证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-025
上海索辰信息科技股份有限公司第二届董事会第二次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二次会议于2023年8月24日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于2023年8月14日以书面方式送达。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会董事7名，实际参会董事7名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司2023年半年度报告>及其摘要的议案》
经审议，公司2023年半年度报告及其摘要的编制符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司2023年半年度报告》及《上海索辰信息科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
董事会同意《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》，认为公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（三）审议通过了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，实行公司2023年限制性股票激励计划，并制订《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
独立董事发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
（四）审议通过了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》经审议，公司董事会同意根据《股权激励管理办法》《上市规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（五）审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
经审议，公司董事会同意提请公司股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜：
1、确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件；
2、在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的调整，以及在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
3、在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
4、确定本次限制性股票激励计划的授予日，确认是否符合授予条件，办理向激励对象授予限制性股票所必需的全部事宜；
5、对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，审查已授出权益是否符合归属条件，办理已授出权益归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
6、决定本次限制性股票激励计划的变更与终止事宜，包括但不限于取消激
励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止本次限制性股票激励计划等；
7、为本次限制性股票激励计划的实施代表公司签署、执行、修改、终止任何相关协议；
8、对本次限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次限制性股票激励计划条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定，但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会应遵照履行相关批准程序；
9、按照本次限制性股票激励计划涉及需要董事会办理的其他一切事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
10、就本次限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，签署、执行、修改、完成为办理上述手续需要提交的文件，以及做出其认为与本次限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
11、为本次限制性股票激励计划聘用或委任收款银行、会计师、律师、证券公司等服务机构。
董事会提请股东大会将对董事会办理上述事宜的授权期限确定为与本次限制性股票激励计划有效期一致，且除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定必须由董事会决议通过的事项外，上述授权事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使，涉及董事会薪酬与考核委员会职能范围内的事项，则可由董事会薪酬与考核委员会办理。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过了《关于提议召开2023年第一次临时股东大会的议案》
经审议，公司董事会同意召开公司2023年第一次临时股东大会，审议公司第二届董事会第二次会议审议通过的股权激励相关议案。本次股东大会将采用现场表决及网络投票相结合的方式召开，现场会议召开日期定于2023年9月13
日。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2023年08月28日