石家庄中煤装备制造股份有限公司
首次公开发行股票网下摇号中签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
石家庄中煤装备制造股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》（2012
年修订）、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》、《关于进一步深化新股
发行体制改革的指导意见》和《关于新股发行定价相关问题的通知》的相关规定
首次公开发行股票。本公告新增了回拨机制启动情况、网下配售股份无锁定期、
网下摇号配售、估值与报价信息披露等方面的内容，请广大投资者认真阅读。
重要提示
1、石家庄中煤装备制造股份有限公司（以下简称“发行人”） 首次公开发
行不超过 5,000 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）的申请已获
中国证券监督管理委员会证监许可[2012]809 号文核准。
2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网
上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初
步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行价格为 7.40
元/股，发行数量为 5,000 万股。
3、本次发行网上、网下均获得足额认购，网下发行初步中签率为
30.4878048780%，网上发行初步中签率为1.0813113712%，网下发行初步中签
率为网上发行初步中签率的28.20倍。发行人和保荐人（主承销商）根据总体申
购情况于2012年7月23日（T日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进
行调节，从网下向网上回拨本次发行数量20%的股票1,000万股，网下最终发行数
量为1,500万股，占本次发行数量的30%，网上最终发行数量为3,500万股，占本
次发行数量的70%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承
销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（200万股）
配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配
一个编号，最终摇出7个号码（每个号码可获配200万股股票）和1个特殊号码（获
配100万股股票）。
5、本次发行的网下申购缴款工作已于2012年7月23日（T日,周一）结束。参
与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）广东分所审验，并出具了验资报告。本次网下发行过程由广东广和律师事务
所见证，并对此出具了专项法律意见书。
6、根据2012年7月20日(T-1日)公布的《石家庄中煤装备制造股份有限公司
首次公开发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视
同向参与网下申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网下申购及获配情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2012 年修订）的要求，保荐人（主承
销商）按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售
对象的资格进行了核查和确认。
根据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐
人（主承销商）对本次发行网下申购情况做出如下统计：
经核查确认，在初步询价时提交有效申报的 5 个股票配售对象均按《发行公
告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为 60,680 万元，有效申购数
量为 8,200 万股。
二、回拨机制启动情况
本次发行网上、网下均获得足额认购，网下发行初步中签率为
30.4878048780%，网上发行初步中签率为1.0813113712%，网下发行初步中签
率为网上发行初步中签率的28.20倍。发行人和保荐人（主承销商）根据总体申
购情况于2012年7月23日（T日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进
行调节，从网下向网上回拨本次发行数量20%的股票1,000万股，网下最终发行数
量为1,500万股，占本次发行数量的30%，网上最终发行数量为3,500万股，占本
次发行数量的70%。
三、网下配号及摇号中签情况
本次网下发行配号总数为41个，起始号码为01，截止号码为41。发行人和保
荐人（主承销商）于2012年7月24日（T+1日）上午在深圳市红荔路上步工业区10
栋2楼主持了发行人首次公开发行股票网下摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、
公平、公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发行
公告》，本次网下发行共计摇出8个号码，中签号码为：
中签200万股号码： 13、18、23、29、34、39、03
中签100万股号码：08
四、网下申购获配情况
本次网下最终发行数量为1,500万股，有效申购获得配售的最终比例为
18.2926829268%，认购倍数为5.47倍，最终向配售对象配售股数为1,500万股。
根据摇号结果，配售对象的最终获配情况如下：
序 有效申购股数 配售股数
询价对象单位名称 配售对象名称
号 （万股） （万股）
1 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 1,200 200
光大阳光集结号收益型一期集合资
2 光大证券股份有限公司 200
产管理计划
3 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司自营账户 2,000 400
4 兴业国际信托有限公司 兴业国际信托有限公司自营账户 2,400 400
昆仑信托有限责任公司自营投资账
5 昆仑信托有限责任公司 2,400 300
户
合计 8,200 1,500
注：1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理后
的最终配售数量；
2、股票配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请及时
与保荐机构（主承销商）联系。
五、网下发行的报价情况
1、初步询价期间配售对象的报价明细
截至2012年7月18日下午15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电
子平台系统共收到并确认由39家询价对象统一申报的62个股票配售对象的初步
询价申报信息，具体报价情况如下：
价格 申报数
序
询价对象名称 配售对象名称 (元/ 量
号
股) (万股)
1 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 6.80 1,200
2 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 7.40 1,200
东北证券 2 号成长精选集合资产管理计划（网下配售资格
3 东北证券股份有限公司 6.90 400
截至 2015 年 5 月 20 日）
东北证券 3 号主题投资集合资产管理计划（网下配售资格
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