证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2023-047
浪潮电子信息产业股份有限公司关于注销公司2018年股票期权激励计划
部分期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）于2023年8月25日以通讯方式召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二会议，会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意公司注销部分已授予未行权的股票期权。具体事项公告如下：
一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年2月12日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“山东省国投公司”）上报了申请材料。
2、2018年6月22日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。
3、2018年7月5日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单及授予权益数量进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。
4、2018年7月6日，公司收到山东省国投公司《关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。
5、2018年7月6日起至2018年7月16日，公司在内部公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
6、2018年7月24日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要（以下简称：《激励计划》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称：《考核管理办法》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单（二次调整）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
7、2018年9月6日，公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为2018年9月7日。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见。
8、2018年9月18日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《激励计划》所涉股票期权的授予登记工作，期权简称：浪信JLC2；期权代码：037066；授予日：2018年9月7日；授予激励对象人数：136人；授予股票期权数量：3,796万份。
9、2019年5月6日，公司第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为17.42元，并注销108万份股票期权。2019年
5月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述108万股股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由136人调整为132人，授予的股票期权数量由3,796万份调整为3,688万份。10、2020年5月20日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权数量调整为3,983.7639万股，将行权价格调整为16.06元。
11、2020年9月7日，公司第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。2020年9月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了1,512,273份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由132人调整为128人，授予的股票期权数量由39,837,639份调整为38,325,366份。2020年9月28日，公司2018年股权激励计划第一个行权期实际行权的12,602,231股上市流通。
12、2022年4月7日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.95元，并注销5,588,231份股票期权。2022年4月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述5,588,231份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由128人调整为102人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原25,723,135份减少为20,134,904份。
13、2022年6月29日，公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的
议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.81元。2022年7月19日，公司2018年股权激励计划第二个行权期实际行权的9,988,206股上市流通。
14、2022年8月26日，公司第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意注销4名激励对象在第二个行权期内已经获授但放弃行权的79,176份股票期权，独立董事发表了同意意见。2022年9月2日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述79,176份股票期权的注销手续。
15、2023年4月11日，公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意注销1,188,228份股票期权。2023年4月27日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述1,188,228份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由102人调整为92人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原10,067,522份减少为8,879,294份。
16、2023年6月2日，公司2018年股权激励计划第三个行权期实际行权的8,425,606股上市流通。
二、注销原因及数量
鉴于在公司2018年股票期权激励计划第三个行权期内，4名激励对象因个人原因放弃行权，其在第三个行权期内已经获授但放弃行权的45.3688万份股票期权由公司进行注销。
本次注销完成后，已授予但尚未行权的股票期权数量由原453,688份减少为0份。
三、本次注销部分期权对公司的影响
本次注销部分期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司中高层管理人员和核心业务人员及技术骨干的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、监事会意见
经审核本次拟注销股票期权涉及的激励对象及注销数量，监事会认为：公司本次注销4名激励对象在第三个行权期内放弃行权的453,688份股票期权，符合有关法律法规及《公司股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次注销部分期权事宜。
五、独立董事意见
经核查，公司本次注销部分期权的事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》和《考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司此次注销部分期权事宜。
六、律师结论性意见
北京海润天睿律师事务所律师认为，截至法律意见书出具之日，公司本次注销事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1、第九届董事会第三次会议决议；
2、第九届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
4、北京海润天睿律师事务所关于公司注销2018年股票期权激励计划部分期权事项的法律意见书。
特此公告。
浪潮电子信息产业股份有限公司董事会二〇二三年八月二十五日