证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2023-032
凤形股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，将凤形股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3383号）核准，公司于2021年9月8日向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票19,988,706股，发行价格17.71元/股，应募集资金总额为人民币353,999,983.26元，扣除不含税的各项发行费用3,640,555.32元后，实际募集资金净额为350,359,427.94元。该募集资金已于2021年9月9日划至公司指定账户。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】230Z0177号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）本半年度使用金额及当前余额
2023年1-6月，本公司投入募集资金项目1,766.46万元，截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金34,656.44万元，尚未使用募集资金总额为405.11万元（含利息累计净收入25.61万元）。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，公司2012年3月制定了《募集资金管理制度》，2015年9月，公司修订了《募集资金管理制度》， 2020年7月，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
等相关法律、法规、规范性文件的要求修订了《募集资金管理制度》。
根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。2021年9月16日，公司已与保荐机构中原证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三方监管协议》符合要求，三方监管协议履行不存在问题。2021年10月26日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储四方监管协议》符合要求，四方监管协议履行不存在问题。截至2023年6月30日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：
| 开户人 | 开户行 | 账号 | 金额（元） | 用途 |
| 凤形股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司宁国支行 | 1317090029200562865 | 1,373,424.31 | 用于12～3000kW新能源电机及船电集成系统制造项目、补充流动资金、偿还有息借款 |
| 凤形股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司宁国支行 | 34050175640800001621 | 1,210,383.08 | |
| 南昌康富新能源技术有限公司 | 中国光大银行股份有限公司南昌分行 | 50020188000676551 | 1,467,258.43 | |
| 合 计 | 4,051,065.82 |
三、 2023年半年度募集资金的实际使用情况
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币34,656.44万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
因工作人员对制度理解有偏差，本公司募集资金专户未经董事会审议。公司已于2023年4月28日召开的第五届董事会第二十次会议补审议了《关于募集资金账户设立的议案》，对 2021 年非公开项目的募集资金账户设立进行确认与补充授权。公司将加强内部控制及关键人员的合规意识，杜绝此类问题再次发生。
附表1：2023年半年度募集资金使用情况对照表
凤形股份有限公司董事会
2023年8月26日
附表1：
2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 35,035.94 | 本半年度投入募集资金总额 | 1,766.46 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 34,656.44 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 17,600.00 | 17,600.00 | 0 | 17,600 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 偿还有息借款 | 否 | 8,400.00 | 8,400.00 | 0 | 8,400 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 12～3000kW新能源电机及船电集成系统制造项目 | 否 | 9,035.94 | 9,035.94 | 1,766.46 | 8,656.44 | 95.80% | 2023年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目合计 | 35,035.94 | 35,035.94 | 1,766.46 | 34,656.44 | —— | —— | —— | —— | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 12~3000kw 新能源电机及船电集成系统制造项目实施进度未达到预期，主要系项目建筑工程分两期建设，二期建设受外部环境影响，工程多次停工，建设进度比预期计划滞后，目前工程已基本完工进入竣工验收阶段。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据公司第五届董事会第十四次会议决议、第五届监事会第十一次会议决议，同意公司以募集资金11,084.90万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年10月20日出具的大信专审字【2021】第6-10002号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2021年11月3日完成了上述置换。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用募集资金用途及去向 | 截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金为405.11 万元（含利息累计净收入 25.61 万元），存放于募集资金专项账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |