证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-061
长城证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。本报告经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
（一）公司简介
| 股票简称 | 长城证券 | 股票代码 | 002939 |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | ||
| 姓名 | 吴礼信 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19层 | ||
| 电话 | 0755-83516072 | ||
| 电子信箱 | cczqir@cgws.com | ||
（二）主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 2,200,110,693.69 | 2,089,298,387.18 | 5.30% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 889,371,277.25 | 433,763,046.00 | 105.04% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 884,594,011.53 | 428,218,641.28 | 106.58% |
| 其他综合收益（元） | -68,694,712.43 | -16,182,872.45 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -3,030,828,500.77 | 948,977,457.78 | -419.38% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.22 | 0.14 | 57.14% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.22 | 0.14 | 57.14% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.18% | 2.20% | 上升0.98个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 资产总额（元） | 117,511,651,717.04 | 100,240,824,204.01 | 17.23% |
| 负债总额（元） | 89,003,226,189.48 | 72,163,915,728.18 | 23.33% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 27,986,610,200.76 | 27,564,192,110.51 | 1.53% |
母公司
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 2,012,286,657.72 | 1,189,535,914.74 | 69.17% |
| 净利润（元） | 827,569,137.04 | 412,081,716.10 | 100.83% |
| 其他综合收益（元） | -90,906,621.52 | -16,182,872.45 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -3,199,860,171.03 | 1,526,625,392.71 | -309.60% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.21 | 0.13 | 61.54% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | 0.13 | 61.54% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.00% | 2.13% | 上升0.87个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 资产总额（元） | 106,299,451,269.12 | 90,615,256,211.55 | 17.31% |
| 负债总额（元） | 78,793,399,542.06 | 63,447,372,573.66 | 24.19% |
| 所有者权益总额（元） | 27,506,051,727.06 | 27,167,883,637.89 | 1.24% |
（三）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 核心净资本 | 19,554,080,327.08 | 21,868,361,623.88 | -10.58% |
| 附属净资本 | 500,000,000.00 | 1,140,000,000.00 | -56.14% |
| 净资本 | 20,054,080,327.08 | 23,008,361,623.88 | -12.84% |
| 净资产 | 27,506,051,727.06 | 27,167,883,637.89 | 1.24% |
| 净资本/各项风险资本准备之和 | 183.14% | 236.37% | 下降53.23个百分点 |
| 表内外资产总额 | 95,072,318,719.10 | 78,369,186,374.60 | 21.31% |
| 风险覆盖率 | 183.14% | 236.37% | 下降53.23个百分点 |
| 资本杠杆率 | 21.09% | 27.90% | 下降6.81个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 325.97% | 456.10% | 下降130.13个百分点 |
| 净稳定资金率 | 141.23% | 160.89% | 下降19.66个百分点 |
| 净资本/净资产 | 72.91% | 84.69% | 下降11.78个百分点 |
| 净资本/负债 | 31.80% | 47.52% | 下降15.72个百分点 |
| 净资产/负债 | 43.62% | 56.11% | 下降12.49个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 | 25.34% | 18.14% | 上升7.20个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本 | 269.97% | 189.67% | 上升80.30个百分点 |
（四）公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 85,018 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||
| 报告期末前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 华能资本服务有限公司 | 国有法人 | 46.38% | 1,870,991,745 | 431,767,325 | - | - |
| 深圳新江南投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.36% | 498,474,497 | 115,036,674 | - | - |
| 深圳能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 9.77% | 393,972,330 | 0 | - | - |
| 福建湄洲湾控股有限公司 | 国有法人 | 1.35% | 54,462,230 | 0 | - | - |
| 深圳市龙华产业资本投资有限公司 | 国有法人 | 1.09% | 44,009,779 | 0 | - | - |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.89% | 35,939,592 | 0 | - | - |
建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品
| 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 | 其他 | 0.88% | 35,558,712 | 0 | - | - |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.65% | 26,104,335 | 0 | - | - |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.63% | 25,579,270 | 0 | - | - |
| 成都市成华发展集团有限责任公司 | 国有法人 | 0.50% | 20,183,374 | 0 | - | - |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 华能资本的控股股东为华能集团。截至报告期末，公司股东深圳能源的第二大股东是华能国际电力股份有限公司，持有深圳能源25.02%股份，华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.22%股份；深圳能源的前十大股东之一广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份，广东电力发展股份有限公司的控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权。 除此之外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | 不适用 | |||||
（五）控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
（六）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（七）在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
1.债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 |
| 长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第一期） | 20长城C1 | 115107 | 2020年3月12日 | 2025年3月12日 | 100,000 | 4.00% |
长城证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）
| 长城证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） | 20长城05 | 149248 | 2020年9月23日 | 2023年9月25日 | 100,000 | 3.84% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 21长城01 | 149356 | 2021年1月18日 | 2024年1月20日 | 100,000 | 3.57% |
| 长城证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第一期） | 21长城C1 | 115122 | 2021年3月22日 | 2024年3月22日 | 100,000 | 4.25% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 21长城02 | 149482 | 2021年5月21日 | 2024年5月25日 | 140,000 | 3.39% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期） | 21长城04 | 149524 | 2021年6月21日 | 2024年6月23日 | 100,000 | 3.67% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二） | 21长城06 | 149571 | 2021年7月23日 | 2024年7月27日 | 100,000 | 3.24% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一） | 21长城07 | 149641 | 2021年9月22日 | 2024年9月24日 | 130,000 | 3.30% |
| 长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二） | 21长城08 | 149642 | 2021年9月22日 | 2026年9月24日 | 70,000 | 3.69% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 22长城01 | 149773 | 2022年1月10日 | 2025年1月12日 | 100,000 | 3.00% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 22长城02 | 149774 | 2022年1月10日 | 2027年1月12日 | 100,000 | 3.40% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 22长城03 | 149802 | 2022年2月17日 | 2027年2月21日 | 100,000 | 3.38% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 22长城04 | 148148 | 2022年12月22日 | 2024年12月26日 | 120,000 | 3.39% |
| 长城证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 22长城05 | 148149 | 2022年12月22日 | 2025年12月26日 | 80,000 | 3.46% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 23长城01 | 148206 | 2023年3月10日 | 2025年3月14日 | 120,000 | 3.08% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 23长城02 | 148207 | 2023年3月10日 | 2026年3月14日 | 80,000 | 3.25% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 23长城03 | 148243 | 2023年4月10日 | 2026年4月12日 | 100,000 | 3.05% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 23长城04 | 148244 | 2023年4月10日 | 2028年4月12日 | 100,000 | 3.45% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一） | 23长城05 | 148289 | 2023年5月17日 | 2026年5月19日 | 100,000 | 2.95% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 23长城06 | 148290 | 2023年5月17日 | 2028年5月19日 | 100,000 | 3.30% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种一） | 23长城07 | 148319 | 2023年6月13日 | 2026年6月15日 | 100,000 | 2.88% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二） | 23长城08 | 148320 | 2023年6月13日 | 2028年6月15日 | 100,000 | 3.25% |
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 23长城D1 | 148185 | 2023年2月14日 | 2024年2月8日 | 100,000 | 2.73% |
长城证券股份有限公司2023年面向专业投资
者公开发行短期公司债券（第二期）
| 长城证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期） | 23长城D2 | 148249 | 2023年4月13日 | 2023年11月21日 | 100,000 | 2.59% |
2.截至报告期末的财务指标
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 2.34 | 2.62 | -10.69% |
| 资产负债率 | 68.96% | 63.45% | 上升5.51个百分点 |
| 速动比率 | 2.34 | 2.62 | -10.69% |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 扣除非经常性损益后净利润（万元） | 89,359.99 | 44,211.13 | 102.12% |
| EBITDA全部债务比 | 5.53% | 4.33% | 上升1.20个百分点 |
| 利息保障倍数 | 3.09 | 1.84 | 67.93% |
| 现金利息保障倍数 | -5.30 | 3.17 | -267.19% |
| EBITDA利息保障倍数 | 3.94 | 2.48 | 58.87% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
三、重要事项
（一）公司债务融资事项
为及时满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司对债务融资工具进行统筹管理。报告期内，公司合理安排债务融资工作，公开发行公司债券累计100亿元，发行短期融资券累计50亿元。截至报告期末，公司债务融资工具总体待偿余额为344.71亿元。
（二）分支机构新设、撤销、搬迁及更名情况
报告期内，公司新设1家分公司：
| 分支机构名称 | 分支机构地址 | 设立时间 |
| 东北分公司 | 辽宁省沈阳市沈河区惠工街167号奉天银座C座802-804 | 2023年5月19日 |
报告期内，为进一步优化营业网点布局并加强资源整合，推进财富管理业务转型升级，公司撤销4家营业部：
| 序号 | 分支机构名称 | 分支机构地址 |
| 1 | 重庆金开大道证券营业部 | 重庆市北部新区金开大道1001号19-4 |
| 2 | 贵阳长岭路证券营业部 | 贵州省贵阳市观山湖区林城路与长岭路西北角贵阳国际金融中心一期商务区（14）1单元16层6号 |
| 3 | 赤峰友谊大街证券营业部 | 内蒙古自治区赤峰市松山区五金机电城二期1号写字楼1-102 |
| 4 | 株洲泰山路证券营业部 | 湖南省株洲市天元区泰山路41号海联大厦一楼二楼门面 |
报告期内，公司分支机构搬迁、更名情况如下：
序号
| 序号 | 搬迁前 | 搬迁后 | ||
| 分支机构地址 | 分支机构名称 | 分支机构地址 | 分支机构名称 | |
| 1 | 上海市奉贤区解放中路287-289号 | 上海解放中路证券营业部 | 中国（上海）自由贸易试验区金吉路778号1幢8层808-3室 | 上海金吉路证券营业部 |
| 2 | 海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾路交叉口保利中环小区4号楼3层301号、302号、303号、313号 | 三亚迎宾路证券营业部 | 海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾路交叉口保利中环小区4号楼3层301号、302号、303号 | 三亚迎宾路证券营业部 |
| 3 | 汕头市澄海区324线国道广益路33号猛狮国际广场办公楼1楼4号铺面，10楼1001房、1003房 | 汕头广益路证券营业部 | 汕头市澄海区德政路德胜花园2幢一层18-19号连202号 | 汕头德政路证券营业部 |
| 4 | 福建省福州市鼓楼区鼓东街道五四路158号环球广场11层01室 | 福州五四路证券营业部 | 福建省福州市鼓楼区五四路159号世界金龙大厦十一层02室A1单元 | 福州五四路证券营业部 |
| 5 | 昆山开发区前进中路167号11楼 | 昆山前进中路证券营业部 | 昆山市玉山镇登云路258号汇金财富广场1号楼101室1层8#9#商铺 | 昆山登云路证券营业部 |
| 6 | 莆田市城厢区凤办月塘居委会荔城大道699号三层 | 莆田荔城大道证券营业部 | 福建省莆田市城厢区龙桥街道东园西路1033号4号楼1701、1702室 | 莆田东园西路证券营业部 |
| 7 | 沈阳市沈河区惠工街167号（801—808） | 沈阳惠工街证券营业部 | 辽宁省沈阳市沈河区惠工街167号801、805-808 | 沈阳惠工街证券营业部 |
| 8 | 北京市朝阳区北苑路86号院215号楼1层商业107 | 北京小营路证券营业部 | 北京市朝阳区小营北路15号院1号楼-3至14层101内1层B115 | 北京小营路证券营业部 |
（三）董事、监事、高级管理人员变动情况
2023年3月，苏敏女士因到龄退休辞去公司董事职务。2023年5月，米爱东女士因到龄退休辞去公司监事会主席职务。2023年6月，公司召开2022年度股东大会选举王章为先生为公司董事，选举周凤翱先生为公司独立董事，选举马伯寅先生为公司监事；彭磊女士、李晓霏先生因工作调整辞去公司董事、监事职务，李建辉先生任期届满不再担任公司独立董事职务。详见公司于2023年4月1日、4月4日、6月2日、6月17日披露的相关公告。
（四）资管子公司设立相关情况
2023年4月，公司收到中国证监会《关于核准长城证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]978号），核准公司通过设立长城资管从事证券资产管理业务，并核准公司自身减少证券资产管理业务。2023年6月，根据前述批复，长城资管办理完成工商登记手续并领取了营业执照，公司召开2022年度股东大会对《公司章程》经营范围相关条款进行了修订。2023年7月，公司办理完成本次经营范围工商变更登记手续。
（五）2022年度权益分派实施情况
2023年6月，公司召开2022年度股东大会审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，公司2022年度利润分配以总股本4,034,426,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利403,442,695.60元，不送红股，不以资本公积转增股本。公司于2023年7月18日披露《2022年年度权益分派实施公告》，并于2023年7月24日实施完毕。