证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-073
深圳市汇顶科技股份有限公司关于注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次期权注销数量：本次注销部分股票期权合计2,513,598份，其中：
1、注销2018年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计1,574,239份；
2、注销2019年股票期权与限制性股票激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计298,235份；
3、注销2020年股票期权与限制性股票激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计36,611份，其中首次授予部分32,743份，预留授予部分3,868份；
4、注销2021年第一期股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计604,513份。
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月24日召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将2018年股票期权激励计划、2019年股票期权与限制性股票激励计划、2020年股票期权与限制性股票激励计划、2021年第一期股票期权激励计划中部分激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权合计2,513,598份进行注销。现对有关事项说明如下：
一、本次注销事项的批准及授权
（一）2018年股票期权激励计划
1、2018年9月26日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划有关事项的议案》。
2、根据公司2018年第三次临时股东大会的授权，公司于2023年8月24日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
（二）2019年股票期权与限制性股票激励计划
1、2019年5月6日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
2、根据公司2018年年度股东大会的授权，公司于2023年8月24日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
（三）2020年股票期权与限制性股票激励计划
1、2020年6月3日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
2、2020年8月12日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司2020年股票期权与限制性股票激励计划及相关文件中公司层面业绩考核的议案》，并于2020年8月14日在指定信息披露媒体披露了《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》。2020年9月22日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于修订公司2020年股票期权与限制性股票激励计划及相关文件中公司层面业绩考核的议案》。
3、2022年4月25日，公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于终止实施2020年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。2022年5月12日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2020年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。公司2020年股票期权与限制性股票激励计划中的限制性股票激励计划终止，股票期权激励计划依旧实施。
4、根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司于2023年8月24日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
（四）2021年第一期股票期权激励计划
1、2021年5月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2021年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2021年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。
2、根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司于2023年8月24日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、注销原因及数量
鉴于2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期已到期，董事会决定注销已到期未行权的股票期权合计1,574,239份；
鉴于2019年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期已到期，董事会决定注销已到期未行权的股票期权合计298,235份；
鉴于2020年股票期权与限制性股票激励计划中首次及预留授予部分第二个行权期已到期，董事会决定注销已到期未行权的股票期权合计36,611份，其中首次授予部分32,743份，预留授予3,868份；
鉴于2021年第一期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已到期，董事会决定注销已到期未行权的股票期权合计604,513份。
综上，本次合计注销股票期权2,513,598份。
三、本次注销对公司业绩的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、独立董事意见
独立董事审核后认为：
本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2018年股票期权激励计划（草案）》《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021年第一期股票期权激励计划（草案）》及相关法律法规的规定。作为公司的独立董事，一致同意对此部分股票期权按照相关激励计划的相关规定实施注销。
五、监事会核查意见
监事会对本次注销部分股票期权事项进行核查后认为：
本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。
六、律师事务所法律意见
广东信达律师事务所认为：公司本次注销已取得必要的批准与授权；符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2018年股票期权激励计划》《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《2018年股票期权激励计划》《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定及时履行信息披露义务并办理股票期权注销等登记手续。
国浩律师（深圳）事务所认为：公司本次注销事项已取得现阶段必要的批准和授权，本次注销相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和2020年股票期权与限制性股票激励计划、2021年第一期股票期权
激励计划的相关规定，尚需按照相关规定履行信息披露义务及办理所涉相关手续。
七、备查文件
（一）第四届董事会第二十四次会议决议；
（二）第四届监事会第二十三次会议决议；
（三）独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
（四）《广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司注销部分股票期权相关事宜的法律意见书》；
（五）《国浩律师（深圳）事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司注销部分股票期权之法律意见书》
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2023年8月25日