山东凯盛新材料股份有限公司关于2023年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定,本公司将2023年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下:
一、 募集资金基本情况
(一)募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会2021年8月10日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2626号),同意公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票6,000万股,每股面值1元,每股发行价格为人民币5.17元,募集资金总额人民币31,020.00万元,扣除与发行有关的费用(不含增值税)人民币2,830.85万元,公司实际募集资金净额为人民币28,189.15万元。
公司募集资金已于2021年9月22日到账,四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并于2021年9月22日出具了川华信验(2021)第0076号《验资报告》。
(二)截至2023年6月30日募集资金使用情况
单位:人民币元
项目 | 年初数 | 本年增加 | 年末累计金额 |
一、募集资金流入 | |||
实际转入公司募集资金 | 290,754,716.98 | 290,754,716.98 | |
加:暂时性补充流动资金归还 | 130,000,000.00 | 13,000,000.00 | 143,000,000.00 |
加:现金管理归还 | 675,000,000.00 | 50,000,000.00 | 725,000,000.00 |
加:利息收入 | 2,844,795.86 | 1,115,800.36 | 3,960,596.22 |
加:理财收益 | 2,029,558.55 | 219,909.76 | 2,249,468.31 |
合计 | 1,100,629,071.39 | 64,335,710.12 | 1,164,964,781.51 |
二、已累计使用总额 |
项目 | 年初数 | 本年增加 | 年末累计金额 |
1:工程投资使用资金 | 68,915,198.46 | 47,331,139.55 | 116,246,338.01 |
1.1:预先投入置换工程投资 | 30,542,397.04 | 30,542,397.04 | |
1.2:直接支付工程款 | 7,364,635.62 | 17,580,961.50 | 24,945,597.12 |
1.3:置换承兑汇票支付工程款 | 31,008,165.80 | 29,750,178.05 | 60,758,343.85 |
2:支付发行费用 | 8,863,245.21 | - | 8,863,245.21 |
2.1:预先投入置换发行费用 | 5,467,018.79 | 5,467,018.79 | |
2.2:募集资金到位后使用 | 3,396,226.42 | 3,396,226.42 | |
3.暂时性补充流动资金划出 | 150,000,000.00 | - | 150,000,000.00 |
4:现金管理划出 | 675,000,000.00 | 140,000,000.00 | 815,000,000.00 |
5:其他支出(手续费支出) | 1,294.80 | - | 1,294.80 |
合计 | 902,779,738.47 | 187,331,139.55 | 1,090,110,878.02 |
三、年末结余 | 197,849,332.92 | 74,853,903.49 |
(三)截至2023年6月30日募集资金结余情况
截止2022年6月30日,公司募集资金结余情况如下表所示:
单位:人民币元
序号 | 开户银行 | 账号 | 余额 |
1 | 中国银行股份有限公司淄博淄川支行 | 245544822941 | 156,254.96 |
2 | 中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行 | 37050163624100001809 | 32,960,102.07 |
3 | 中国银行股份有限公司淄博分行 | 218247468525 | 41,737,546.46 |
合计 | 74,853,903.49 |
二、 募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理制度的制定情况
为了规范募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《公司监管指引第2号—公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定,2020年6月2日公司第二届董事会第八次会议、2020年6月17日2020年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。
为提高资金使用效率,降低资金使用成本,更好地保障公司及股东利益,2021年10月27日,公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议,
分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募投项目建设期间,使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项。在前述议案中,对以募集资金等额置换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批流程进行了详细规定。
(二)募集资金管理制度的执行情况
根据《募集资金管理制度》的规定,本公司对募集资金采用专户存储制度。公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、齐商银行股份有限公司松龄支行、西南证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、 本期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目资金使用情况
详见附件:《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司报告期不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三)募投项目拟投入募集资金金额调整情况
由于本次发行募集资金净额人民币28,189.15万元低于《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币55,000万元,根据实际募集资金净额,结合各募集资金投资项目的情况,公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。
根据公司2021年10月13日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议,分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》,同意公司根据本次公开发行股票募集资金实际情况,对本次募集资金投资项目使用募集资金投资金额进行调整。调整情况如下表所示:
单位:人民币万元
项目名称 | 投资总额 | 调整前拟投入募集资金金额 | 调整后拟投入 募集资金金额 |
芳纶聚合单体两万吨装置扩建项目(二期) | 18,000.00 | 18,000.00 | - |
2000吨 /年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 | 32,000.00 | 32,000.00 | 23,189.15 |
安全生产管控中心项目 | 8,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 |
合计 | 58,000.00 | 55,000.00 | 28,189.15 |
(四)募投项目先期投入及置换情况
截至2021年10月19日,募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司使用自筹资金先行投入,公司以自筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计36,009,415.83元。具体情况如下:
1.募投项目预先投入情况:为保证募投项目的顺利实施,公司根据实际情况,在募集资金到位前,已由公司以自筹资金对募投项目进行了预先投入。截至2021年10月19日,公司自2020年6月2日第二届董事会第八次会议审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》、《关于公司申请首次公开发行股票募集资金投资项目暨使用方案以及可行性研究报告的议案》等相关议案以来,以自筹资金对募投项目的预先投入金额30,542,397.04元。
2.发行费用预先投入情况:截至2021年10月19日,公司以自筹资金预先支付发行费用的金额为5,467,018.79元(不含税)。
3.本次预先投入的自筹资金业经四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)审核,并于2021年10月27日出具《山东凯盛新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》(川华信专(2021)第0720号)。
4.公司于2021年10月27日召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金,置换金额36,009,415.83元。各类费用已全部置换完成。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(六)用闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
1.暂时闲置用于现金管理的募集资金情况
截止2023年6月30日,本公司使用暂时闲置募集资金情况如下表所示:
单位:人民币元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
结构性存款 | 100,000,000.00 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
国债逆回购 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | ||
合计 | 140,000,000.00 | 50,000,000.00 | 90,000,000.00 |
2.决策程序
2021年10月13日召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第九次会议,分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下,使用最高余额不超过人民币20,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,资金在前述额度和期限范围内,可循环滚动使用。
(七)节余募集资金使用情况
本报告期公司不存在该类情况。
(八)超募资金使用情况
本次公开发行不存在超募资金。
(九)尚未使用的募集资金用途及去向
截止2023年6月30日,尚未使用的募集资金余额171,853,903.49元,其中:
暂时性补充流动资金7,000,000.00元,募集资金专户存放74,853,903.49元,现金管理余额90,000,000.00元。
(十)募集资金使用的其他情况
无。
四、 募集资金使用及披露
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定以及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理办法》等规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。
附表:《首次公开发行募集资金使用情况对照表》
山东凯盛新材料股份有限公司 关于20223年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
附表:
首次公开发行募集资金使用情况对照表 单位:人民币元 | ||||||||||||
募集资金总额 | 310,200,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 47,331,139.55 | |||||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 187,436,854.60 | 已累计投入募集资金总额 | 116,246,338.01 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 187,436,854.60 | |||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 60.42% | |||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
承诺投资项目 | ||||||||||||
2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 | 是 | 231,891,500.00 | 48,611,924.96 | - | 48,611,924.96 | 100.00% | 注1 | 不适用 | 注2 | 否 | ||
安全生产管控中心项目 | 否 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 23,309,161.36 | 43,612,434.86 | 87.22% | 2023年6月 | 不适用 | 注3 | 否 | ||
2万吨/年芳纶聚合单体(间/对苯二甲酰氯)和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目 | 新增 | - | 187,436,854.60 | 24,021,978.19 | 24,021,978.19 | 12.82% | 2024年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
承诺投资项目小计 | — | 281,891,500.00 | 286,048,779.56 | 47,331,139.55 | 116,246,338.01 | 40.64% | — | — |
山东凯盛新材料股份有限公司 关于20223年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金投向 | ||||||||||
不适用 | ||||||||||
超募资金小计 | ||||||||||
合计 | 281,891,500.00 | 286,048,779.56 | 47,331,139.55 | 116,246,338.01 | 40.64% | |||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 注4 | |||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 注4 | |||||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至2021年10月19日,募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司使用自筹资金先行投入,公司以自筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计36,009,415.83元,其中:以自筹资金对募投项目的预先投入金额30,542,397.04元,以自筹资金预先支付发行费用的金额为5,467,018.79元(不含税)。公司于2021年10月27日召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金,置换金额36,009,415.83元,各类费用本年已全部置换完成。 | |||||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议,使用不超过15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,期限自2022年7月22日起不超过12个月,2022年11月17日,公司已将“2000吨年聚醚酮酮树脂及成型应用项目”转出的募集资金13,000.00万元归还至募集资金专用存储账户;公司分别于2023年6月9日、2023年6月26日将“安全生产管控中心项目”转出的募集资金1,300.00万元归还至募集资金专用存储账户,截至2023年6月30日,暂时性补充流动资产余额700.00万元。 | |||||||||
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2023年6月30日,尚未使用的募集资金余额171,853,903.49元,其中:暂时性补充流动资金人民币7,000,000.00元,募集资金专户存放74,853,903.49元,现金管理余额90,000,000.00元。 | |||||||||
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
山东凯盛新材料股份有限公司 关于20223年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
注1:2022年11月29日,公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并变更部分募集资金投资项目的议案》,决定对2000吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期进行结项,并将上述项目剩余募集资金用于2万吨/年芳纶聚合单体(间/对苯二甲酰氯)和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目。 |
注2:截至2023年6月30日,安全生产管控中心已基本建成,目前正在开展最后的验收收尾工作,预计于2023年7月完成结项。根据公司采购合同的约定,公司安全生产管控中心项目尚有部分尾款未支付,因此实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异。 |
注3:由于本次发行募集资金净额人民币28,189.15万元低于《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币55,000万元,公司根据实际募集资金净额,结合各募集资金投资项目的情况,对募投项目拟投入金额进行了调整。 注4:截至2023年6月30日,2万吨/年芳纶聚合单体(间/对苯二甲酰氯)和2万吨/年高纯无水三氯化铝项目尚在建设过程中,因此实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异。 |