证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-060
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的公告
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月21日召开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用不超过人民币65,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10,000万元（包含本数），及使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55,000万元（包含本数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。现将有关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）2022年以简易程序向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票24,015,164股，发行价格为11.87元/股。本次发行募集资金总额为人民币285,059,996.68元，扣除发行费用人民币3,768,453.68元（不含税），实际募集资金净额为人民币281,291,543.00元。上述资金到账情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（XYZH/2022JNAA30519号）。募集资金到账后，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）对募集资金的存放和使用进行专户管理，
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
并与专户银行、保荐人中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）签订了募集资金三方或四方监管协议。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091号）同意，公司向不特定对象发行6,500,000张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人民币650,000,000.00元，扣除发行费用人民币5,847,650.42元（不含税），实际募集资金净额为人民币644,152,349.58元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2023JNAA3B0500）。募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐人签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
（一）2022年以简易程序向特定对象发行股票
《山东阳谷华泰化工股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 |
| 1 | 3.6万吨绿色橡胶助剂建设项目 | / | / |
| 其中：10,000吨/年橡胶防焦剂CTP生产项目 | 13,720.51 | 12,065.90 | |
| 2 | 智能工厂建设及改造项目 | 8,524.42 | 7,889.58 |
| 其中：阳谷华泰智能工厂建设项目 | 4,500.60 | 4,129.00 | |
| 下属子公司智能化工厂改造项目 | 4,023.82 | 3,760.58 | |
| 3 | 补充流动资金 | 8,550.52 | 8,550.52 |
| 合计 | 30,795.45 | 28,506.00 | |
（二）向不特定对象发行可转换公司债券
《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金拟投入金额 |
| 1 | 年产65,000吨高性能橡胶助剂及 | 54,000.00 | 46,000.00 |
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金拟投入金额 |
| 副产资源化项目 | |||
| 2 | 补充流动资金 | 19,000.00 | 19,000.00 |
| 合计 | 73,000.00 | 65,000.00 | |
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，公司部分募集资金将出现暂时闲置的情况。在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理。
三、前期使用闲置资金进行现金管理的情况
公司于2022年10月11日召开公司第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司戴瑞克使用不超过人民币15,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
截至本公告披露之日，公司使用闲置自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的实施情况如下：
| 序号 | 购买主体 | 签约单位 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 产品 起始日 | 产品 到期日 | 预期年化收益率 | 投资收益（元） | 资金来源 |
| 1 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型2022年第426期C款 | 保本浮动收益型 | 6,500 | 2022年11月22日 | 2023年2月22日 | 1.20%-3.64% | 364,681.70 | 闲置募集资金 |
| 2 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型2022年第426期C款 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 2022年11月22日 | 2023年2月22日 | 1.20%-3.64% | 112,209.75 | 闲置募集资金 |
| 3 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型2022年第427期A款 | 保本浮动收益型 | 2,500 | 2022年11月23日 | 2022年12月29日 | 0.95%-3.50% | 61,150.68 | 闲置募集资金 |
| 4 | 山东阳谷华泰 | 中信证券股份有限 | 安享信取系列 1476期收益凭 | 本金保障 | 3,500 | 2022年12月16日 | 2023年1月3日 | 2.25% | 39,321.73 | 闲置募集资金 |
| 化工股份有限公司 | 公司 | 证产品 | 型 | |||||||
| 5 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中信证券股份有限公司 | 安享信取系列 1506期收益凭证产品 | 本金保障型 | 3,500 | 2023年1月6日 | 2023年1月30日 | 2.05% | 47,178.08 | 闲置募集资金 |
| 6 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中信证券股份有限公司 | 安享信取系列 1545期收益凭证产品 | 本金保障型 | 3,500 | 2023年2月2日 | 2023年2月16日 | 2.05% | 27,520.55 | 闲置募集资金 |
| 7 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中信证券股份有限公司 | 安享信取系列 1587期收益凭证产品 | 本金保障型 | 2,000 | 2023年2月22日 | 2023年3月27日 | 2.35% | 44,230.10 | 闲置募集资金 |
| 8 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型 2023年第078期C款 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 2023年3月7日 | 2023年4月6日 | 0.95%-2.94% | 42,486.58 | 闲置募集资金 |
| 9 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型 2023年第078期C款 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 2023年3月7日 | 2023年4月6日 | 0.95%-2.94% | 21,243.29 | 闲置募集资金 |
| 10 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型 2023年第079期B款 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 2023年3月8日 | 2023年6月8日 | 1.20%-3.04% | 229,873.97 | 闲置募集资金 |
| 11 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型 2023年第079期B款 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 2023年3月8日 | 2023年6月8日 | 1.20%-3.04% | 76,624.66 | 闲置募集资金 |
| 12 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添 利”第2285期 | 本金保障型 | 2,000 | 2023年3月30日 | 2023年5月30日 | 1.90%-4.30% | 64,547.94 | 闲置募集资金 |
| 13 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第2352期 | 本金保障型 | 1,600 | 2023年5月11日 | 2023年6月14日 | 1.90%-3.90% | 26,652.05 | 闲置自有资金 |
| 14 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第2390期 | 本金保障型 | 1,500 | 2023年6月2日 | 2023年7月3日 | 1.80%-3.80% | 23,921.86 | 闲置募集资金 |
| 15 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型 | 保本浮动收益型 | 6,000 | 2023年6月20日 | 2023年6月29日 | 0.95%-2.30% | 34,027.40 | 闲置募集资金 |
| 16 | 山东戴瑞克新材料有限公司 | 中国工商银行股份有限公司阳谷县支行 | 挂钩汇率区间累计型法人结构性存款一专户型 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 2023年6月20日 | 2023年6月29日 | 0.95%-2.30% | 11,342.47 | 闲置募集资金 |
| 17 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第2442期 | 本金保障型 | 1,000 | 2023年7月6日 | 2023年9月5日 | 1.90%-3.90% | — | 闲置募集资金 |
四、本次拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司及股东的利益。
（二）额度及期限
公司及下属子公司拟使用不超过人民币65,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中暂时闲置募集资金包括拟继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10,000万元（包含本数），拟使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55,000万元（包含本数），现金管理有效期为公司第五届董事会第十八次会议审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使
用。闲置募集资金现金管理到期后本金和收益归还至募集资金专户。
（三）投资品种
公司及下属子公司将按照相关规定严格控制风险，购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品。对于暂时闲置的募集资金投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（四）决议有效期
自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权公司管理层在决议额度范围和有效期内行使相关投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。
（六）收益分配方式
公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理所获得的收益，将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关要求进行管理和使用。
（七）信息披露
公司将根据相关规定履行信息披露义务，及时披露暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展情况。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司及下属子公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金投资的品种为安全性高、流动性好、保本型的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司及下属子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司及下属子公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财
产品等。
2、公司及下属子公司将及时分析和跟踪投资产品投向，在上述投资产品投资期间，公司及下属子公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪投资产品资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
3、公司审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司及下属子公司日常经营的影响
公司及下属子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过进行适度的现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的收益回报。
七、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
2023年8月21日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，使用不超过人民币65,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中暂时闲置募集资金包括继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10,000万元（包含本数），使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55,000万元（包含本数），用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
（二）监事会审议情况
2023年8月21日，公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，使用不超过人民币65,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过20,000万元（含本数）自有资金进行现金管理，其中暂时闲置募集资金包括继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10,000万元（包含本数），使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55,000万元（包含本数）进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
（三）独立董事意见
独立董事认为，在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的前提下，公司及下属子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。该事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。因此，独立董事一致同意公司及下属子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。
八、保荐人关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
经核查，保荐人中泰证券股份有限公司认为公司及下属子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。
综上所述，保荐人对公司及下属子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
九、备查文件
1、第五届董事会第十八次会议决议；
2、第五届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
4、中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会二〇二三年八月二十二日