惠州亿纬锂能股份有限公司关于收到广东证监局警示函的公告
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”“亿纬锂能”）于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司、刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕108号），现将相关情况公告如下：
一、警示函主要内容
惠州亿纬锂能股份有限公司、刘金成、刘建华、江敏：
经查，2022年11月以来，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称亿纬锂能）与关联方曲靖市德枋亿纬有限公司、常州市贝特瑞新材料有限公司发生多笔关联交易，交易金额合计23.1亿元，但未按规定及时履行关联交易审议程序和信息披露义务，直至2023年4月17日、5月18日才分别召开董事会和股东大会补充审议和披露相关关联交易。
亿纬锂能董事长刘金成、总经理刘建华、董事会秘书及财务总监江敏未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定履行勤勉尽责义务，对亿纬锂能上述违规行为负有主要责任。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条，我局决定对亿纬锂能及刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，采取有效措施完善内部控制，规范关联交易，提高信息披露质量，杜绝此类行为再次发生。
如果对本监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法
院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明
公司及相关责任人高度重视警示函中所指出的问题，将认真吸取教训并引以为戒，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》及规范性文件的学习，不断提高公司规范运作水平及信息披露质量，避免此类事件的再次发生，维护公司及全体股东的利益。本次收到警示函事项不会影响公司的正常经营管理活动。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会2023年8月25日