公告编号：2023-064证券代码：400163 证券简称：计通5 主办券商：海通证券
上海华虹计通智能系统股份有限公司股权激励计划终止实施暨回购注销限制性股票公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月25日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于终止实施2020年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，同意公司终止实施2020年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）并回购注销激励对象剩余已获授但尚未解除限售的限制性股票，上述议案尚需提交股东大会审议。
二、 股权激励计划实施情况概述
于回购注销部分限制性股票的减资暨通知债权人公告》（公告编号：2023-060）。
三、 股权激励计划终止实施原因
由于股权激励计划实施以来，宏观经济状况、市场环境与公司推出股权激励计划时发生了较大变化，受公司发展内外部环境变化的影响，公司业绩指标的增长受到影响，导致公司预期的经营情况与股权激励方案考核指标存在偏差，预计2023年度经营业绩无法达到股权激励计划第三期解除限售的相关考核指标，继续实施2020年限制性股票激励计划难以达到预期的激励目的和激励效果。经审慎研究，公司董事会决定终止实施2020年限制性股票激励计划并回购注销激励对象剩余已获授但尚未解除限售的限制性股票，同时一并终止与之配套的《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。公司高度重视人才激励，本次股权激励计划终止后，公司将根据相关法律法规、规范性文件的规定，充分考虑行业、市场环境并结合同行业成功经验和公司业务发展情况，研究其他有效激励方式，或择机后续推出更符合公司实际的激励计划，进一步建立健全长效激励机制，保护核心团队积极性，促进公司健康、长远、稳定发展，为股东创造更多的价值。
四、 已授予权益的回购注销安排
在股东大会审议通过本次终止事项后，本计划激励对象已获授但尚未解除限售的第三期限制性股票合计837,080股，将由公司全部回购注销。根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，当公司出现终止本计划的情形时，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购并注销，且本次终止暨回购注销不涉及公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行调整的情形，因此回购价格为5.19元/股。公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购注销资金总额为4,344,445.20元。
五、 限制性股票回购注销对股权结构的影响（限制性股票情形适用）
| 类别 | 变动前 | 本次变动 | 变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 有限售条件股份 | 882,501 | 0.52% | -837,080 | 45,421 | 0.03% |
| 无限售条件股份 | 167,954,579 | 99.48% | 0 | 167,954,579 | 99.97% |
| 总计 | 168,837,080 | 100% | -837,080 | 168,000,000 | 100% |
六、 对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则》的规定，本计划终止时，对于已授予但尚未解除限售条件的限制性股票（因未满足业绩条件而被取消的除外），应作如下会计处理：1、将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额；2、在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。本次股权激励计划终止后对于以前年度已计提的股份支付费用不予转回，本次激励计划终止后对原本应在剩余等待期内确认的股份支付费用约364.71万元加速提取。由于股份支付费用加速提取而对公司净利润产生的影响，最终以会计师事务所审计结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。本次终止股权激励计划所需回购资金额不会对公司的财务、债务履行能力和持续经营能力产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大不利影响。
七、 备查文件
1、《第五届董事会第七次会议决议》；
2、《第五届监事会第六次会议决议》；
3、《独立董事关于五届七次董事会相关事项的独立意见》。
上海华虹计通智能系统股份有限公司
董事会2023年8月25日