银行股份有限公司青岛城阳支行 | 532909252310818 | 73,967,795.37 | 总募集资金账户及超募资金 |
| 海泰科模具 | 青岛银行股份有限公司辽宁路支行 | 802060200745657 | 3,216,385.62 | 大型精密注塑模具数字化建设项目 |
| 海泰科模具 | 中国民生银行股份有限公司青岛胶州支行 | 171132409 | 3,858,276.78 | 研发中心建设项目 |
| 海泰科模具 | 上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行 | 69050078801300001273 | 16,322.42 | 补充流动资金账户 |
| 海泰科新材料 | 兴业银行股份有限公司青岛分行 | 522070100100417797 | 811,915.73 | 年产15万吨高分子新材料项目 |
| 合计 | 81,870,695.92 | — | ||
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
公司2023年半年度度募集资金的实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的议案》，同意变更“研发中心建设项目”实施方式，将新建“研发中心建设项目”场地变更为与“大型精密注塑模具数字化建设项目”共用场地。同意调整“研发中心建设项目”投资总额，将原计划投资总额5,725.66万元调整为3,644.16万元；同意将“研发中心建设项目”结余募集资金2,081.50万元以借款的方式投入公司全资子公司海泰科新材料 “年产15万吨高分子新材料项目”。具体详见公司于2023年2月2日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的公告》。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在置换募集资金投资项目先期投入资金的情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年5月25日召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，总额不超过人民币9,000.00万元，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。具体详见公司于2022年5月25日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》。
2023年5月19日，公司已将上述3,000万元暂时补充流动资金的募集资金提前归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。具体详见公司于2023年5月20日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》。
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为0元。
5、节余募集资金使用情况
公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的议案》，同意“研发中心建设项目”变更实施方式、总投资额，并将结余募集资金2,081.50万元以借款的方式投入公司全资子公司海泰科新材料 “年产15万吨高分子新材料项目”。具体详见公司于2023年2月2日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的公告》。
截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目尚未建设完成，除上述情况，不存在其他募集资金结余情况。
6、超募资金使用情况
公司于2022年4月11日召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币1,280.00万元用于永久补充流动资金。该议案于2022年5月6日经公司2021年度股东大会审议通过。具体详见公司于2022年4月12日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。公司于2023年4月27日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币1,280.00万元用于永久补充流动资金。该议案于2023年5月19日经公司2022年度股东大会审议通过。具体详见公司于2023年4月28日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。
截至2023年6月30日，公司使用部分超募资金永久补充流动资金的金额为2,560.00万元。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年6月30日，公司使使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为32,500,000.00元，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。
8、募集资金使用的其他情况
（1）使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的情况
公司于2021年7月16日召开的第一届董事会第十二次会议和第一届监事第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金27,000.00万元对公司全资子公司青岛海泰科模具有限公司进行增资，用于实施募投项目“大型精密注塑模具数字化建设项目”、“研发中心项目”以及补充流动资金。具体详见公司于2021年7月19日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的公告》。
公司于2022年8月22日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议
案》，同意公司使用募集资金13,965.32万元对公司全资子公司青岛海泰科模具有限公司进行增资，用于实施募投项目“大型精密注塑模具数字化建设项目”。具体详见公司于2022年8月23日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的公告》。
（2）使用部分募集资金向全资子公司提供借款实施新增募投项目的情况公司于2023年3月10日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款实施新增募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金向全资子公司海泰科新材料提供无息借款用于实施新增募投项目“年产15万吨高分子新材料项目”，借款金额为2,081.50万元。具体详见公司于2023年3月10日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款实施新增募投项目的公告》。
（3）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2021年7月16日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议，于2021年8月3日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币39,100.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司于2021年8月26日召开了第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，将公司及全资子公司海泰科模具暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加5,500.00万元至不超过人民币44,600.00万元。其中，39,100.00万元额度有效期至2022年8月2日；5,500.00万元额度有效期至2022年8月25日，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
公司于2022年7月13日召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监事
会第十三次会议，于2022年7月29日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币20,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司于2022年8月22日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，将公司及全资子公司海泰科模具暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加4,000.00万元至不超过人民币24,000.00万元。其中，20,000.00万元额度有效期至2023年7月28日；4,000.00万元额度有效期至2023年8月21日，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。截止 2023年6月 30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为32,500,000.00元，情况如下：
| 序号 | 购买主体 | 签约单位 | 金额（元） |
| 1 | 海泰科模具 | 青岛银行股份有限公司辽宁路支行 | 30,500,000.00 |
| 2 | 海泰科模具 | 青岛银行股份有限公司辽宁路支行 | 2,000,000.00 |
| 合计 | 32,500,000.00 | ||
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的议案》，同意“研发中心建设项目”变更实施方式、总投资额，并将结余募集资金2,081.50万元以借款的方式投入公司全资子公司海泰科新材料 “年产15万吨高分子新材料项目”。具体详见公司于2023年2月2日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的公告》。截至2023年6月30日，除上述情况，公司不存在变更募集资金投资项目的
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金的存放、使用、管理及披露的违规情形。
附表1：《募集资金使用情况对照表》
特此公告。
青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会
2023年8月29日
附表1：募集资金使用情况对照表编制单位：青岛海泰科模塑科技股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 45,287.55 | 本年度投入募集资金总额 | 6946.49 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 2,081.50 | 已累计投入募集资金总额 | 35,184.68 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 2,081.50 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 4.60% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.大型精密注塑模具数字化建设项目 | 否 | 30,239.66 | 30,239.66 | 4,591.15 | 25,198.42 | 83.33% | 2023年7月 | - | 不适用 | 否 |
| 2.研发中心项目 | 是 | 5,725.66 | 3,644.16 | 796.50 | 2,147.41 | 58.93% | 2023年7月 | - | 不适用 | 否 |
| 3.补充流动资金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00% | - | - | 不适用 | 否 | |
| 4.年产15万吨高分子新材料项目 | 是 | 2,081.50 | 278.84 | 278.84 | 13.40% | |||||
| 承诺投资项目小计 | - | 40,965.32 | 40,965.32 | 5,666.49 | 32,624.67 | - | - | |||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | 1,280.00 | 2,560.00 | - | - | - | - | - |
| 超募资金投向小计 | - | 1,280.00 | 2,560.00 | - | - | - | - | |||
| 合计 | 40,965.32 | 40,965.32 | 6,946.49 | 35,184.67 | - | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 2021年7月，公司首次公开发行股票，超募资金4,322.23万元。截至2023年6月30日，公司使用部分超募资金永久补充流动资金的金额为2,560.00万元。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的议案》，同意变更“研发中心建设项目”实施方式，将新建“研发中心建设项目”场地变更为与“大型精密注塑模具数字化建设项目”共用场地。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2023年5月19日，公司已将3,000万元暂时补充流动资金的募集资金提前归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。 截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为0元。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 公司于2023年2月1日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的议案》，同意“研发中心建设项目”变更实施方式、总投资额，并将结余募集资金2,081.50万元以借款的方式投入公司全资子公司海泰科新材料 “年产15万吨高分子新材料项目”。具体详见公司于2023年2月2日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和募集资金用途的公告》。 截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目尚未建设完成，除上述情况，不存在其他募集资金结余情况。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年6月30日，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为3,250.00万元，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。 | |||||||||
注：本表中的“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金总额。