森赫股份：关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

森赫电梯股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及相关格式指引的规定，森赫电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制的2023年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意森赫电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2313号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）66,696,667股，发行价格为每股3.93元，募集资金总额为人民币262,117,901.31元，扣除各项发行费用人民币45,377,879.25元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币216,740,022.06元。募集资金净额已于2021年8月31日划至公司指定账户，上述资金于2021年8月31日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZA15390号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

项目	金额（人民币元）
募集资金总额	262,117,901.31
减：各项发行费用	45,377,879.25
募集资金净额	216,740,022.06
减：置换预先已投入募投项目的自筹资金	23,319,328.85
减：以前年度直接投入募投项目金额	44,472,743.92
减：本报告期直接投入募投项目金额	2,828,683.11
加：以前年度银行利息扣除手续费净额	6,643,644.82
加：本报告期银行利息扣除手续费净额	2,351,551.47
截至2023年6月30日募集资金余额	155,114,462.47

截至2023年6月30日对募集资金投资项目投入70,620,755.88元。其中，截至2022年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入67,792,072.77元，包括直接投入募投项目金额44,472,743.92元和置换预先已投入募投项目的自筹资金23,319,328.85元。报告期内对募集资金投资项目投入2,828,683.11元。截至2023年6月30日募集资金余额为155,114,462.47元。

二、募集资金存放和管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均作出了明确具体的规定。报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》相关规定规范募集资金的存储和使用。

2021年9月28日，根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并分别与浙江泰隆商业银行股份有限公司湖州南浔小微企业专营支行、宁波银行股份有限公司湖州南浔双林小微专营支行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2022年12月14日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国农业银行股份有限公司湖州练市支行（以下简称“中国农业银行练市支行”）开立新的募集资金专户，并将公司存放于宁波银行股份有限公司湖州南浔双林小微专营支行募集资金专户内的募集资金（含利息收入及手续费支出，具体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专户。因中国农业银行内部统一管理，中国农业银行练市支行与外部公司签署的协议统一由中国农业银行股份有限公司湖州南浔支行（以下简称“中国农业银行南浔支行”）与外部单位签署，公司已于2022年12月29日与中国农业银行南浔支行、东吴证券股份有限公司签署新的《募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

单位：元

开户银行	银行账号	募集资金投资项目	截至2023年6月30日存放金额
中国农业银行股份有限公司湖州练市支行	19115701040015575	营销维保服务网络建设项目	26,301,365.39
浙江泰隆商业银行股份有限公司湖州南浔小微企业专营支行	33100080201000006391	电梯智能制造生产线建设项目	101,759,021.58
浙江泰隆商业银行股份有限公司湖州南浔小微企业专营支行	33100080201000006409	企业技术中心升级建设项目	27,054,075.50
合计			155,114,462.47

三、本报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金使用的具体情况详见“附表1：《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换募投项目先期投入情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年6月30日，公司募集资金余额合计为人民币155,114,462.47元，存放于募集资金专户内。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金管理违规的情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

森赫电梯股份有限公司董事会

2023年8月24日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位： 人民币万元

募集资金总额			21,674.00			本报告期投入募集资金总额	282.87
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额	7062.07
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向	已变更项目，含部分变更（如有）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
电梯智能制造生产线建设项目	否	16,954.73	14,000.00	140.78	4327.47	30.91	自项目建设起36个月	不适用	不适用	否
企业技术中心升级建设项目	否	7,232.28	2,800.00	7.17	173.70	6.20	自项目建设起36个月	不适用	不适用	否
营销维保服务网络建设项目	否	9,810.37	5,200.00	134.92	2560.90	49.25	自项目建设起36个月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		33,997.38	22,000.00	282.87	7062.07	-
合计		33,997.38	22,000.00	282.87	7062.07	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	1、报告期内公司不存在募集资金投资先期投入及置换情况； 2、以前年度置换情况：2021年9月28日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已用自有资金预先投入募投项目及已支付发行费用的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金项目人民币23,319,328.85元及已支付发行费用的自筹资金人民币13,083,289.55 元。截至 2021 年 12月31日止，本公司已完成募集资金项目预先投入置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无